20242024年3月25日
FINMA执法程序结案：严重违反反洗钱义务及信息提供义务（政治公众人物资金，黎巴嫩）
FINMA认定，Banque Audi (Suisse) SA违反反洗钱义务：未能充分查明高风险业务关系中的资金来源（包括一笔来自政治公众人物的付款），未向瑞士洗钱举报办公室（MROS）报告无法解释的交易，并曾一度向FINMA隐瞒一份内部审计报告。FINMA责令该行返还违法所得390万瑞士法郎，施加1900万瑞士法郎的资本附加要求，两年内禁止新建与政治公众人物及高风险企业客户的业务关系，纠正反洗钱内控，并委任审查受托人。FINMA未对个人启动程序。公告未说明该裁决是否被上诉。
FINMA has ordered the disgorgement of profits totalling CHF 3.9 million and a capital surcharge of CHF 19 million.（即：FINMA责令该行返还上述金额的违法所得，并施加上述金额的资本附加要求。）
据FINMA：该行已更换关键人员，增加合规资源，向MROS提交了多份报告，并终止了部分客户关系；由审查受托人监督措施落实。