Singapour
Les dossiers consacrés à Singapour identifient la licence locale et l’entité de comptabilisation, en traitant séparément les dépôts en espèces et les titres détenus pour les clients. Voir les licences et l’historique.
Banques notées à Singapour
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JPLicences, protection et transparence à Singapour
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Licences bancaires et historiques réglementaires à Singapour
21 établissements de ce centre sont couverts. Ouvrez un dossier pour consulter la forme juridique, la licence citée dans l’analyse et les affaires que celle-ci recense.
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Répertoire des institutions financières de la MAS · Membres de l’assurance des dépôts SDIC · Réglementation de la MAS sur les licences et la conservation des titres
L’historique peut inclure des mesures prises par des autorités d’autres pays contre le même titulaire de licence, ainsi que des éléments cités à titre de contexte. L’analyse liée identifie les parties et précise le statut de chaque affaire.
Bank Julius Baer & Co. Ltd., Singapore Branch · 5 entrées à l’historique
Forme juridique. Succursale de Bank Julius Baer & Co. Ltd.
Licence. Banque de gros (Wholesale Bank), succursale d’une banque étrangère ; également Exempt Capital Markets Services Entity, Exempt Financial Adviser, Exempt Trust Company · Source de la licence
Autorité de surveillance. MAS (succursale) ; FINMA (siège)
Analyse complète de la banque · Historique réglementaire et judiciaire · Frais et conditions
- La FINMA clôt une procédure d’enforcement : graves défaillances dans la gestion du risque de crédit (prêts de dette privée à un groupe européen) et manquements aux obligations LCB (deux groupes de clients PPE russes)
29 septembre 2026 · FINMA · Décision susceptible de recours · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Amende transactionnelle pour manquements LCB-FT relevés lors d’inspections menées après l’affaire de blanchiment de 2023
4 juillet 2025 · Monetary Authority of Singapore · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité locale · Source primaire - Accord de poursuite différée : complot en vue de blanchir plus de 36 millions USD de pots-de-vin liés à la FIFA
27 mai 2021 · Ministère américain de la Justice (EDNY) · Règlement avec reconnaissance des faits · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Graves manquements LCB chez Julius Baer (liés à PDVSA et à la FIFA, de 2009 à début 2018)
20 février 2020 · FINMA · Décision définitive · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Accord de poursuite différée : complot visant à aider des contribuables américains à se soustraire à l’impôt
4 février 2016 · Ministère américain de la Justice / procureur fédéral SDNY · Règlement avec reconnaissance des faits · Autorité hors de ce centre · Source primaire
Bank of Singapore Limited · 2 entrées à l’historique
Forme juridique. Filiale de droit local
Licence. Banque locale (Local Bank), constituée à Singapour ; également Exempt Capital Markets Services Entity, Exempt Financial Adviser, Exempt Trust Company · Source de la licence
Autorité de surveillance. MAS
Analyse complète de la banque · Historique réglementaire et judiciaire · Frais et conditions
- Amende pour insuffisance des systèmes et contrôles LCB et pour intermédiation en assurance sans autorisation ; engagement exécutoire
10 novembre 2022 · Dubai Financial Services Authority (DFSA) · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Responsabilité retenue pour la vente de produits complexes inadaptés à deux clients âgés, confirmée en appel
10 août 2017 · High Court de Hong Kong, Court of First Instance ; décision confirmée par la Court of Appeal · Signalé · Autorité hors de ce centre · Article cité dans l’analyse
BNP Paribas, Singapore Branch · 7 entrées à l’historique
Forme juridique. Succursale de BNP Paribas SA
