मोनाको
मोनाको की प्रोफाइल बैंकिंग पर्यवेक्षण और प्रिंसिपैलिटी में निवेश गतिविधियाँ करने के ऑथराइजेशन के बीच अंतर स्पष्ट करती हैं। लाइसेंस और रिकॉर्ड देखें।
मोनाको में रेटेड बैंक
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BPमोनाको में लाइसेंसिंग, सुरक्षा और डिस्क्लोजर
हर बिंदु उस स्रोत से लिंक है जिससे समीक्षा की तिथि पर उसकी जाँच की गई थी।
मोनाको में बैंक लाइसेंस और रेगुलेटरी रिकॉर्ड
इस सेंटर में 9 संस्थाएँ कवर की गई हैं। कानूनी स्वरूप, रिव्यू में उद्धृत लाइसेंस और उस रिव्यू में दर्ज मामले देखने के लिए फाइल खोलें।
जाँचें कि सलाह या पोर्टफोलियो मैनेजमेंट के लिए कौन-सी इकाई हस्ताक्षर करती है, और खाता व सिक्योरिटीज कौन-सी इकाई रखती है।
CCAF द्वारा अधिकृत फर्में और क्रेडिट संस्थान · अकाउंट-कीपिंग सेवाओं पर CCAF के नियम · FGDR जमा गारंटी की जानकारी
इस रिकॉर्ड में अन्य क्षेत्राधिकारों के प्राधिकरणों द्वारा उसी लाइसेंसधारी के खिलाफ की गई कार्रवाइयाँ और संदर्भ के लिए जोड़ी गई प्रविष्टियाँ भी हो सकती हैं। लिंक किए गए रिव्यू में संबंधित पक्षों की पहचान की गई है और हर मामले की स्थिति बताई गई है।
Andbank Monaco SAM · 0 रिकॉर्ड प्रविष्टियाँ
कानूनी स्वरूप। स्थानीय रूप से निगमित सहायक कंपनी
लाइसेंस। मोनाको में स्थापित क्रेडिट संस्थान (बैंक); FGDR सदस्य (CIB 15638) · लाइसेंस का स्रोत
रेगुलेटर। ACPR (बैंकिंग लाइसेंस और प्रूडेंशियल पर्यवेक्षण); CCAF (निवेश सेवाएँ); AMSF (AML/CFT)
बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें
इस बैंक के रेगुलेटरी रिकॉर्ड में कोई विशिष्ट मामला दर्ज नहीं है।
Bank Julius Baer (Monaco) S.A.M. · 3 रिकॉर्ड प्रविष्टियाँ
कानूनी स्वरूप। स्थानीय रूप से निगमित सहायक कंपनी
लाइसेंस। मोनाको में स्थापित क्रेडिट संस्थान (बैंक); FGDR सदस्य (CIB 14508) · लाइसेंस का स्रोत
रेगुलेटर। ACPR (बैंकिंग लाइसेंस और प्रूडेंशियल पर्यवेक्षण); CCAF (निवेश सेवाएँ); AMSF (AML/CFT)
बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें
- एक प्राइवेट क्लाइंट के स्ट्रक्चर्ड प्रोडक्ट ट्रेड में आंतरिक नियंत्रण विफलताओं पर फटकार
22 जुलाई 2024 · Commission de Contrôle des Activités Financières (CCAF), मोनाको · अंतिम निर्णय · स्थानीय प्राधिकरण · मूल स्रोत - एक यूरोपीय ग्रुप को दिए लोन और रूस के दो PEP क्लाइंट ग्रुप को लेकर गंभीर उल्लंघनों के निष्कर्ष
29 सितंबर 2026 · Swiss Financial Market Supervisory Authority FINMA · अंतिम निर्णय · संदर्भ प्रविष्टि · मूल स्रोत - AML/CFT ड्यू डिलिजेंस में इंट्रा-ग्रुप संगठनात्मक खामियों के लिए Julius Baer Wealth Management (Monaco) के खिलाफ AMSF का दंडात्मक निर्णय संख्या 2026/0537
25 अगस्त 2026 · Autorité Monégasque de Sécurité Financière (AMSF), formation de sanction · निर्णय, अपील संभव · संदर्भ प्रविष्टि · मूल स्रोत
Barclays Bank PLC, Monaco branch · 11 रिकॉर्ड प्रविष्टियाँ
