सिंगापुर
सिंगापुर की रिपोर्टें स्थानीय लाइसेंस और बुकिंग इकाई की पहचान करती हैं, और नकद जमा तथा क्लाइंटों के लिए रखी सिक्योरिटीज को अलग-अलग देखती हैं। लाइसेंस और रिकॉर्ड देखें।
सिंगापुर में रेटेड बैंक
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JPसिंगापुर में लाइसेंसिंग, सुरक्षा और डिस्क्लोजर
हर बिंदु उस स्रोत से लिंक है जिससे समीक्षा की तिथि पर उसकी जाँच की गई थी।
सिंगापुर में बैंक लाइसेंस और रेगुलेटरी रिकॉर्ड
इस सेंटर में 21 संस्थान शामिल हैं। कानूनी स्वरूप, रिव्यू में उद्धृत लाइसेंस और उस रिव्यू में दर्ज मामले देखने के लिए फाइल खोलें।
संस्थान की MAS अनुमतियाँ जाँचें, और यह भी कि सिंगापुर डॉलर के कौन-से नकद बैलेंस जमा बीमा के पात्र हैं।
MAS Financial Institutions Directory · SDIC जमा बीमा सदस्य · सिक्योरिटीज लाइसेंसिंग और कस्टडी पर MAS के नियम
इस रिकॉर्ड में अन्य क्षेत्राधिकारों के प्राधिकरणों द्वारा उसी लाइसेंसधारी के खिलाफ की गई कार्रवाइयाँ और संदर्भ के लिए जोड़ी गई प्रविष्टियाँ भी हो सकती हैं। लिंक किए गए रिव्यू में संबंधित पक्षों की पहचान की गई है और हर मामले की स्थिति बताई गई है।
Bank Julius Baer & Co. Ltd., Singapore Branch · 5 रिकॉर्ड प्रविष्टियाँ
कानूनी स्वरूप। Bank Julius Baer & Co. Ltd. की शाखा
लाइसेंस। होलसेल बैंक (विदेशी बैंक की शाखा); साथ ही Exempt Capital Markets Services Entity, Exempt Financial Adviser, Exempt Trust Company · लाइसेंस का स्रोत
रेगुलेटर। MAS (शाखा); FINMA (हेड ऑफिस)
बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें
- FINMA ने प्रवर्तन कार्यवाही पूरी की: क्रेडिट जोखिम प्रबंधन में गंभीर खामियाँ (एक यूरोपीय ग्रुप को प्राइवेट डेट लोन) और AML उल्लंघन (रूस के दो PEP क्लाइंट ग्रुप)
29 सितंबर 2026 · FINMA · निर्णय, अपील संभव · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - 2023 के मनी लॉन्ड्रिंग मामले के बाद हुए निरीक्षणों में पाए गए AML/CFT उल्लंघनों पर कंपोजिशन पेनल्टी
4 जुलाई 2025 · Monetary Authority of Singapore · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · स्थानीय प्राधिकरण · मूल स्रोत - डेफर्ड प्रॉसिक्यूशन एग्रीमेंट (DPA): FIFA से जुड़ी USD 36 मिलियन से अधिक की रिश्वत की लॉन्ड्रिंग की साजिश
27 मई 2021 · अमेरिकी न्याय विभाग (EDNY) · दोष स्वीकार कर निपटारा · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - Julius Baer में AML की गंभीर खामियाँ (PDVSA और FIFA से जुड़ी, 2009 से 2018 की शुरुआत तक)
20 फरवरी 2020 · FINMA · अंतिम निर्णय · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - डेफर्ड प्रॉसिक्यूशन एग्रीमेंट (DPA): अमेरिकी करदाताओं को टैक्स चोरी में मदद की साजिश
4 फरवरी 2016 · अमेरिकी न्याय विभाग / US Attorney SDNY · दोष स्वीकार कर निपटारा · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत
Bank of Singapore Limited · 2 रिकॉर्ड प्रविष्टियाँ
कानूनी स्वरूप। स्थानीय रूप से निगमित सहायक कंपनी
लाइसेंस। लोकल बैंक (स्थानीय रूप से निगमित बैंक, सिंगापुर); साथ ही Exempt Capital Markets Services Entity, Exempt Financial Adviser, Exempt Trust Company · लाइसेंस का स्रोत
रेगुलेटर। MAS
बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें
- अपर्याप्त AML सिस्टम और नियंत्रणों तथा बिना ऑथराइजेशन इंश्योरेंस कारोबार की व्यवस्था करने पर जुर्माना; एनफोर्सेबल अंडरटेकिंग
10 नवंबर 2022 · Dubai Financial Services Authority (DFSA) · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - दो बुजुर्ग ग्राहकों को अनुपयुक्त जटिल प्रोडक्ट बेचने के लिए देनदारी तय, अपील में बरकरार
10 अगस्त 2017 · High Court of Hong Kong, Court of First Instance; Court of Appeal ने बरकरार रखा · रिपोर्ट किया गया · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · रिव्यू में उद्धृत रिपोर्ट
BNP Paribas, Singapore Branch · 7 रिकॉर्ड प्रविष्टियाँ
कानूनी स्वरूप। BNP Paribas SA की शाखा