Licence. Banque universelle qualifiée (Qualifying Full Bank) ; également Exempt Capital Markets Services Entity, Exempt Trust Company, SGS Primary Dealer · Source de la licence
Autorité de surveillance. MAS
Analyse complète de la banque · Historique réglementaire et judiciaire · Frais et conditions
- Verdict du jury sur la responsabilité pour des services bancaires fournis au Soudan en violation des sanctions américaines
17 octobre 2025 · Tribunal fédéral du district sud de New York (jury) · Signalé · Autorité hors de ce centre · Article cité dans l’analyse - Mise en accusation signalée pour des violations présumées des règles coréennes sur la vente à découvert
25 octobre 2024 · Procureurs sud-coréens (l’article ne nomme pas le parquet à l’origine de la mise en accusation de BNP ; il ne cite le parquet du district sud de Séoul que pour une mise en accusation antérieure et distincte visant une banque internationale et un hedge fund non nommés) · Enquête rendue publique · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Amendes pour communication tardive des coûts et frais et pour évaluations d’adéquation insuffisantes
3 juillet 2024 · BaFin, Allemagne · Décision définitive · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Sanction pécuniaire (penalty surcharge) pour ventes à découvert à nu intentionnelles portant sur 101 titres coréens
22 décembre 2023 · Financial Services Commission (République de Corée), par l’intermédiaire de sa Securities and Futures Commission · Décision définitive · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Blâme et amende pour effectifs insuffisants affectés aux déclarations de soupçon et outils de détection insuffisants
30 mai 2017 · Autorité de contrôle prudentiel et de résolution (ACPR), France · Décision définitive · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Action pour commercialisation abusive (mis-selling) intentée par deux anciens clients indonésiens au sujet de produits indexés sur actions
Singapour (tribunal non précisé dans la source) · Allégation ou action en justice · Autorité locale · Source primaire - Amende administrative pour contrôles insuffisants de l’origine des fonds et surveillance inadéquate des transactions
8 mai 2024 · Commission de Surveillance du Secteur Financier (CSSF), Luxembourg · Décision définitive · Élément de contexte · Source primaire
Bordier & Cie (Singapore) Ltd. · 0 entrée à l’historique
Forme juridique. Filiale de droit local
Licence. Banque d’affaires (Merchant Bank) ; également Exempt Capital Markets Services Entity et Exempt Financial Adviser · Source de la licence
Autorité de surveillance. MAS
Analyse complète de la banque · Historique réglementaire et judiciaire · Frais et conditions
Aucune affaire individuelle ne figure dans l’historique réglementaire de cette banque.
CIMB Bank Berhad, Singapore Branch · 3 entrées à l’historique
Forme juridique. Succursale de CIMB Bank Berhad
Licence. Banque universelle (Full Bank) ; également Exempt Capital Markets Services Entity, Exempt Financial Adviser, Exempt Trust Company · Source de la licence
Autorité de surveillance. MAS
Analyse complète de la banque · Historique réglementaire et judiciaire · Frais et conditions
- Sanction pécuniaire administrative pour une interruption prolongée des services de banque numérique, de distributeurs automatiques et de cartes
29 juillet 2024 · Bank Negara Malaysia · Décision définitive · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Sanction pécuniaire administrative pour non-respect des obligations de déclaration statistique
30 janvier 2024 · Bank Negara Malaysia · Décision définitive · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Sanction pécuniaire administrative et amende transactionnelle pour divulgation non autorisée d’informations sur des clients
17 mai 2019 · Bank Negara Malaysia · Décision définitive · Autorité hors de ce centre · Source primaire
Citibank, N.A., Singapore Branch · 15 entrées à l’historique
Forme juridique. Succursale de Citibank, N.A.
