20242024年3月25日
FINMA裁罰程序終結：嚴重違反洗錢防制義務及資訊提供義務（重要政治性職務人士資金，黎巴嫩）
FINMA認定Banque Audi (Suisse) SA違反洗錢防制義務：未充分查明高風險往來關係（包括一筆來自重要政治性職務人士的款項）的資金來源，未向瑞士洗錢通報辦公室（MROS）申報來源不明的交易，且起初未向FINMA提交一份內部稽核報告。FINMA下令返還不當得利390萬瑞士法郎、追加資本要求1900萬瑞士法郎，兩年內禁止建立新的重要政治性職務人士及高風險企業往來關係，並要求改正洗錢防制控制措施及指派稽核受託人。FINMA未對個人展開任何程序。新聞稿未說明該裁決是否遭上訴。
FINMA has ordered the disgorgement of profits totalling CHF 3.9 million and a capital surcharge of CHF 19 million.（即FINMA已下令返還上述金額的不當得利，並課以上述金額的追加資本要求。）
據FINMA：關鍵人員已更換，法遵資源已增加，已向MROS提出多份申報，並終止部分客戶關係；由稽核受託人監督措施的執行。