लाइसेंस। क्वालिफाइंग फुल बैंक; साथ ही Exempt Capital Markets Services Entity, Exempt Trust Company, SGS Primary Dealer · लाइसेंस का स्रोत
रेगुलेटर। MAS
बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें
- अमेरिकी प्रतिबंधों का उल्लंघन कर सूडान को बैंकिंग सेवाएँ देने के दायित्व पर जूरी का फैसला
17 अक्टूबर 2025 · US District Court, Southern District of New York (जूरी) · रिपोर्ट किया गया · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · रिव्यू में उद्धृत रिपोर्ट - कोरिया के शॉर्ट-सेलिंग नियमों के कथित उल्लंघन पर रिपोर्ट किया गया अभियोग
25 अक्टूबर 2024 · दक्षिण कोरियाई अभियोजक (लेख BNP के अभियोग के लिए कार्यालय का नाम नहीं बताता; Seoul Southern District Prosecutors' Office का नाम केवल एक अनाम ग्लोबल बैंक और हेज फंड के खिलाफ अलग और पहले के अभियोग के संदर्भ में आता है) · सार्वजनिक जाँच · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - लागत और शुल्कों के देर से प्रकटीकरण और अपर्याप्त सूटेबिलिटी आकलन पर जुर्माने
3 जुलाई 2024 · BaFin, जर्मनी · अंतिम निर्णय · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - 101 कोरियाई शेयरों में जानबूझकर नेकेड शॉर्ट सेलिंग पर पेनल्टी सरचार्ज
22 दिसंबर 2023 · Financial Services Commission (कोरिया गणराज्य), अपनी Securities and Futures Commission के माध्यम से · अंतिम निर्णय · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - संदिग्ध ट्रांजैक्शन रिपोर्ट के लिए बहुत कम स्टाफ और कमजोर पहचान टूल पर फटकार और जुर्माना
30 मई 2017 · Autorite de controle prudentiel et de resolution (ACPR), फ्रांस · अंतिम निर्णय · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - इक्विटी-लिंक्ड प्रोडक्ट को लेकर दो पूर्व इंडोनेशियाई क्लाइंटों का मिस-सेलिंग दावा
सिंगापुर (स्रोत में अदालत का नाम नहीं) · आरोप या दावा · स्थानीय प्राधिकरण · मूल स्रोत - फंड के स्रोत की कमजोर जाँच और अपर्याप्त ट्रांजैक्शन मॉनिटरिंग पर प्रशासनिक जुर्माना
8 मई 2024 · Commission de Surveillance du Secteur Financier (CSSF), लक्ज़मबर्ग · अंतिम निर्णय · संदर्भ प्रविष्टि · मूल स्रोत
Bordier & Cie (Singapore) Ltd. · 0 रिकॉर्ड प्रविष्टियाँ
कानूनी स्वरूप। स्थानीय रूप से निगमित सहायक कंपनी
लाइसेंस। मर्चेंट बैंक; साथ ही Exempt Capital Markets Services Entity और Exempt Financial Adviser · लाइसेंस का स्रोत
रेगुलेटर। MAS
बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें
इस बैंक के रेगुलेटरी रिकॉर्ड में कोई विशिष्ट मामला दर्ज नहीं है।
CIMB Bank Berhad, Singapore Branch · 3 रिकॉर्ड प्रविष्टियाँ
कानूनी स्वरूप। CIMB Bank Berhad की शाखा
लाइसेंस। फुल बैंक; साथ ही Exempt Capital Markets Services Entity, Exempt Financial Adviser, Exempt Trust Company · लाइसेंस का स्रोत
रेगुलेटर। MAS
बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें
- डिजिटल बैंकिंग, ATM और कार्ड सेवाओं में लंबे व्यवधान पर प्रशासनिक आर्थिक दंड
29 जुलाई 2024 · Bank Negara Malaysia · अंतिम निर्णय · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - सांख्यिकीय रिपोर्टिंग आवश्यकताओं का पालन न करने पर प्रशासनिक आर्थिक दंड
30 जनवरी 2024 · Bank Negara Malaysia · अंतिम निर्णय · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - ग्राहक जानकारी के अनधिकृत खुलासे पर प्रशासनिक आर्थिक दंड और कंपाउंड जुर्माना
17 मई 2019 · Bank Negara Malaysia · अंतिम निर्णय · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत
Citibank, N.A., Singapore Branch · 15 रिकॉर्ड प्रविष्टियाँ
कानूनी स्वरूप। Citibank, N.A. की शाखा
लाइसेंस। Citibank Singapore Limited: क्वालिफाइंग फुल बैंक (स्थानीय रूप से निगमित सहायक कंपनी); साथ ही Exempt Capital Markets Services Entity, Exempt Financial Adviser, Exempt Trust Company। इसके अलावा Citibank N.A. (अमेरिका में निगमित) के पास शाखा के रूप में सिंगापुर में फुल बैंक लाइसेंस है। · लाइसेंस का स्रोत