Licence. Citibank Singapore Limited : banque universelle qualifiée (Qualifying Full Bank, filiale de droit local) ; également Exempt Capital Markets Services Entity, Exempt Financial Adviser, Exempt Trust Company. Par ailleurs, Citibank N.A. (constituée aux États-Unis) détient à Singapour une licence de banque universelle (Full Bank) en tant que succursale. · Source de la licence
Autorité de surveillance. MAS
Analyse complète de la banque · Historique réglementaire et judiciaire · Frais et conditions
- Amende transactionnelle pour manquements LCB-FT relevés lors d’inspections menées après l’affaire de blanchiment de 2023
4 juillet 2025 · Monetary Authority of Singapore · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité locale · Source primaire - Ordonnance sur consentement pour discrimination envers des demandeurs de cartes de crédit d’origine arménienne
8 novembre 2023 · Consumer Financial Protection Bureau · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Amende transactionnelle pour manquements LCB-FT relevés lors d’inspections menées après les irrégularités de Wirecard
21 juin 2023 · Monetary Authority of Singapore · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité locale · Source primaire - Sanction pécuniaire civile et ordonnance de cessation : gestion des risques, gouvernance des données et contrôles internes
7 octobre 2020 · Office of the Comptroller of the Currency · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Sanction pécuniaire civile pour souscription tardive d’assurances inondation sur des prêts hypothécaires
17 janvier 2020 · Office of the Comptroller of the Currency · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Décision finale (Final Notice) de la PRA : défaillances de gouvernance et de contrôle du reporting réglementaire
26 novembre 2019 · Prudential Regulation Authority · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Sanction pécuniaire civile pour détention de biens immobiliers saisis au-delà de la limite légale
11 octobre 2019 · Office of the Comptroller of the Currency · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Sanction pécuniaire civile pour tarification discriminatoire dans un programme de remise sur prêts hypothécaires
19 mars 2019 · Office of the Comptroller of the Currency · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Ordonnance relative à des American depositary receipts émis sans les actions sous-jacentes
7 novembre 2018 · Securities and Exchange Commission (États-Unis) · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Ordonnance sur consentement pour des taux d’intérêt de cartes de crédit non réévalués ni abaissés
29 juin 2018 · Consumer Financial Protection Bureau · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Sanction pécuniaire civile pour non-respect de l’ordonnance de 2012 relative à la lutte contre le blanchiment
27 décembre 2017 · Office of the Comptroller of the Currency · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Ordonnance sur consentement pour défaillances dans la gestion des prêts étudiants
21 novembre 2017 · Consumer Financial Protection Bureau · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Sanction pécuniaire civile pour une série d’infractions aux règles d’assurance inondation
10 octobre 2017 · Office of the Comptroller of the Currency · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Décision finale (Final Notice) : défaillances des contrôles de négociation de change au comptant G10 (transaction conclue avec cinq banques)
11 novembre 2014 · Financial Conduct Authority · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Amende pour progrès insuffisants dans la gestion de la qualité des données au titre de la mesure coercitive de 2020
10 juillet 2024 · Conseil des gouverneurs de la Réserve fédérale, États-Unis · Décision définitive · Élément de contexte · Source primaire
DBS Bank Ltd. · 5 entrées à l’historique
Forme juridique. Titulaire de la licence
Licence. Banque locale (Local Bank), constituée à Singapour ; également Exempt Capital Markets Services Entity, Exempt Financial Adviser, Exempt Trust Company, SGS Primary Dealer, Designated Payment System Settlement Institution · Source de la licence
Autorité de surveillance. MAS
Analyse complète de la banque · Historique réglementaire et judiciaire · Frais et conditions
- Mesure de surveillance : pause de six mois sur les modifications informatiques non essentielles et les nouvelles activités ; pas de réduction du nombre d’agences ni de distributeurs automatiques
