2023年洗钱案后的检查发现反洗钱与反恐融资(AML/CFT)违规,被处和解罚款
MAS对LGT Bank (Singapore) Ltd.处以100万新加坡元和解罚款;该行是MAS在2023年初至2025年初开展检查后处罚的九家金融机构之一。MAS点名该行未能跟进财富来源方面的差异,也未能充分审查其自身系统标记的交易;该行未因客户风险评估或提交可疑交易报告(STR)后的处理缺陷而被点名。
Eight FIs (BJBS, Citi, CSSB, LGTS, UOB, UOBKH, TTCSPL, UBSS) failed to adequately review(八家金融机构,即BJBS、Citi、CSSB、LGTS、UOB、UOBKH、TTCSPL、UBSS,未能充分审查)
MAS表示,相关机构已着手整改,MAS将监督整改进展。