रेगुलेटर। MAS
बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें
- 2023 के मनी लॉन्ड्रिंग मामले के बाद हुए निरीक्षणों में पाए गए AML/CFT उल्लंघनों पर कंपोजिशन पेनल्टी
4 जुलाई 2025 · Monetary Authority of Singapore · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · स्थानीय प्राधिकरण · मूल स्रोत - आर्मेनियाई मूल के आवेदकों के साथ क्रेडिट कार्ड में भेदभाव पर सहमति आदेश
8 नवंबर 2023 · Consumer Financial Protection Bureau · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - Wirecard अनियमितताओं के बाद हुए निरीक्षणों में पाए गए AML/CFT उल्लंघनों पर कंपोजिशन पेनल्टी
21 जून 2023 · Monetary Authority of Singapore · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · स्थानीय प्राधिकरण · मूल स्रोत - सिविल मनी पेनल्टी और सीज एंड डेसिस्ट आदेश: जोखिम प्रबंधन, डेटा गवर्नेंस और आंतरिक नियंत्रण
7 अक्टूबर 2020 · Office of the Comptroller of the Currency · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - मॉर्गेज लोन पर फ्लड इंश्योरेंस देर से कराने पर सिविल मनी पेनल्टी
17 जनवरी 2020 · Office of the Comptroller of the Currency · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - PRA फाइनल नोटिस: रेगुलेटरी रिपोर्टिंग के गवर्नेंस और नियंत्रणों में खामियाँ
26 नवंबर 2019 · Prudential Regulation Authority · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - फोरक्लोज की गई संपत्ति को कानूनी सीमा से अधिक समय तक रखने पर सिविल मनी पेनल्टी
11 अक्टूबर 2019 · Office of the Comptroller of the Currency · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - एक मॉर्गेज डिस्काउंट प्रोग्राम में भेदभावपूर्ण प्राइसिंग पर सिविल मनी पेनल्टी
19 मार्च 2019 · Office of the Comptroller of the Currency · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - अंडरलाइंग शेयरों के बिना जारी की गई अमेरिकन डिपॉजिटरी रिसीट पर आदेश
7 नवंबर 2018 · US Securities and Exchange Commission · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - क्रेडिट कार्ड की ब्याज दरों का पुनर्मूल्यांकन कर उन्हें न घटाने पर सहमति आदेश
29 जून 2018 · Consumer Financial Protection Bureau · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - 2012 के एंटी-मनी लॉन्ड्रिंग आदेश का पालन न करने पर सिविल मनी पेनल्टी
27 दिसंबर 2017 · Office of the Comptroller of the Currency · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - स्टूडेंट लोन सर्विसिंग में विफलताओं पर सहमति आदेश
21 नवंबर 2017 · Consumer Financial Protection Bureau · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - फ्लड इंश्योरेंस नियमों के उल्लंघन के पैटर्न पर सिविल मनी पेनल्टी
10 अक्टूबर 2017 · Office of the Comptroller of the Currency · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - फाइनल नोटिस: G10 स्पॉट FX ट्रेडिंग नियंत्रणों में विफलताएँ (पाँच बैंकों का समझौता)
11 नवंबर 2014 · Financial Conduct Authority · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - 2020 की प्रवर्तन कार्रवाई के तहत डेटा गुणवत्ता प्रबंधन में अपर्याप्त प्रगति पर जुर्माना
10 जुलाई 2024 · Board of Governors of the Federal Reserve System, अमेरिका · अंतिम निर्णय · संदर्भ प्रविष्टि · मूल स्रोत
DBS Bank Ltd. · 5 रिकॉर्ड प्रविष्टियाँ
कानूनी स्वरूप। लाइसेंसधारी
लाइसेंस। लोकल बैंक (स्थानीय रूप से निगमित बैंक, सिंगापुर); साथ ही Exempt Capital Markets Services Entity, Exempt Financial Adviser, Exempt Trust Company, SGS Primary Dealer, Designated Payment System Settlement Institution · लाइसेंस का स्रोत
रेगुलेटर। MAS
बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें
- पर्यवेक्षी कदम: गैर-जरूरी IT बदलावों और नए कारोबारी उपक्रमों पर छह महीने की रोक; शाखाओं और ATM में कोई कटौती नहीं