1er novembre 2023 · Monetary Authority of Singapore · Mesure de surveillance · Autorité locale · Source primaire - Amende transactionnelle pour manquements LCB-FT relevés après les irrégularités de Wirecard
21 juin 2023 · Monetary Authority of Singapore · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité locale · Source primaire - Mesure de surveillance : nouvelle exigence de fonds propres supplémentaire (1,8 fois les RWA au titre du risque opérationnel) après les perturbations de mars et mai 2023
5 mai 2023 · Monetary Authority of Singapore · Mesure de surveillance · Autorité locale · Source primaire - Mesure de surveillance : exigence de fonds propres supplémentaire (1,5 fois les RWA au titre du risque opérationnel) après la perturbation des services de banque numérique de novembre 2021
7 février 2022 · Monetary Authority of Singapore · Mesure de surveillance · Autorité locale · Source primaire - Sanctions pécuniaires pour 10 manquements à la MAS Notice 626 (LCB) dans le cadre de l’examen lié à 1MDB
11 octobre 2016 · Monetary Authority of Singapore · Décision définitive · Autorité locale · Source primaire
Deutsche Bank Aktiengesellschaft, Singapore Branch · 1 entrée à l’historique
Forme juridique. Succursale de Deutsche Bank Aktiengesellschaft
Licence. Banque de gros (Wholesale Bank) ; également Exempt Capital Markets Services Entity, Exempt Financial Adviser, Exempt Trust Company, SGS Primary Dealer · Source de la licence
Autorité de surveillance. MAS
Analyse complète de la banque · Historique réglementaire et judiciaire · Frais et conditions
- Ordonnance sur consentement et amende pour correction insuffisante des contrôles en matière de sanctions et de lutte contre le blanchiment
19 juillet 2023 · Conseil des gouverneurs de la Réserve fédérale, États-Unis · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité hors de ce centre · Source primaire
EFG Bank AG, Singapore Branch · 4 entrées à l’historique
Forme juridique. Succursale d’EFG Bank AG
Licence. Banque de gros (Wholesale Bank) ; également Exempt Capital Markets Services Entity et Exempt Financial Adviser · Source de la licence
Autorité de surveillance. MAS
Analyse complète de la banque · Historique réglementaire et judiciaire · Frais et conditions
- Blâme et amende pour manquements en matière de diligence sur des obligations, de tenue des registres et de déclaration
11 décembre 2025 · Securities and Futures Commission de Hong Kong (communiqué commun avec la HKMA) · Décision définitive · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Action en justice contre Mirabaud et deux anciens associés, liée à l’affaire du fonds de pension koweïtien
6 juin 2025 · Un tribunal britannique (Bilanz : action introduite devant un 'britischem Gericht'), et non une action en Suisse · Allégation ou action en justice · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Sanction pour manquements au devoir de vigilance à l’égard de la clientèle et à la surveillance au titre du droit hongkongais de lutte contre le blanchiment
15 août 2023 · Hong Kong Monetary Authority · Décision définitive · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Accord de non-poursuite, Swiss Bank Program, catégorie 2
3 décembre 2015 · Ministère américain de la Justice (Swiss Bank Program) · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité hors de ce centre · Source primaire
JPMorgan Chase Bank, N.A., Singapore Branch · 16 entrées à l’historique
Forme juridique. Succursale de JPMorgan Chase Bank, N.A.
Licence. Banque universelle (Full Bank) ; également Exempt Capital Markets Services Entity, Exempt Financial Adviser, Exempt Trust Company · Source de la licence
Autorité de surveillance. MAS
Analyse complète de la banque · Historique réglementaire et judiciaire · Frais et conditions
- Censure pour avoir laissé une personne frappée d’une interdiction légale participer à des opérations de swaps sur titres (security-based swaps)
2 octobre 2026 · Securities and Exchange Commission (États-Unis) · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Sanction pécuniaire civile de la MAS pour ne pas avoir prévenu ni détecté les manquements de chargés de clientèle dans l’information sur les prix d’obligations de gré à gré
2 décembre 2024 · MAS · Règlement avec reconnaissance des faits · Autorité locale · Source primaire - Mesure coercitive : surveillance insuffisante des opérations au regard des abus de marché, de 2014 à 2023
14 mars 2024 · Office of the Comptroller of the Currency (avec le Conseil de la Réserve fédérale pour la société mère) · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Ordonnance relative à des opérations de swap non déclarées ou mal déclarées