कानूनी स्वरूप। Barclays Bank PLC की शाखा
लाइसेंस। मोनाको में अधिकृत एक यूके क्रेडिट संस्थान की शाखा; FGDR सदस्य (CIB 12448, 'Barclays bank plc Monaco') · लाइसेंस का स्रोत
रेगुलेटर। ACPR (शाखा का बैंकिंग, क्रेडिट और प्रूडेंशियल पर्यवेक्षण); CCAF (निवेश सेवाएँ); AMSF (AML/CFT)। लाइसेंसधारी Barclays Bank PLC यूके PRA द्वारा अधिकृत और FCA व PRA द्वारा रेगुलेटेड है।
बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें
- दावा कि बैंकों और ट्रस्टियों ने फिड्यूशियरी दायित्वों का उल्लंघन किया और एक पारिवारिक ट्रस्ट की लूट में मदद की
5 दिसंबर 2025 · US District Court for the District of Colorado, केस 1:25-cv-03923 · आरोप या दावा · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - फाइनल नोटिस: कॉरपोरेट बैंकिंग ग्राहक Stunt & Co (Fowler Oldfield का धन) के मनी लॉन्ड्रिंग जोखिम का अपर्याप्त प्रबंधन
14 जुलाई 2025 · Financial Conduct Authority · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - फाइनल नोटिस: अक्टूबर 2008 की पूंजी जुटाने वाली प्रॉस्पेक्टस में Qatar Holding LLC के साथ एडवाइजरी एग्रीमेंट का खुलासा न करने में लापरवाही
25 नवंबर 2024 · Financial Conduct Authority · अंतिम निर्णय · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - पाँच मिलियन से अधिक स्वैप ट्रांजैक्शन गलत तरीके से या देर से रिपोर्ट करने पर आदेश
1 अक्टूबर 2024 · US Commodity Futures Trading Commission · अंतिम निर्णय · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - पंजीकृत सीमा से अधिक सिक्योरिटीज बेचने पर समझौते से निपटाए गए आरोप, बिक्री पर नजर रखने की कोई व्यवस्था नहीं थी
29 सितंबर 2022 · US Securities and Exchange Commission · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - फाइनल नोटिस: डूब चुकी पेमेंट्स कंपनी Premier FX के साथ रिलेशनशिप की निगरानी में विफलताएँ
28 फरवरी 2022 · Financial Conduct Authority · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - फाइनल नोटिस: वित्तीय कठिनाई में फँसे कंज्यूमर क्रेडिट ग्राहकों के साथ अनुचित व्यवहार
15 दिसंबर 2020 · Financial Conduct Authority · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - फाइनल नोटिस: राजनीतिक रूप से प्रभावशाली अल्ट्रा-हाई-नेट-वर्थ क्लाइंटों के GBP 1.88 बिलियन के एक ट्रांजैक्शन में वित्तीय अपराध के जोखिमों का कमजोर प्रबंधन
26 नवंबर 2015 · Financial Conduct Authority · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - फाइनल नोटिस: G10 स्पॉट FX ट्रेडिंग बिजनेस के नियंत्रणों में विफलताएँ (Principle 3)
20 मई 2015 · Financial Conduct Authority · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - फाइनल नोटिस: GBP 16.5 बिलियन के सेफ कस्टडी एसेट्स की सुरक्षा में विफलता (CASS)