1 नवंबर 2023 · Monetary Authority of Singapore · पर्यवेक्षी कदम · स्थानीय प्राधिकरण · मूल स्रोत - Wirecard अनियमितताओं के बाद पाए गए AML/CFT उल्लंघनों पर कंपोजिशन पेनल्टी
21 जून 2023 · Monetary Authority of Singapore · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · स्थानीय प्राधिकरण · मूल स्रोत - पर्यवेक्षी कदम: मार्च और मई 2023 के व्यवधानों के बाद और अतिरिक्त पूंजी आवश्यकता (ऑपरेशनल रिस्क RWA का 1.8x)
5 मई 2023 · Monetary Authority of Singapore · पर्यवेक्षी कदम · स्थानीय प्राधिकरण · मूल स्रोत - पर्यवेक्षी कदम: नवंबर 2021 के डिजिटल बैंकिंग व्यवधान के बाद अतिरिक्त पूंजी आवश्यकता (ऑपरेशनल रिस्क RWA का 1.5x)
7 फरवरी 2022 · Monetary Authority of Singapore · पर्यवेक्षी कदम · स्थानीय प्राधिकरण · मूल स्रोत - 1MDB से जुड़ी समीक्षा में MAS Notice 626 (AML) के 10 उल्लंघनों पर वित्तीय दंड
11 अक्टूबर 2016 · Monetary Authority of Singapore · अंतिम निर्णय · स्थानीय प्राधिकरण · मूल स्रोत
Deutsche Bank Aktiengesellschaft, Singapore Branch · 1 रिकॉर्ड प्रविष्टि
कानूनी स्वरूप। Deutsche Bank Aktiengesellschaft की शाखा
लाइसेंस। होलसेल बैंक; साथ ही Exempt Capital Markets Services Entity, Exempt Financial Adviser, Exempt Trust Company, SGS Primary Dealer · लाइसेंस का स्रोत
रेगुलेटर। MAS
बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें
- प्रतिबंधों और एंटी-मनी लॉन्ड्रिंग नियंत्रणों में अपर्याप्त सुधार पर सहमति आदेश और जुर्माना
19 जुलाई 2023 · Board of Governors of the Federal Reserve System, अमेरिका · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत
EFG Bank AG, Singapore Branch · 4 रिकॉर्ड प्रविष्टियाँ
कानूनी स्वरूप। EFG Bank AG की शाखा
लाइसेंस। होलसेल बैंक; साथ ही Exempt Capital Markets Services Entity और Exempt Financial Adviser · लाइसेंस का स्रोत
रेगुलेटर। MAS
बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें
- बॉन्ड ड्यू डिलिजेंस, रिकॉर्ड-कीपिंग और रिपोर्टिंग में विफलताओं के लिए फटकार और जुर्माना
11 दिसंबर 2025 · Securities and Futures Commission of Hong Kong (HKMA के साथ संयुक्त विज्ञप्ति) · अंतिम निर्णय · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - कुवैती पेंशन फंड मामले से जुड़ा, Mirabaud और दो पूर्व पार्टनरों के खिलाफ दावा
6 जून 2025 · एक ब्रिटिश अदालत (Bilanz: 'britischem Gericht' में दायर), स्विस दावा नहीं · आरोप या दावा · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - हांगकांग के एंटी-मनी लॉन्ड्रिंग कानून के तहत ग्राहक ड्यू डिलिजेंस और निगरानी में विफलताओं के लिए दंड
15 अगस्त 2023 · Hong Kong Monetary Authority · अंतिम निर्णय · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - Swiss Bank Program Category 2 के तहत नॉन-प्रॉसिक्यूशन एग्रीमेंट
3 दिसंबर 2015 · अमेरिकी न्याय विभाग (Swiss Bank Program) · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत
JPMorgan Chase Bank, N.A., Singapore Branch · 16 रिकॉर्ड प्रविष्टियाँ
कानूनी स्वरूप। JPMorgan Chase Bank, N.A. की शाखा
लाइसेंस। फुल बैंक; साथ ही Exempt Capital Markets Services Entity, Exempt Financial Adviser, Exempt Trust Company · लाइसेंस का स्रोत
रेगुलेटर। MAS
बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें
- एक अयोग्य घोषित व्यक्ति को सिक्योरिटी-बेस्ड स्वैप डीलिंग में भाग लेने देने पर भर्त्सना
2 अक्टूबर 2026 · US Securities and Exchange Commission · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - OTC बॉन्ड प्राइसिंग के प्रकटीकरण में रिलेशनशिप मैनेजरों के कदाचार को रोकने या पकड़ने में विफलता पर MAS की सिविल पेनल्टी
2 दिसंबर 2024 · MAS · दोष स्वीकार कर निपटारा · स्थानीय प्राधिकरण · मूल स्रोत - प्रवर्तन कार्रवाई: मार्केट एब्यूज के लिए अपर्याप्त ट्रेड सर्विलांस, 2014 से 2023
14 मार्च 2024 · Office of the Comptroller of the Currency (पैरेंट कंपनी के लिए Federal Reserve Board के साथ) · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - स्वैप ट्रांजैक्शन रिपोर्ट न करने और गलत रिपोर्ट करने पर आदेश
