马恩岛已评级银行
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SI马恩岛的牌照、保障与信息披露
每一项均链接至审阅当日核对所依据的来源。
马恩岛银行牌照与监管记录
本簿记中心共收录5家机构。打开档案可查看其法律形式、评价所引牌照，以及该评价记录在案的事项。
请银行确认其牌照类别，以及补偿计划将如何对待拟定的账户持有人。
马恩岛金融服务管理局 · 马恩岛存款人补偿计划条例 · 马恩岛金融服务规则手册
记录可能包括其他司法管辖区的监管机构针对同一持牌机构采取的行动，以及为提供背景而列入的条目。所链接的评价会指明相关当事方，并说明每一事项的进展状态。
Barclays Bank PLC, Isle of Man Branch · 11项记录
法律形式。Barclays Bank PLC的分行
牌照：该银行的牌照详情暂未收录。
监管机构：马恩岛金融服务管理局（IOMFSA）；持牌机构获英国PRA授权，并受FCA及PRA监管
- 诉称多家银行及受托人违反受信义务，并协助侵吞一项家族信托的资产
2025年12月5日 · 美国科罗拉多州联邦地区法院，案号1:25-cv-03923 · 指控或索赔 · 本簿记中心以外的机构 · 原始文件 - 最终通知：对企业银行客户Stunt & Co（Fowler Oldfield资金）的洗钱风险管理不足
2025年7月14日 · 英国金融行为监管局 · 和解结案，未承认责任 · 本簿记中心以外的机构 · 原始文件 - 最终通知：在2008年10月增资招股说明书中，因轻率而未披露与Qatar Holding LLC签订的咨询协议
2024年11月25日 · 英国金融行为监管局 · 最终裁决 · 本簿记中心以外的机构 · 原始文件 - 就错误报告或延迟报告逾五百万笔掉期交易发出的命令
2024年10月1日 · 美国商品期货交易委员会 · 最终裁决 · 本簿记中心以外的机构 · 原始文件 - 就超出注册额度出售证券且未设销售跟踪系统，以和解了结指控
2022年9月29日 · 美国证券交易委员会 · 和解结案，未承认责任 · 本簿记中心以外的机构 · 原始文件 - 最终通知：与已倒闭支付公司Premier FX的业务关系中存在监督缺陷
2022年2月28日 · 英国金融行为监管局 · 和解结案，未承认责任 · 本簿记中心以外的机构 · 原始文件 - 最终通知：不公平对待陷入财务困难的消费信贷客户
2020年12月15日 · 英国金融行为监管局 · 和解结案，未承认责任 · 本簿记中心以外的机构 · 原始文件 - 最终通知：在一笔面向超高净值政治公众人物客户、金额18.8亿英镑的交易中，金融犯罪风险处理不当
2015年11月26日 · 英国金融行为监管局 · 和解结案，未承认责任 · 本簿记中心以外的机构 · 原始文件 - 最终通知：G10即期外汇交易业务控制缺陷（原则3）
2015年5月20日 · 英国金融行为监管局 · 和解结案，未承认责任 · 本簿记中心以外的机构 · 原始文件 - 最终通知：未能保护165亿英镑的安全保管资产（CASS）
2014年9月23日 · 英国金融行为监管局 · 和解结案，未承认责任 · 本簿记中心以外的机构 · 原始文件 - 最终通知：伦敦黄金定价中的利益冲突及系统与控制缺陷
2014年5月23日 · 英国金融行为监管局 · 和解结案，未承认责任 · 本簿记中心以外的机构 · 原始文件
Lloyds Bank Corporate Markets plc, Isle of Man Branch · 1项记录
法律形式：Lloyds Bank Corporate Markets plc的分行
牌照：“is licensed by the Isle of Man Financial Services Authority to conduct deposit-taking”（即获马恩岛金融服务管理局发牌从事吸收存款业务；出自劳埃德银行法律信息页面）；未取得登记册记录 · 牌照来源
监管机构：马恩岛金融服务管理局（IOMFSA）；持牌机构获英国PRA授权，并受FCA及PRA监管（FRN 763256）
- 因一项代理行关系中的监管违规及反洗钱与反恐融资（AML/CFT）违规被处以民事罚款
2022年8月12日 · 泽西岛金融服务委员会（JFSC） · 最终裁决 · 本簿记中心以外的机构 · 原始文件
Nedbank Private Wealth Limited · 1项记录
法律形式：持牌机构
牌照：“Nedbank Private Wealth Limited is licensed and regulated by the Isle of Man Financial Services Authority.”（即由马恩岛金融服务管理局发牌并监管；出自网站页脚）；未从登记册取得牌照类别 · 牌照来源
监管机构：马恩岛金融服务管理局（IOMFSA）；泽西岛分行受JFSC监管；伦敦分行获PRA授权，并受FCA及PRA监管；阿联酋代表处由阿联酋中央银行发牌
- 因针对境外政治公众人物客户的反洗钱措施普遍存在缺失被处以民事罚款
2023年12月19日 · 马恩岛金融服务管理局 · 最终裁决 · 本地机构 · 原始文件
Santander Financial Services plc, Isle of Man Branch · 1项记录
法律形式：Santander Financial Services plc的分行
牌照：“Santander Financial Services plc, Isle of Man Branch has its principal place of business at” Douglas “and is regulated by the Isle of Man Financial Services Authority.”（即主要营业地点位于道格拉斯，并受马恩岛金融服务管理局监管；出自网站页脚）；未取得登记册记录 · 牌照来源
监管机构：马恩岛金融服务管理局（IOMFSA）；持牌机构获英国PRA授权，并受FCA及PRA监管；泽西岛分行受JFSC监管
- 因对企业银行客户的反洗钱控制无效被罚款
2022年12月8日 · 英国金融行为监管局 · 最终裁决 · 背景条目 · 原始文件
Standard Bank Isle of Man Limited · 2项记录
法律形式：本地注册子公司
牌照：“Standard Bank Isle of Man Limited is licensed by the Isle of Man Financial Services Authority”（即获马恩岛金融服务管理局发牌；出自该行监管状况页面）；未从登记册取得牌照类别 · 牌照来源
监管机构：马恩岛金融服务管理局（IOMFSA）
- 因转移受限制资金并向境外汇款、违反法院限制令被处以民事罚款
2022年1月7日 · 马恩岛金融服务管理局 · 最终裁决 · 本地机构 · 原始文件 - 因2022年检查中发现的反洗钱合规问题被处以行政处罚
2025年1月24日 · 南非储备银行审慎监管局 · 最终裁决 · 背景条目 · 原始文件