Banque Audi (Suisse) SA

FINMA-Enforcement abgeschlossen: schwere Verletzung der Pflichten zur Bekämpfung der Geldwäsche und der Auskunftspflicht (PEP-Gelder, Libanon)

Die FINMA stellte fest, dass die Banque Audi (Suisse) SA ihre Pflichten zur Bekämpfung der Geldwäsche verletzt, die Herkunft der Mittel in Geschäftsbeziehungen mit erhöhten Risiken, darunter eine Zahlung einer politisch exponierten Person, nicht angemessen abgeklärt, unerklärte Transaktionen nicht an die MROS gemeldet und der FINMA zunächst einen internen Revisionsbericht vorenthalten hatte. Die FINMA ordnete die Einziehung von 3,9 Mio. CHF, einen Kapitalzuschlag von 19 Mio. CHF, ein zweijähriges Verbot neuer Geschäftsbeziehungen mit PEP und mit Unternehmenskunden mit erhöhten Risiken, Korrekturen an den AML-Kontrollen sowie die Einsetzung eines Prüfbeauftragten an. Verfahren gegen Einzelpersonen wurden nicht eröffnet. Aus der Mitteilung geht nicht hervor, ob die Verfügung angefochten wurde.

FINMA has ordered the disgorgement of profits totalling CHF 3.9 million and a capital surcharge of CHF 19 million.

Laut FINMA: Schlüsselpersonen ersetzt, Compliance-Ressourcen aufgestockt, mehrere Meldungen an die MROS erstattet, einige Kundenbeziehungen beendet; ein Prüfbeauftragter überwacht die Umsetzung.