摩纳哥已评级银行
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BP摩纳哥的牌照、保障与信息披露
每一项均链接至审阅当日核对所依据的来源。
摩纳哥银行牌照与监管记录
本簿记中心共收录9家机构。打开档案可查看其法律形式、评价中引用的牌照以及该评价记录的事项。
核实由哪一实体签约提供投资建议或投资组合管理，又由哪一实体持有账户及证券。
CCAF授权机构与信贷机构 · CCAF账户管理服务规则 · FGDR存款担保信息
记录可能包括其他司法管辖区的监管机构针对同一持牌机构采取的行动，以及为提供背景而列入的条目。所链接的评价会指明相关当事方，并说明每一事项的进展状态。
Andbank Monaco SAM · 0项记录
法律形式：本地注册子公司
牌照：在摩纳哥设立的信贷机构（银行）；FGDR成员（CIB 15638） · 牌照来源
监管机构：ACPR（银行牌照与审慎监管）；CCAF（投资服务）；AMSF（反洗钱与反恐融资）
该银行的监管记录中未列出具体事项。
Bank Julius Baer (Monaco) S.A.M. · 3项记录
法律形式：本地注册子公司
牌照：在摩纳哥设立的信贷机构（银行）；FGDR成员（CIB 14508） · 牌照来源
监管机构：ACPR（银行牌照与审慎监管）；CCAF（投资服务）；AMSF（反洗钱与反恐融资）
- 因为一名私人客户办理结构性产品交易时内部控制缺失被训诫
2024年7月22日 · 摩纳哥金融活动监管委员会（CCAF） · 最终裁决 · 本地机构 · 原始文件 - 就向一家欧洲集团发放贷款及涉及两个俄罗斯政治公众人物客户群体的问题作出严重违规认定
2026年9月29日 · 瑞士金融市场监管局（FINMA） · 最终裁决 · 背景条目 · 原始文件 - AMSF第2026/0537号制裁决定：Julius Baer Wealth Management (Monaco)在反洗钱与反恐融资尽职调查方面存在集团内部组织缺陷
2026年8月25日 · 摩纳哥金融安全局（AMSF）制裁委员会 · 裁决，可上诉 · 背景条目 · 原始文件
Barclays Bank PLC, Monaco branch · 11项记录
法律形式。Barclays Bank PLC的分行
牌照：在摩纳哥获授权的英国信贷机构分行；FGDR成员（CIB 12448，“Barclays bank plc Monaco”） · 牌照来源
监管机构：ACPR（对分行的银行、信贷及审慎监管）；CCAF（投资服务）；AMSF（反洗钱与反恐融资）。持牌机构Barclays Bank PLC获英国PRA授权，并受FCA及PRA监管。
- 诉称多家银行及受托人违反受信义务，并协助侵吞一项家族信托的资产
2025年12月5日 · 美国科罗拉多州联邦地区法院，案号1:25-cv-03923 · 指控或索赔 · 本簿记中心以外的机构 · 原始文件 - 最终通知：对企业银行客户Stunt & Co（Fowler Oldfield资金）的洗钱风险管理不足
2025年7月14日 · 英国金融行为监管局 · 和解结案，未承认责任 · 本簿记中心以外的机构 · 原始文件 - 最终通知：在2008年10月增资招股说明书中，因轻率而未披露与Qatar Holding LLC签订的咨询协议
2024年11月25日 · 英国金融行为监管局 · 最终裁决 · 本簿记中心以外的机构 · 原始文件 - 就错误报告或延迟报告逾五百万笔掉期交易发出的命令
2024年10月1日 · 美国商品期货交易委员会 · 最终裁决 · 本簿记中心以外的机构 · 原始文件 - 就超出注册额度出售证券且未设销售跟踪系统，以和解了结指控
2022年9月29日 · 美国证券交易委员会 · 和解结案，未承认责任 · 本簿记中心以外的机构 · 原始文件 - 最终通知：与已倒闭支付公司Premier FX的业务关系中存在监督缺陷
