摩納哥受評銀行
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BP摩納哥的執照、保障與資訊揭露
每一項均連結至審閱當日據以查核的資料來源。
摩納哥銀行執照與監理紀錄
本簿記中心涵蓋9家機構。開啟檔案即可查看法律形式、評價引用的執照，以及該評價記載的事項。
宜確認由哪一個法律主體簽署投資建議或投資組合管理，又由哪一個法律主體持有帳戶與證券。
CCAF核准業者與信用機構 · CCAF帳戶管理服務規則 · FGDR存款保障資訊
紀錄可能包含其他地區主管機關對同一持照機構採取的處分，以及為說明背景而列入的項目。連結的評價會指明當事方，並說明各案件的現況。
Andbank Monaco SAM · 0筆紀錄
法律形式。當地設立的子公司
執照：在摩納哥設立的信用機構（銀行）；FGDR成員（CIB 15638） · 執照來源
監理機關：ACPR（銀行執照與審慎監理）；CCAF（投資服務）；AMSF（洗錢防制與打擊資恐）
本銀行的監理紀錄中未列出個別案件。
Bank Julius Baer (Monaco) S.A.M. · 3筆紀錄
法律形式。當地設立的子公司
執照：在摩納哥設立的信用機構（銀行）；FGDR成員（CIB 14508） · 執照來源
監理機關：ACPR（銀行執照與審慎監理）；CCAF（投資服務）；AMSF（洗錢防制與打擊資恐）
- 因單一私人客戶的結構型商品交易內部控制缺失遭申誡
2024年7月22日 · 摩納哥金融活動監督委員會（Commission de Contrôle des Activités Financières，CCAF） · 確定裁決 · 本簿記中心主管機關 · 原始資料 - 就對一家歐洲集團的貸款及兩個俄羅斯重要政治性職務人士客戶群，認定嚴重違規
2026年9月29日 · 瑞士金融市場監督管理局FINMA · 確定裁決 · 背景參考事項 · 原始資料 - AMSF第2026/0537號制裁決定：Julius Baer Wealth Management (Monaco)在洗錢防制與打擊資恐（AML/CFT）盡職審查方面的集團內部組織缺失
2026年8月25日 · 摩納哥金融安全局（Autorité Monégasque de Sécurité Financière，AMSF）制裁合議庭 · 裁決，得上訴 · 背景參考事項 · 原始資料
Barclays Bank PLC, Monaco branch · 11筆紀錄
法律形式。Barclays Bank PLC的分行
執照：經摩納哥核准的英國信用機構分行；FGDR成員（CIB 12448，'Barclays bank plc Monaco'） · 執照來源
監理機關：ACPR（分行的銀行、信貸及審慎監理）；CCAF（投資服務）；AMSF（洗錢防制與打擊資恐）。持照機構Barclays Bank PLC經英國PRA授權，並受FCA與PRA監理。
- 指控銀行與受託人違反受託義務並協助掏空家族信託
2025年12月5日 · 美國科羅拉多聯邦地區法院，案號1:25-cv-03923 · 指控或主張 · 本簿記中心以外的主管機關 · 原始資料 - 最終通知：對企業金融客戶Stunt & Co的洗錢風險管理不足（Fowler Oldfield資金）
2025年7月14日 · 英國金融行為監理總署 · 和解結案（未承認違失） · 本簿記中心以外的主管機關 · 原始資料 - 最終通知：2008年10月增資公開說明書輕率未揭露與Qatar Holding LLC的顧問協議
2024年11月25日 · 英國金融行為監理總署 · 確定裁決 · 本簿記中心以外的主管機關 · 原始資料 - 命令：逾五百萬筆交換交易申報錯誤或延遲
2024年10月1日 · 美國商品期貨交易委員會 · 確定裁決 · 本簿記中心以外的主管機關 · 原始資料 - 和解指控：證券銷售超出註冊額度，且無追蹤銷售的系統
2022年9月29日 · 美國證券交易委員會 · 和解結案（未承認違失） · 本簿記中心以外的主管機關 · 原始資料 - 最終通知：對已倒閉支付業者Premier FX的往來關係監督缺失