29 सितंबर 2023 · Commodity Futures Trading Commission · दोष स्वीकार कर निपटारा · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - शॉर्ट-डेटेड FX स्वैप ट्रांजैक्शन रिपोर्ट न करने पर आदेश
5 जुलाई 2022 · Commodity Futures Trading Commission · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - गैर-अनुमोदित चैनलों पर कारोबारी संदेशों और उनसे खोए रिकॉर्ड पर आदेश
17 दिसंबर 2021 · Commodity Futures Trading Commission · दोष स्वीकार कर निपटारा · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - फिड्यूशियरी कारोबार में अपर्याप्त आंतरिक नियंत्रण और ऑडिट पर सिविल मनी पेनल्टी
24 नवंबर 2020 · US Office of the Comptroller of the Currency · अंतिम निर्णय · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - डेफर्ड प्रॉसिक्यूशन एग्रीमेंट (DPA): कीमती धातुओं और US Treasuries फ्यूचर्स में वायर फ्रॉड योजनाएँ (स्पूफिंग)
29 सितंबर 2020 · अमेरिकी न्याय विभाग (Criminal Division और US Attorney, District of Connecticut); CFTC; SEC · दोष स्वीकार कर निपटारा · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - AMLO उल्लंघनों (ग्राहक ड्यू डिलिजेंस, आवधिक समीक्षा, वायर ट्रांसफर में ओरिजिनेटर की जानकारी) पर फटकार, HK$12,500,000 का आर्थिक दंड और बाहरी समीक्षा का आदेश, अप्रैल 2012 से फरवरी 2014
28 दिसंबर 2018 · Hong Kong Monetary Authority (AMLO के तहत Monetary Authority) · अंतिम निर्णय · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - अंडरलाइंग शेयरों के बिना जारी की गई अमेरिकन डिपॉजिटरी रिसीट पर आदेश
26 दिसंबर 2018 · US Securities and Exchange Commission · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - क्यूबा, ईरान और हथियार प्रसार संबंधी प्रतिबंधों के 87 प्रथम दृष्टया उल्लंघनों पर समझौता, Finding of Violation के साथ
5 अक्टूबर 2018 · US Treasury Office of Foreign Assets Control (OFAC) · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - US dollar ISDAFIX बेंचमार्क में हेरफेर की कोशिश पर आदेश
18 जून 2018 · Commodity Futures Trading Commission · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - कंज्यूमर रिपोर्टिंग कंपनियों को चेकिंग अकाउंट की गलत जानकारी देने पर सहमति आदेश
2 अगस्त 2017 · Consumer Financial Protection Bureau · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - अफ्रीकी अमेरिकी और हिस्पैनिक मॉर्गेज कर्जदारों से अधिक ब्रोकर फीस वसूलने पर सहमति आदेश
20 जनवरी 2017 · अमेरिकी न्याय विभाग (Civil Rights Division, Southern District of New York के US Attorney के साथ) · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - आवश्यक Type 2 और/या Type 5 पंजीकरण के बिना ऑफशोर लिस्टेड इंडेक्स ऑप्शन ऑफर करने (2003 से 2015) और देर से रिपोर्टिंग पर फटकार और HK$2.6 मिलियन जुर्माना
20 अक्टूबर 2016 · Securities and Futures Commission (हांगकांग) · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - फाइनल नोटिस: G10 स्पॉट FX ट्रेडिंग नियंत्रणों में विफलताएँ (पाँच बैंकों का समझौता)
11 नवंबर 2014 · Financial Conduct Authority · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत
LGT Bank (Singapore) Ltd. · 1 रिकॉर्ड प्रविष्टि
कानूनी स्वरूप। स्थानीय रूप से निगमित सहायक कंपनी
लाइसेंस। मर्चेंट बैंक (स्थानीय रूप से निगमित); साथ ही Exempt Capital Markets Services Entity, Exempt Financial Adviser, Exempt Trust Company · लाइसेंस का स्रोत
रेगुलेटर। MAS
बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें
- 2023 के मनी लॉन्ड्रिंग मामले के बाद हुए निरीक्षणों में पाए गए AML/CFT उल्लंघनों पर कंपोजिशन पेनल्टी
4 जुलाई 2025 · Monetary Authority of Singapore · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · स्थानीय प्राधिकरण · मूल स्रोत
Lombard Odier (Singapore) Ltd. · 0 रिकॉर्ड प्रविष्टियाँ