2022年2月28日 · 英国金融行为监管局 · 和解结案，未承认责任 · 本簿记中心以外的机构 · 原始文件 - 最终通知：不公平对待陷入财务困难的消费信贷客户
2020年12月15日 · 英国金融行为监管局 · 和解结案，未承认责任 · 本簿记中心以外的机构 · 原始文件 - 最终通知：在一笔面向超高净值政治公众人物客户、金额18.8亿英镑的交易中，金融犯罪风险处理不当
2015年11月26日 · 英国金融行为监管局 · 和解结案，未承认责任 · 本簿记中心以外的机构 · 原始文件 - 最终通知：G10即期外汇交易业务控制缺陷（原则3）
2015年5月20日 · 英国金融行为监管局 · 和解结案，未承认责任 · 本簿记中心以外的机构 · 原始文件 - 最终通知：未能保护165亿英镑的安全保管资产（CASS）
2014年9月23日 · 英国金融行为监管局 · 和解结案，未承认责任 · 本簿记中心以外的机构 · 原始文件 - 最终通知：伦敦黄金定价中的利益冲突及系统与控制缺陷
2014年5月23日 · 英国金融行为监管局 · 和解结案，未承认责任 · 本簿记中心以外的机构 · 原始文件
CFM Indosuez Wealth (société anonyme monégasque) · 0项记录
法律形式：持牌机构
牌照：在摩纳哥设立的信贷机构（银行）；FGDR成员（CIB 12739） · 牌照来源
监管机构：ACPR（银行牌照与审慎监管）；CCAF（投资服务）；AMSF（反洗钱与反恐融资）
该银行的监管记录中未列出具体事项。
CMB Monaco (société anonyme monégasque) · 0项记录
法律形式：持牌机构
牌照：在摩纳哥设立的信贷机构（银行）；FGDR成员（CIB 17569） · 牌照来源
监管机构：ACPR（银行牌照与审慎监管）；CCAF（投资服务）；AMSF（反洗钱与反恐融资）
该银行的监管记录中未列出具体事项。
Edmond de Rothschild (Monaco) · 2项记录
法律形式：本地注册子公司
牌照：在摩纳哥设立的信贷机构（银行）；FGDR成员（CIB 11668） · 牌照来源
监管机构：ACPR（银行牌照与审慎监管）；CCAF（投资服务）；AMSF（反洗钱与反恐融资）
- 集团旗下私募股权公司就职业义务问题达成行政和解
2025年11月20日 · 法国金融市场管理局（AMF） · 最终裁决 · 背景条目 · 原始文件 - 卢森堡姊妹银行被处以行政罚款，据报道与1MDB有关
2017年6月22日 · 卢森堡金融业监管委员会（CSSF），据Paperjam报道 · 最终裁决 · 背景条目 · 原始文件
Rothschild & Co Wealth Management Monaco · 0项记录
法律形式：本地注册子公司
牌照：在摩纳哥设立的信贷机构（银行）；FGDR成员（CIB 14478） · 牌照来源
监管机构：ACPR及CCAF（据该行法律声明）；AMSF（反洗钱与反恐融资）
该银行的监管记录中未列出具体事项。
Société Générale Private Banking (Monaco) S.A.M. · 2项记录
法律形式：本地注册子公司
牌照：以摩纳哥公司形式在摩纳哥设立的信贷机构（银行）；FGDR成员（CIB 13368，“Société générale private banking (Monaco)”） · 牌照来源
监管机构：ACPR（银行牌照与审慎监管）；CCAF（投资服务）；AMSF（反洗钱与反恐融资）
- 暂缓起诉协议（DPA）：贿赂利比亚官员（FCPA）及操纵美元LIBOR
2018年6月4日 · 美国司法部，会同CFTC及法国国家金融检察院（Parquet National Financier） · 结案，已承认责任 · 背景条目 · 原始文件 - ACPR训诫并处以500万欧元罚款：反洗钱与反恐融资缺陷（可疑交易报告）
2017年7月19日 · 法国ACPR制裁委员会（Commission des sanctions） · 最终裁决 · 背景条目 · 原始文件