29 septembre 2023 · Commodity Futures Trading Commission · Règlement avec reconnaissance des faits · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Ordonnance relative à des swaps de change à court terme non déclarés
5 juillet 2022 · Commodity Futures Trading Commission · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Ordonnance relative à des messages professionnels échangés sur des canaux non autorisés et aux enregistrements perdus
17 décembre 2021 · Commodity Futures Trading Commission · Règlement avec reconnaissance des faits · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Sanction pécuniaire civile pour insuffisance des contrôles internes et de l’audit de l’activité fiduciaire
24 novembre 2020 · Office of the Comptroller of the Currency (États-Unis) · Décision définitive · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Accord de poursuite différée : fraudes électroniques (wire fraud) sur les contrats à terme de métaux précieux et de bons du Trésor américain (spoofing)
29 septembre 2020 · Ministère américain de la Justice (division pénale et procureur fédéral du district du Connecticut) ; CFTC ; SEC · Règlement avec reconnaissance des faits · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Blâme, sanction pécuniaire de 12 500 000 HK$ et injonction d’examen externe pour infractions à l’AMLO (vigilance à l’égard de la clientèle, revues périodiques, informations sur le donneur d’ordre des virements), d’avril 2012 à février 2014
28 décembre 2018 · Hong Kong Monetary Authority (en qualité de Monetary Authority au titre de l’AMLO) · Décision définitive · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Ordonnance relative à des American depositary receipts émis sans les actions sous-jacentes
26 décembre 2018 · Securities and Exchange Commission (États-Unis) · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Transaction portant sur 87 violations apparentes des sanctions visant Cuba, l’Iran et la prolifération, avec constat d’infraction (Finding of Violation)
5 octobre 2018 · Office of Foreign Assets Control (OFAC) du Trésor américain · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Ordonnance relative à une tentative de manipulation de l’indice de référence ISDAFIX en dollars US
18 juin 2018 · Commodity Futures Trading Commission · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Ordonnance sur consentement pour la transmission d’informations inexactes sur des comptes courants à des sociétés de renseignement sur les consommateurs
2 août 2017 · Consumer Financial Protection Bureau · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Ordonnance sur consentement pour des commissions de courtier plus élevées facturées à des emprunteurs immobiliers afro-américains et hispaniques
20 janvier 2017 · Ministère américain de la Justice (division des droits civiques, avec le procureur fédéral du district sud de New York) · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Blâme et amende de 2,6 millions HK$ pour la proposition d’options sur indices cotés à l’étranger sans l’enregistrement requis de type 2 et/ou de type 5 (de 2003 à 2015) et pour déclarations tardives
20 octobre 2016 · Securities and Futures Commission (Hong Kong) · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Décision finale (Final Notice) : défaillances des contrôles de négociation de change au comptant G10 (transaction conclue avec cinq banques)
11 novembre 2014 · Financial Conduct Authority · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité hors de ce centre · Source primaire
LGT Bank (Singapore) Ltd. · 1 entrée à l’historique
Forme juridique. Filiale de droit local
Licence. Banque d’affaires (Merchant Bank), constituée localement ; également Exempt Capital Markets Services Entity, Exempt Financial Adviser, Exempt Trust Company · Source de la licence
Autorité de surveillance. MAS
Analyse complète de la banque · Historique réglementaire et judiciaire · Frais et conditions
- Amende transactionnelle pour manquements LCB-FT relevés lors d’inspections menées après l’affaire de blanchiment de 2023
4 juillet 2025 · Monetary Authority of Singapore · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité locale · Source primaire
Lombard Odier (Singapore) Ltd. · 0 entrée à l’historique
Forme juridique. Filiale de droit local
Licence. Banque d’affaires (Merchant Bank) ; également Exempt Capital Markets Services Entity et Exempt Financial Adviser · Source de la licence
Autorité de surveillance. MAS
Analyse complète de la banque · Historique réglementaire et judiciaire · Frais et conditions
Aucune affaire individuelle ne figure dans l’historique réglementaire de cette banque.