कानूनी स्वरूप। स्थानीय रूप से निगमित सहायक कंपनी
लाइसेंस। मर्चेंट बैंक; साथ ही Exempt Capital Markets Services Entity और Exempt Financial Adviser · लाइसेंस का स्रोत
रेगुलेटर। MAS
बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें
इस बैंक के रेगुलेटरी रिकॉर्ड में कोई विशिष्ट मामला दर्ज नहीं है।
Maybank Singapore Limited · 1 रिकॉर्ड प्रविष्टि
कानूनी स्वरूप। स्थानीय रूप से निगमित सहायक कंपनी
लाइसेंस। क्वालिफाइंग फुल बैंक; साथ ही Exempt Capital Markets Services Entity और Exempt Financial Adviser · लाइसेंस का स्रोत
रेगुलेटर। MAS
बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें
- तीन कर्जदारों की फाइनेंसिंग सुविधाओं पर गलत क्रेडिट रिपोर्टिंग के लिए दंड
3 मार्च 2025 · Bank Negara Malaysia · अंतिम निर्णय · संदर्भ प्रविष्टि · मूल स्रोत
Morgan Stanley Bank Asia Limited, Singapore Branch · 1 रिकॉर्ड प्रविष्टि
कानूनी स्वरूप। Morgan Stanley Bank Asia Limited की शाखा
लाइसेंस। होलसेल बैंक; साथ ही Exempt Capital Markets Services Entity और Exempt Financial Adviser · लाइसेंस का स्रोत
रेगुलेटर। MAS
बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें
- वित्तीय सलाहकारों को बिना अनुमति क्लाइंट फंड स्थानांतरित करने से रोकने में विफलता पर समझौते से निपटाए गए आरोप
9 दिसंबर 2024 · US Securities and Exchange Commission · अंतिम निर्णय · संदर्भ प्रविष्टि · मूल स्रोत
Oversea-Chinese Banking Corporation Limited · 3 रिकॉर्ड प्रविष्टियाँ
कानूनी स्वरूप। लाइसेंसधारी
लाइसेंस। लोकल बैंक (स्थानीय रूप से निगमित बैंक, सिंगापुर); साथ ही Exempt Capital Markets Services Entity, Exempt Financial Adviser, SGS Primary Dealer · लाइसेंस का स्रोत
रेगुलेटर। MAS
बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें
- Wirecard अनियमितताओं के बाद पाए गए AML/CFT उल्लंघनों पर कंपोजिशन पेनल्टी
21 जून 2023 · Monetary Authority of Singapore · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · स्थानीय प्राधिकरण · मूल स्रोत - पर्यवेक्षी कदम: दिसंबर 2021 के SMS फिशिंग घोटालों पर प्रतिक्रिया में कमियों के लिए अतिरिक्त पूंजी आवश्यकता (ऑपरेशनल रिस्क RWA का 1.3x)
26 मई 2022 · Monetary Authority of Singapore · पर्यवेक्षी कदम · स्थानीय प्राधिकरण · मूल स्रोत - एक स्ट्रक्चर्ड प्रोडक्ट प्रोग्राम की मासिक पोस्ट-इश्यूएंस रिपोर्ट एक कारोबारी दिन देर से दाखिल करने पर दंड
23 जनवरी 2024 · Securities Commission Malaysia · अंतिम निर्णय · संदर्भ प्रविष्टि · मूल स्रोत
Standard Chartered Bank (Singapore) Limited · 6 रिकॉर्ड प्रविष्टियाँ
कानूनी स्वरूप। स्थानीय रूप से निगमित सहायक कंपनी
लाइसेंस। क्वालिफाइंग फुल बैंक (स्थानीय रूप से निगमित सहायक कंपनी); साथ ही Exempt Capital Markets Services Entity, Exempt Financial Adviser, SGS Primary Dealer · लाइसेंस का स्रोत
रेगुलेटर। MAS
बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें
- क्लाइंट ट्रांसफर अनुरोधों और नियंत्रण विफलताओं को लेकर गर्नसी की ट्रस्ट कंपनी पर दंड
23 अप्रैल 2021 · Guernsey Financial Services Commission · अंतिम निर्णय · संदर्भ प्रविष्टि · मूल स्रोत - 2008 से 2014 तक ईरान और अन्य प्रतिबंधित देशों के लिए अमेरिकी डॉलर क्लियरिंग पर सहमति आदेश
9 अप्रैल 2019 · New York State Department of Financial Services (Manhattan District Attorney, अमेरिकी न्याय विभाग, OFAC, Federal Reserve और FCA के साथ) · अंतिम निर्णय · संदर्भ प्रविष्टि · मूल स्रोत - अपर्याप्त प्रतिबंध नियंत्रणों और प्रतिबंध जोखिमों का खुलासा न करने पर दंड
9 अप्रैल 2019 · US Federal Reserve Board · अंतिम निर्णय · संदर्भ प्रविष्टि · मूल स्रोत - कॉरेस्पोंडेंट बैंकिंग और यूएई शाखाओं में कमजोर ग्राहक ड्यू डिलिजेंस और मॉनिटरिंग पर जुर्माना
9 अप्रैल 2019 · UK Financial Conduct Authority · अंतिम निर्णय · संदर्भ प्रविष्टि · मूल स्रोत - CRS लागू होने से ठीक पहले गर्नसी से स्थानांतरित किए गए ट्रस्ट खातों में AML खामियों पर दंड
