Mónaco
Las fichas de Mónaco distinguen la supervisión bancaria de la autorización para ejercer actividades de inversión en el Principado. Ver licencias e historiales.
Bancos valorados en Mónaco
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BPLicencias, protección y transparencia en Mónaco
Cada punto enlaza con la fuente con la que se comprobó en la fecha de revisión.
Licencias bancarias e historiales regulatorios en Mónaco
Esta plaza incluye 9 entidades. Abra una ficha para ver la forma jurídica, la licencia citada en el análisis y los asuntos recogidos en ese análisis.
Compruebe qué entidad firma el asesoramiento o la gestión de la cartera y cuál mantiene la cuenta y los valores.
Entidades autorizadas por la CCAF y entidades de crédito · Normas de la CCAF sobre servicios de llevanza de cuentas · Información del FGDR sobre la garantía de depósitos
El historial puede incluir actuaciones de autoridades de otras jurisdicciones contra el mismo titular de la licencia, así como entradas incluidas como contexto. El análisis enlazado identifica a las partes y explica el estado de cada asunto.
Andbank Monaco SAM · 0 entradas en el historial
Forma jurídica. Filial constituida localmente
Licencia. Entidad de crédito (banco) establecida en Mónaco; miembro del FGDR (CIB 15638) · Fuente de la licencia
Supervisor. ACPR (licencia bancaria y supervisión prudencial); CCAF (servicios de inversión); AMSF (antiblanqueo y contra la financiación del terrorismo)
Análisis completo del banco · Historial regulatorio y judicial · Comisiones y condiciones
El historial regulatorio de este banco no recoge asuntos concretos.
Bank Julius Baer (Monaco) S.A.M. · 3 entradas en el historial
Forma jurídica. Filial constituida localmente
Licencia. Entidad de crédito (banco) establecida en Mónaco; miembro del FGDR (CIB 14508) · Fuente de la licencia
Supervisor. ACPR (licencia bancaria y supervisión prudencial); CCAF (servicios de inversión); AMSF (antiblanqueo y contra la financiación del terrorismo)
Análisis completo del banco · Historial regulatorio y judicial · Comisiones y condiciones
- Amonestación por deficiencias de control interno en operaciones con productos estructurados de un cliente privado
22 de julio de 2024 · Commission de Contrôle des Activités Financières (CCAF), Mónaco · Resolución firme · Autoridad de la plaza · Fuente primaria - Constatación de infracciones graves en relación con préstamos a un grupo europeo y con dos grupos de clientes PEP rusos
29 de septiembre de 2026 · Swiss Financial Market Supervisory Authority FINMA · Resolución firme · Entrada de contexto · Fuente primaria - Resolución sancionadora de la AMSF n.º 2026/0537 contra Julius Baer Wealth Management (Monaco) por defectos de organización intragrupo en la diligencia debida antiblanqueo y contra la financiación del terrorismo
25 de agosto de 2026 · Autorité Monégasque de Sécurité Financière (AMSF), formation de sanction · Resolución recurrible · Entrada de contexto · Fuente primaria
Barclays Bank PLC, Monaco branch · 11 entradas en el historial
Forma jurídica. Sucursal de Barclays Bank PLC
Licencia. Sucursal de una entidad de crédito británica autorizada en Mónaco; miembro del FGDR (CIB 12448, «Barclays bank plc Monaco») · Fuente de la licencia
Supervisor. ACPR (supervisión bancaria, crediticia y prudencial de la sucursal); CCAF (servicios de inversión); AMSF (antiblanqueo y contra la financiación del terrorismo). El titular de la licencia, Barclays Bank PLC, está autorizado por la PRA británica y regulado por la FCA y la PRA.
Análisis completo del banco · Historial regulatorio y judicial · Comisiones y condiciones
- Demanda que acusa a bancos y trustees de incumplir sus deberes fiduciarios y de colaborar en el expolio de un trust familiar
5 de diciembre de 2025 · US District Court for the District of Colorado, causa 1:25-cv-03923 · Acusación o demanda · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Resolución final: gestión inadecuada del riesgo de blanqueo de capitales en la relación con el cliente de banca corporativa Stunt & Co (fondos de Fowler Oldfield)
14 de julio de 2025 · Financial Conduct Authority · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Resolución final: omisión temeraria de un acuerdo de asesoramiento con Qatar Holding LLC en los folletos de la ampliación de capital de octubre de 2008
25 de noviembre de 2024 · Financial Conduct Authority · Resolución firme · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Orden por la comunicación incorrecta o tardía de más de cinco millones de operaciones de swap
1 de octubre de 2024 · US Commodity Futures Trading Commission · Resolución firme · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Cargos resueltos mediante acuerdo por vender valores por encima de los importes registrados, sin un sistema de seguimiento de las ventas
29 de septiembre de 2022 · US Securities and Exchange Commission · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Resolución final: deficiencias de supervisión en la relación con Premier FX, empresa de pagos quebrada
28 de febrero de 2022 · Financial Conduct Authority · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Resolución final: trato injusto a clientes de crédito al consumo con dificultades financieras
15 de diciembre de 2020 · Financial Conduct Authority · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Resolución final: gestión deficiente de los riesgos de delitos financieros en una operación de 1,88 mil millones de GBP para clientes de grandes patrimonios expuestos políticamente
26 de noviembre de 2015 · Financial Conduct Authority · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Resolución final: deficiencias en los controles de la actividad de negociación de divisas al contado del G10 (Principle 3)
20 de mayo de 2015 · Financial Conduct Authority · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Resolución final: falta de protección de 16,5 mil millones de GBP en activos en custodia (CASS)
23 de septiembre de 2014 · Financial Conduct Authority · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Resolución final: conflictos de intereses y deficiencias de sistemas y controles en el London Gold Fixing
23 de mayo de 2014 · Financial Conduct Authority · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria
CFM Indosuez Wealth (société anonyme monégasque) · 0 entradas en el historial
Forma jurídica. Titular de la licencia
Licencia. Entidad de crédito (banco) establecida en Mónaco; miembro del FGDR (CIB 12739) · Fuente de la licencia
Supervisor. ACPR (licencia bancaria y supervisión prudencial); CCAF (servicios de inversión); AMSF (antiblanqueo y contra la financiación del terrorismo)
Análisis completo del banco · Historial regulatorio y judicial · Comisiones y condiciones
El historial regulatorio de este banco no recoge asuntos concretos.