Maybank Singapore Limited · 1 entrée à l’historique
Forme juridique. Filiale de droit local
Licence. Banque universelle qualifiée (Qualifying Full Bank) ; également Exempt Capital Markets Services Entity et Exempt Financial Adviser · Source de la licence
Autorité de surveillance. MAS
Analyse complète de la banque · Historique réglementaire et judiciaire · Frais et conditions
- Sanction pécuniaire pour déclarations de crédit inexactes concernant les facilités de financement de trois emprunteurs
3 mars 2025 · Bank Negara Malaysia · Décision définitive · Élément de contexte · Source primaire
Morgan Stanley Bank Asia Limited, Singapore Branch · 1 entrée à l’historique
Forme juridique. Succursale de Morgan Stanley Bank Asia Limited
Licence. Banque de gros (Wholesale Bank) ; également Exempt Capital Markets Services Entity et Exempt Financial Adviser · Source de la licence
Autorité de surveillance. MAS
Analyse complète de la banque · Historique réglementaire et judiciaire · Frais et conditions
- Accusations réglées par transaction pour ne pas avoir empêché des conseillers financiers de transférer des fonds de clients sans autorisation
9 décembre 2024 · Securities and Exchange Commission (États-Unis) · Décision définitive · Élément de contexte · Source primaire
Oversea-Chinese Banking Corporation Limited · 3 entrées à l’historique
Forme juridique. Titulaire de la licence
Licence. Banque locale (Local Bank), constituée à Singapour ; également Exempt Capital Markets Services Entity, Exempt Financial Adviser, SGS Primary Dealer · Source de la licence
Autorité de surveillance. MAS
Analyse complète de la banque · Historique réglementaire et judiciaire · Frais et conditions
- Amende transactionnelle pour manquements LCB-FT relevés après les irrégularités de Wirecard
21 juin 2023 · Monetary Authority of Singapore · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité locale · Source primaire - Mesure de surveillance : exigence de fonds propres supplémentaire (1,3 fois les RWA au titre du risque opérationnel) pour des défaillances dans la réponse aux escroqueries par hameçonnage par SMS de décembre 2021
26 mai 2022 · Monetary Authority of Singapore · Mesure de surveillance · Autorité locale · Source primaire - Sanction pécuniaire pour le dépôt, avec un jour ouvrable de retard, d’un rapport mensuel postérieur à l’émission relatif à un programme de produits structurés
23 janvier 2024 · Securities Commission Malaysia · Décision définitive · Élément de contexte · Source primaire
Standard Chartered Bank (Singapore) Limited · 6 entrées à l’historique
Forme juridique. Filiale de droit local
Licence. Banque universelle qualifiée (Qualifying Full Bank, filiale de droit local) ; également Exempt Capital Markets Services Entity, Exempt Financial Adviser, SGS Primary Dealer · Source de la licence
Autorité de surveillance. MAS
Analyse complète de la banque · Historique réglementaire et judiciaire · Frais et conditions
- Sanction pécuniaire infligée à la société de trust de Guernesey pour des demandes de transfert de clients et des défaillances de contrôle
23 avril 2021 · Guernsey Financial Services Commission · Décision définitive · Élément de contexte · Source primaire - Ordonnance sur consentement pour la compensation en dollars US au profit de l’Iran et d’autres pays sous sanctions de 2008 à 2014
9 avril 2019 · New York State Department of Financial Services (avec le procureur de district de Manhattan, le ministère américain de la Justice, l’OFAC, la Réserve fédérale et la FCA) · Décision définitive · Élément de contexte · Source primaire - Sanction pécuniaire pour contrôles insuffisants en matière de sanctions et défaut de communication des risques liés aux sanctions
9 avril 2019 · Conseil de la Réserve fédérale américaine · Décision définitive · Élément de contexte · Source primaire - Amende pour vigilance à l’égard de la clientèle et surveillance insuffisantes dans la correspondance bancaire et les succursales aux EAU
9 avril 2019 · Financial Conduct Authority (Royaume-Uni) · Décision définitive · Élément de contexte · Source primaire - Sanctions pécuniaires pour manquements LCB liés à des comptes de trust transférés de Guernesey juste avant l’entrée en vigueur de la norme CRS