19 मार्च 2018 · Monetary Authority of Singapore · अंतिम निर्णय · संदर्भ प्रविष्टि · मूल स्रोत - 1MDB से जुड़ी समीक्षा में MAS Notice 626 (AML) के 28 उल्लंघनों पर वित्तीय दंड
2 दिसंबर 2016 · Monetary Authority of Singapore · अंतिम निर्णय · संदर्भ प्रविष्टि · मूल स्रोत
The Hongkong and Shanghai Banking Corporation Limited, Singapore Branch · 3 रिकॉर्ड प्रविष्टियाँ
कानूनी स्वरूप। The Hongkong and Shanghai Banking Corporation Limited की शाखा
लाइसेंस। HSBC Bank (Singapore) Limited: क्वालिफाइंग फुल बैंक (स्थानीय रूप से निगमित सहायक कंपनी); साथ ही Exempt Capital Markets Services Entity, Exempt Financial Adviser। The Hongkong and Shanghai Banking Corporation Limited (हांगकांग SAR में निगमित) के पास सिंगापुर शाखा के रूप में अलग फुल बैंक लाइसेंस है, साथ ही Exempt Trust Company और SGS Primary Dealer। · लाइसेंस का स्रोत
रेगुलेटर। MAS
बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें
- रिसर्च रिपोर्टों में इन्वेस्टमेंट बैंकिंग संबंधों का खुलासा न करने (2013 से 2021) पर फटकार और जुर्माना
26 अगस्त 2025 · Securities and Futures Commission (हांगकांग), HKMA के साथ संयुक्त जाँच · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - Hang Seng China Enterprises Index फ्यूचर्स और ऑप्शंस में पोजीशन लिमिट के उल्लंघन और अपर्याप्त आंतरिक नियंत्रण पर फटकार और जुर्माना
14 सितंबर 2016 · Securities and Futures Commission (हांगकांग) · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - स्वचालित ट्रांजैक्शन मॉनिटरिंग के कमजोर नियंत्रणों पर जुर्माना
17 दिसंबर 2021 · Financial Conduct Authority, यूनाइटेड किंगडम · अंतिम निर्णय · संदर्भ प्रविष्टि · मूल स्रोत
UBS AG, Singapore Branch · 14 रिकॉर्ड प्रविष्टियाँ
कानूनी स्वरूप। UBS AG की शाखा
लाइसेंस। होलसेल बैंक (विदेशी बैंक की शाखा); साथ ही Exempt Capital Markets Services Entity, Exempt Financial Adviser, Exempt Trust Company · लाइसेंस का स्रोत
रेगुलेटर। MAS (शाखा); FINMA (हेड ऑफिस, UBS AG)
बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें
- 2023 के मनी लॉन्ड्रिंग मामले के बाद हुए निरीक्षणों में पाए गए AML/CFT उल्लंघनों पर कंपोजिशन पेनल्टी
4 जुलाई 2025 · Monetary Authority of Singapore · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · स्थानीय प्राधिकरण · मूल स्रोत - फ्रांस में क्लाइंटों से गैरकानूनी संपर्क (सॉलिसिटेशन) और टैक्स धोखाधड़ी से अर्जित धन की गंभीर मनी लॉन्ड्रिंग के लिए दोषसिद्धि
15 नवंबर 2023 · फ्रांसीसी अदालतें (Cour de cassation 2023, वापस भेजे गए दंड का पुनर्निर्धारण); UBS प्रेस विज्ञप्ति · अंतिम निर्णय · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - AMLO के उल्लंघनों के लिए HK$9,000,000 का आर्थिक दंड (ग्राहकों की आवधिक समीक्षा नहीं की गई; संदिग्ध लेनदेन के बाद अधूरा CDD)
19 नवंबर 2021 · Hong Kong Monetary Authority (AMLO की धारा 21 के तहत Monetary Authority) · अंतिम निर्णय · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - दस वर्षों तक लगभग 5,000 क्लाइंट खातों से अधिक शुल्क वसूलने और उससे जुड़ी आंतरिक नियंत्रण विफलताओं के लिए फटकार और HK$400 मिलियन का जुर्माना
11 नवंबर 2019 · Securities and Futures Commission (हांगकांग) · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - फाइनल नोटिस: ट्रांजैक्शन रिपोर्टिंग में विफलताएँ
19 मार्च 2019 · Financial Conduct Authority · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - IPO स्पॉन्सर के रूप में विफलताओं के लिए HK$375 मिलियन का जुर्माना और एक वर्ष के लिए लाइसेंस का आंशिक निलंबन (China Forestry, Tianhe Chemicals और एक अन्य लिस्टिंग)
14 मार्च 2019 · Securities and Futures Commission (हांगकांग) · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - सिंगापुर में 1MDB से जुड़े एक प्रमुख बिजनेस रिलेशनशिप की अपर्याप्त जाँच पर लिखित फटकार