CMB Monaco (société anonyme monégasque) · 0 entradas en el historial
Forma jurídica. Titular de la licencia
Licencia. Entidad de crédito (banco) establecida en Mónaco; miembro del FGDR (CIB 17569) · Fuente de la licencia
Supervisor. ACPR (licencia bancaria y supervisión prudencial); CCAF (servicios de inversión); AMSF (antiblanqueo y contra la financiación del terrorismo)
Análisis completo del banco · Historial regulatorio y judicial · Comisiones y condiciones
El historial regulatorio de este banco no recoge asuntos concretos.
Edmond de Rothschild (Monaco) · 2 entradas en el historial
Forma jurídica. Filial constituida localmente
Licencia. Entidad de crédito (banco) establecida en Mónaco; miembro del FGDR (CIB 11668) · Fuente de la licencia
Supervisor. ACPR (licencia bancaria y supervisión prudencial); CCAF (servicios de inversión); AMSF (antiblanqueo y contra la financiación del terrorismo)
Análisis completo del banco · Historial regulatorio y judicial · Comisiones y condiciones
- Acuerdo administrativo con la gestora de capital privado del grupo sobre obligaciones profesionales
20 de noviembre de 2025 · Autorité des marchés financiers (AMF), Francia · Resolución firme · Entrada de contexto · Fuente primaria - Multa administrativa a la entidad hermana de Luxemburgo, relacionada con 1MDB según la prensa
22 de junio de 2017 · Commission de Surveillance du Secteur Financier (CSSF), Luxemburgo (según Paperjam) · Resolución firme · Entrada de contexto · Fuente primaria
Rothschild & Co Wealth Management Monaco · 0 entradas en el historial
Forma jurídica. Filial constituida localmente
Licencia. Entidad de crédito (banco) establecida en Mónaco; miembro del FGDR (CIB 14478) · Fuente de la licencia
Supervisor. ACPR y CCAF (según el aviso legal del banco); AMSF (antiblanqueo y contra la financiación del terrorismo)
Análisis completo del banco · Historial regulatorio y judicial · Comisiones y condiciones
El historial regulatorio de este banco no recoge asuntos concretos.
Société Générale Private Banking (Monaco) S.A.M. · 2 entradas en el historial
Forma jurídica. Filial constituida localmente
Licencia. Entidad de crédito (banco) establecida en Mónaco como sociedad monegasca; miembro del FGDR (CIB 13368, «Société générale private banking (Monaco)») · Fuente de la licencia
Supervisor. ACPR (licencia bancaria y supervisión prudencial); CCAF (servicios de inversión); AMSF (antiblanqueo y contra la financiación del terrorismo)
Análisis completo del banco · Historial regulatorio y judicial · Comisiones y condiciones
- Acuerdo de enjuiciamiento diferido: sobornos a funcionarios libios (FCPA) y manipulación del LIBOR en dólares
4 de junio de 2018 · Departamento de Justicia de EE. UU. (con la CFTC y el Parquet National Financier francés) · Resolución con reconocimiento de hechos · Entrada de contexto · Fuente primaria - Amonestación de la ACPR y sanción de 5 millones de EUR por deficiencias antiblanqueo y contra la financiación del terrorismo (comunicación de operaciones sospechosas)
19 de julio de 2017 · ACPR Commission des sanctions (Francia) · Resolución firme · Entrada de contexto · Fuente primaria
UBS (Monaco) S.A. · 1 entrada en el historial
Forma jurídica. Filial constituida localmente
Licencia. Entidad de crédito (banco) establecida en Mónaco; miembro del FGDR (CIB 11999) · Fuente de la licencia
Supervisor. ACPR (licencia bancaria y supervisión prudencial); CCAF (servicios de inversión); AMSF (antiblanqueo y contra la financiación del terrorismo)
Análisis completo del banco · Historial regulatorio y judicial · Comisiones y condiciones
- Resolución sancionadora de la AMSF n.º 2025/3827 por deficiencias antiblanqueo y contra la financiación del terrorismo (evaluación de riesgos, organización y control internos, identificación de titulares reales, origen del patrimonio y de los fondos)
28 de abril de 2026 · Autorité Monégasque de Sécurité Financière (AMSF), formation de sanction · Resolución recurrible · Autoridad de la plaza · Fuente primaria