19 mars 2018 · Monetary Authority of Singapore · Décision définitive · Élément de contexte · Source primaire - Sanctions pécuniaires pour 28 manquements à la MAS Notice 626 (LCB) dans le cadre de l’examen lié à 1MDB
2 décembre 2016 · Monetary Authority of Singapore · Décision définitive · Élément de contexte · Source primaire
The Hongkong and Shanghai Banking Corporation Limited, Singapore Branch · 3 entrées à l’historique
Forme juridique. Succursale de The Hongkong and Shanghai Banking Corporation Limited
Licence. HSBC Bank (Singapore) Limited : banque universelle qualifiée (Qualifying Full Bank, filiale de droit local) ; également Exempt Capital Markets Services Entity, Exempt Financial Adviser. The Hongkong and Shanghai Banking Corporation Limited (constituée dans la RAS de Hong Kong) détient une licence distincte de banque universelle (Full Bank) en tant que succursale à Singapour, ainsi que les statuts d’Exempt Trust Company et de SGS Primary Dealer. · Source de la licence
Autorité de surveillance. MAS
Analyse complète de la banque · Historique réglementaire et judiciaire · Frais et conditions
- Blâme et amende pour défaut de mention des relations de banque d’investissement dans des rapports de recherche (de 2013 à 2021)
26 août 2025 · Securities and Futures Commission (Hong Kong), enquête conjointe avec la HKMA · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Blâme et amende pour dépassement des limites de position sur les contrats à terme et options sur l’indice Hang Seng China Enterprises et pour contrôles internes insuffisants
14 septembre 2016 · Securities and Futures Commission (Hong Kong) · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Amende pour contrôles déficients de surveillance automatisée des transactions
17 décembre 2021 · Financial Conduct Authority, Royaume-Uni · Décision définitive · Élément de contexte · Source primaire
UBS AG, Singapore Branch · 14 entrées à l’historique
Forme juridique. Succursale d’UBS AG
Licence. Banque de gros (Wholesale Bank), succursale d’une banque étrangère ; également Exempt Capital Markets Services Entity, Exempt Financial Adviser, Exempt Trust Company · Source de la licence
Autorité de surveillance. MAS (succursale) ; FINMA (siège, UBS AG)
Analyse complète de la banque · Historique réglementaire et judiciaire · Frais et conditions
- Amende transactionnelle pour manquements LCB-FT relevés lors d’inspections menées après l’affaire de blanchiment de 2023
4 juillet 2025 · Monetary Authority of Singapore · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité locale · Source primaire - Condamnation en France pour démarchage bancaire illicite et blanchiment aggravé du produit de fraude fiscale
15 novembre 2023 · Juridictions françaises (Cour de cassation 2023, peine réexaminée après renvoi) ; communiqué de presse d’UBS · Décision définitive · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Sanction pécuniaire de 9 000 000 HK$ pour infractions à l’AMLO (revues périodiques de clients non effectuées ; vigilance à l’égard de la clientèle incomplète après des transactions suspectes)
19 novembre 2021 · Hong Kong Monetary Authority (Monetary Authority au titre de la section 21 de l’AMLO) · Décision définitive · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Blâme et amende de 400 millions HK$ pour surfacturation d’environ 5 000 comptes clients sur dix ans et défaillances de contrôle interne associées
11 novembre 2019 · Securities and Futures Commission (Hong Kong) · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Décision finale (Final Notice) : manquements à la déclaration des transactions
19 mars 2019 · Financial Conduct Authority · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Amende de 375 millions HK$ et suspension partielle de licence pendant un an pour manquements en tant que sponsor d’introductions en Bourse (China Forestry, Tianhe Chemicals et une autre cotation)
14 mars 2019 · Securities and Futures Commission (Hong Kong) · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Réprimande écrite pour vérifications insuffisantes sur une relation d’affaires clé liée à 1MDB à Singapour