5 अप्रैल 2017 · FINMA · रिपोर्ट किया गया · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · रिव्यू में उद्धृत रिपोर्ट - 1MDB से जुड़ी समीक्षा में MAS Notice 626 (AML) के 13 उल्लंघनों पर वित्तीय दंड
11 अक्टूबर 2016 · Monetary Authority of Singapore · अंतिम निर्णय · स्थानीय प्राधिकरण · मूल स्रोत - फाइनल नोटिस: G10 स्पॉट FX ट्रेडिंग नियंत्रणों में विफलताएँ (पाँच बैंकों का समझौता)
11 नवंबर 2014 · Financial Conduct Authority · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - एंटी-मनी लॉन्ड्रिंग खामियों पर जुर्माना, जिनमें 253 दिन देर से दाखिल की गई एक संदिग्ध ट्रांजैक्शन रिपोर्ट शामिल है
7 मई 2026 · Autorité Monégasque de Sécurité Financière (AMSF), मोनाको · अंतिम निर्णय · संदर्भ प्रविष्टि · मूल स्रोत - उत्तराधिकार से जुड़ा मामला: AML/CFT उल्लंघनों पर Credit Suisse Singapore Branch पर कंपोजिशन पेनल्टी, जिसमें 2017 से 2023 तक के अमेरिकी ग्राहकों के खाते शामिल हैं
4 जुलाई 2025 · Monetary Authority of Singapore · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · संदर्भ प्रविष्टि · मूल स्रोत - रिलेशनशिप मैनेजरों द्वारा क्लाइंटों को बॉन्ड ट्रेड पर गलत पोस्ट-ट्रेड जानकारी देने के बाद सिविल पेनल्टी
28 दिसंबर 2023 · Monetary Authority of Singapore · अंतिम निर्णय · संदर्भ प्रविष्टि · मूल स्रोत - Archegos डिफॉल्ट में Credit Suisse के असुरक्षित काउंटरपार्टी क्रेडिट जोखिम प्रबंधन पर जुर्माना
24 जुलाई 2023 · US Federal Reserve Board (FINMA और यूके PRA के साथ) · अंतिम निर्णय · संदर्भ प्रविष्टि · मूल स्रोत - 1MDB से जुड़े ट्रांजैक्शन में एंटी-मनी लॉन्ड्रिंग उल्लंघनों पर वित्तीय दंड
30 मई 2017 · Monetary Authority of Singapore · अंतिम निर्णय · संदर्भ प्रविष्टि · मूल स्रोत
Union Bancaire Privée, UBP SA, Singapore Branch · 2 रिकॉर्ड प्रविष्टियाँ
कानूनी स्वरूप। Union Bancaire Privée, UBP SA की शाखा
लाइसेंस। होलसेल बैंक; साथ ही Exempt Capital Markets Services Entity, Exempt Financial Adviser, Exempt Trust Company · लाइसेंस का स्रोत
रेगुलेटर। MAS
बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें
- Swiss Bank Program के नॉन-प्रॉसिक्यूशन एग्रीमेंट का परिशिष्ट: अमेरिका से जुड़े अन्य खातों के लिए अतिरिक्त भुगतान
2 जनवरी 2020 · अमेरिकी न्याय विभाग (Swiss Bank Program) · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - Swiss Bank Program Category 2 के तहत नॉन-प्रॉसिक्यूशन एग्रीमेंट
6 जनवरी 2016 · अमेरिकी न्याय विभाग (Swiss Bank Program) · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत
United Overseas Bank Limited · 2 रिकॉर्ड प्रविष्टियाँ
कानूनी स्वरूप। लाइसेंसधारी
लाइसेंस। लोकल बैंक (स्थानीय रूप से निगमित बैंक, सिंगापुर); साथ ही Exempt Capital Markets Services Entity, Exempt Financial Adviser, Exempt Trust Company, SGS Primary Dealer · लाइसेंस का स्रोत
रेगुलेटर। MAS
बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें
- 2023 के मनी लॉन्ड्रिंग मामले के बाद हुए निरीक्षणों में पाए गए AML/CFT उल्लंघनों पर कंपोजिशन पेनल्टी
4 जुलाई 2025 · Monetary Authority of Singapore · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · स्थानीय प्राधिकरण · मूल स्रोत - 1MDB से जुड़े निरीक्षणों में पाए गए MAS Notice 626 (AML) के उल्लंघनों पर वित्तीय दंड
30 मई 2017 · Monetary Authority of Singapore · अंतिम निर्णय · स्थानीय प्राधिकरण · मूल स्रोत
VP Bank Ltd Singapore Branch · 0 रिकॉर्ड प्रविष्टियाँ
कानूनी स्वरूप। VP Bank AG (VP Bank Ltd) की शाखा
लाइसेंस। होलसेल बैंक; साथ ही Exempt Capital Markets Services Entity और Exempt Financial Adviser · लाइसेंस का स्रोत
रेगुलेटर। MAS
बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें
इस बैंक के रेगुलेटरी रिकॉर्ड में कोई विशिष्ट मामला दर्ज नहीं है।