2022年2月28日 · 英國金融行為監理總署 · 和解結案（未承認違失） · 本簿記中心以外的主管機關 · 原始資料 - 最終通知：未公平對待陷入財務困難的消費信貸客戶
2020年12月15日 · 英國金融行為監理總署 · 和解結案（未承認違失） · 本簿記中心以外的主管機關 · 原始資料 - 最終通知：為屬重要政治性職務人士的超高資產客戶辦理18.8億英鎊交易，金融犯罪風險處理不當
2015年11月26日 · 英國金融行為監理總署 · 和解結案（未承認違失） · 本簿記中心以外的主管機關 · 原始資料 - 最終通知：G10即期外匯交易業務控管缺失（原則3）
2015年5月20日 · 英國金融行為監理總署 · 和解結案（未承認違失） · 本簿記中心以外的主管機關 · 原始資料 - 最終通知：未妥善保護165億英鎊的保管資產（CASS）
2014年9月23日 · 英國金融行為監理總署 · 和解結案（未承認違失） · 本簿記中心以外的主管機關 · 原始資料 - 最終通知：倫敦黃金定價中的利益衝突及系統與控管缺失
2014年5月23日 · 英國金融行為監理總署 · 和解結案（未承認違失） · 本簿記中心以外的主管機關 · 原始資料
CFM Indosuez Wealth (société anonyme monégasque) · 0筆紀錄
法律形式。持照機構
執照：在摩納哥設立的信用機構（銀行）；FGDR成員（CIB 12739） · 執照來源
監理機關：ACPR（銀行執照與審慎監理）；CCAF（投資服務）；AMSF（洗錢防制與打擊資恐）
本銀行的監理紀錄中未列出個別案件。
CMB Monaco (société anonyme monégasque) · 0筆紀錄
法律形式。持照機構
執照：在摩納哥設立的信用機構（銀行）；FGDR成員（CIB 17569） · 執照來源
監理機關：ACPR（銀行執照與審慎監理）；CCAF（投資服務）；AMSF（洗錢防制與打擊資恐）
本銀行的監理紀錄中未列出個別案件。
Edmond de Rothschild (Monaco) · 2筆紀錄
法律形式。當地設立的子公司
執照：在摩納哥設立的信用機構（銀行）；FGDR成員（CIB 11668） · 執照來源
監理機關：ACPR（銀行執照與審慎監理）；CCAF（投資服務）；AMSF（洗錢防制與打擊資恐）
- 集團旗下私募股權公司就專業義務達成行政和解
2025年11月20日 · 法國金融市場管理局（AMF） · 確定裁決 · 背景參考事項 · 原始資料 - 盧森堡姊妹銀行遭處行政罰款，據報導與1MDB有關
2017年6月22日 · 盧森堡金融業監督委員會（CSSF）（Paperjam報導） · 確定裁決 · 背景參考事項 · 原始資料
Rothschild & Co Wealth Management Monaco · 0筆紀錄
法律形式。當地設立的子公司
執照：在摩納哥設立的信用機構（銀行）；FGDR成員（CIB 14478） · 執照來源
監理機關：ACPR及CCAF（依銀行法律聲明）；AMSF（洗錢防制與打擊資恐）
本銀行的監理紀錄中未列出個別案件。
Société Générale Private Banking (Monaco) S.A.M. · 2筆紀錄
法律形式。當地設立的子公司
執照：以摩納哥公司形式在摩納哥設立的信用機構（銀行）；FGDR成員（CIB 13368，'Société générale private banking (Monaco)'） · 執照來源
監理機關：ACPR（銀行執照與審慎監理）；CCAF（投資服務）；AMSF（洗錢防制與打擊資恐）
- 緩起訴協議：賄賂利比亞官員（FCPA）及操縱美元LIBOR
2018年6月4日 · 美國司法部（會同CFTC及法國國家金融檢察署） · 協議結案（承認事實） · 背景參考事項 · 原始資料 - ACPR就洗錢防制與打擊資恐（AML/CFT）缺失（可疑交易申報）予以申誡並處500萬歐元罰款
2017年7月19日 · 法國ACPR制裁委員會 · 確定裁決 · 背景參考事項 · 原始資料