5 avril 2017 · FINMA · Signalé · Autorité hors de ce centre · Article cité dans l’analyse - Sanctions pécuniaires pour 13 manquements à la MAS Notice 626 (LCB) dans le cadre de l’examen lié à 1MDB
11 octobre 2016 · Monetary Authority of Singapore · Décision définitive · Autorité locale · Source primaire - Décision finale (Final Notice) : défaillances des contrôles de négociation de change au comptant G10 (transaction conclue avec cinq banques)
11 novembre 2014 · Financial Conduct Authority · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Amende pour manquements à la lutte contre le blanchiment, dont une déclaration de soupçon déposée avec 253 jours de retard
7 mai 2026 · Autorité Monégasque de Sécurité Financière (AMSF), Monaco · Décision définitive · Élément de contexte · Source primaire - Affaire héritée : amende transactionnelle infligée à Credit Suisse Singapore Branch pour manquements LCB-FT, notamment sur des comptes de clients américains de 2017 à 2023
4 juillet 2025 · Monetary Authority of Singapore · Transaction sans reconnaissance des faits · Élément de contexte · Source primaire - Sanction pécuniaire civile après la communication par des chargés de clientèle d’informations post-négociation inexactes sur des opérations obligataires
28 décembre 2023 · Monetary Authority of Singapore · Décision définitive · Élément de contexte · Source primaire - Amende pour gestion imprudente du risque de crédit de contrepartie chez Credit Suisse lors du défaut d’Archegos
24 juillet 2023 · Conseil de la Réserve fédérale américaine (avec la FINMA et la PRA britannique) · Décision définitive · Élément de contexte · Source primaire - Sanction pécuniaire pour manquements à la lutte contre le blanchiment dans des transactions liées à 1MDB
30 mai 2017 · Monetary Authority of Singapore · Décision définitive · Élément de contexte · Source primaire
Union Bancaire Privée, UBP SA, Singapore Branch · 2 entrées à l’historique
Forme juridique. Succursale d’Union Bancaire Privée, UBP SA
Licence. Banque de gros (Wholesale Bank) ; également Exempt Capital Markets Services Entity, Exempt Financial Adviser, Exempt Trust Company · Source de la licence
Autorité de surveillance. MAS
Analyse complète de la banque · Historique réglementaire et judiciaire · Frais et conditions
- Avenant à l’accord de non-poursuite du Swiss Bank Program : paiement supplémentaire au titre d’autres comptes liés aux États-Unis
2 janvier 2020 · Ministère américain de la Justice (Swiss Bank Program) · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Accord de non-poursuite, Swiss Bank Program, catégorie 2
6 janvier 2016 · Ministère américain de la Justice (Swiss Bank Program) · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité hors de ce centre · Source primaire
United Overseas Bank Limited · 2 entrées à l’historique
Forme juridique. Titulaire de la licence
Licence. Banque locale (Local Bank), constituée à Singapour ; également Exempt Capital Markets Services Entity, Exempt Financial Adviser, Exempt Trust Company, SGS Primary Dealer · Source de la licence
Autorité de surveillance. MAS
Analyse complète de la banque · Historique réglementaire et judiciaire · Frais et conditions
- Amende transactionnelle pour manquements LCB-FT relevés lors d’inspections menées après l’affaire de blanchiment de 2023
4 juillet 2025 · Monetary Authority of Singapore · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité locale · Source primaire - Sanction pécuniaire pour manquements à la MAS Notice 626 (LCB) relevés lors d’inspections liées à 1MDB
30 mai 2017 · Monetary Authority of Singapore · Décision définitive · Autorité locale · Source primaire
VP Bank Ltd Singapore Branch · 0 entrée à l’historique
Forme juridique. Succursale de VP Bank AG (VP Bank Ltd)
Licence. Banque de gros (Wholesale Bank) ; également Exempt Capital Markets Services Entity et Exempt Financial Adviser · Source de la licence
Autorité de surveillance. MAS
Analyse complète de la banque · Historique réglementaire et judiciaire · Frais et conditions
Aucune affaire individuelle ne figure dans l’historique réglementaire de cette banque.