因企业银行客户反洗钱管控失效被罚款
根据2022年12月8日的最终通知,英国金融行为监管局对Santander UK Plc(Santander UK集团内Santander Financial Services plc的姊妹公司)罚款107,793,300英镑,该金额为153,990,400英镑适用30%和解折扣后的数额。FCA认定,Santander UK在2012年12月31日至2017年10月18日期间未能有效管理其企业银行(Business Banking)客户的洗钱风险;该通知不涉及马恩岛分行。
仅作背景参考:该裁决涉及Santander UK Plc,而非Santander Financial Services plc, Isle of Man Branch,不计入本评级。