23 सितंबर 2014 · Financial Conduct Authority · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - फाइनल नोटिस: London Gold Fixing में हितों का टकराव और सिस्टम व नियंत्रण संबंधी विफलताएँ
23 मई 2014 · Financial Conduct Authority · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत
CFM Indosuez Wealth (société anonyme monégasque) · 0 रिकॉर्ड प्रविष्टियाँ
कानूनी स्वरूप। लाइसेंसधारी
लाइसेंस। मोनाको में स्थापित क्रेडिट संस्थान (बैंक); FGDR सदस्य (CIB 12739) · लाइसेंस का स्रोत
रेगुलेटर। ACPR (बैंकिंग लाइसेंस और प्रूडेंशियल पर्यवेक्षण); CCAF (निवेश सेवाएँ); AMSF (AML/CFT)
बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें
इस बैंक के रेगुलेटरी रिकॉर्ड में कोई विशिष्ट मामला दर्ज नहीं है।
CMB Monaco (société anonyme monégasque) · 0 रिकॉर्ड प्रविष्टियाँ
कानूनी स्वरूप। लाइसेंसधारी
लाइसेंस। मोनाको में स्थापित क्रेडिट संस्थान (बैंक); FGDR सदस्य (CIB 17569) · लाइसेंस का स्रोत
रेगुलेटर। ACPR (बैंकिंग लाइसेंस और प्रूडेंशियल पर्यवेक्षण); CCAF (निवेश सेवाएँ); AMSF (AML/CFT)
बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें
इस बैंक के रेगुलेटरी रिकॉर्ड में कोई विशिष्ट मामला दर्ज नहीं है।
Edmond de Rothschild (Monaco) · 2 रिकॉर्ड प्रविष्टियाँ
कानूनी स्वरूप। स्थानीय रूप से निगमित सहायक कंपनी
लाइसेंस। मोनाको में स्थापित क्रेडिट संस्थान (बैंक); FGDR सदस्य (CIB 11668) · लाइसेंस का स्रोत
रेगुलेटर। ACPR (बैंकिंग लाइसेंस और प्रूडेंशियल पर्यवेक्षण); CCAF (निवेश सेवाएँ); AMSF (AML/CFT)
बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें
- ग्रुप की प्राइवेट इक्विटी कंपनी के साथ पेशेवर दायित्वों पर प्रशासनिक समझौता
20 नवंबर 2025 · Autorité des marchés financiers (AMF), फ्रांस · अंतिम निर्णय · संदर्भ प्रविष्टि · मूल स्रोत - लक्ज़मबर्ग स्थित सिस्टर बैंक पर प्रशासनिक जुर्माना, 1MDB के संबंध में रिपोर्ट किया गया
22 जून 2017 · Commission de Surveillance du Secteur Financier (CSSF), लक्ज़मबर्ग (Paperjam की रिपोर्ट) · अंतिम निर्णय · संदर्भ प्रविष्टि · मूल स्रोत
Rothschild & Co Wealth Management Monaco · 0 रिकॉर्ड प्रविष्टियाँ
कानूनी स्वरूप। स्थानीय रूप से निगमित सहायक कंपनी
लाइसेंस। मोनाको में स्थापित क्रेडिट संस्थान (बैंक); FGDR सदस्य (CIB 14478) · लाइसेंस का स्रोत
रेगुलेटर। ACPR और CCAF (बैंक की कानूनी सूचना के अनुसार); AMSF (AML/CFT)
बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें
इस बैंक के रेगुलेटरी रिकॉर्ड में कोई विशिष्ट मामला दर्ज नहीं है।
Société Générale Private Banking (Monaco) S.A.M. · 2 रिकॉर्ड प्रविष्टियाँ
कानूनी स्वरूप। स्थानीय रूप से निगमित सहायक कंपनी
लाइसेंस। मोनाको में मोनेगास्क कंपनी के रूप में स्थापित क्रेडिट संस्थान (बैंक); FGDR सदस्य (CIB 13368, 'Société générale private banking (Monaco)') · लाइसेंस का स्रोत
रेगुलेटर। ACPR (बैंकिंग लाइसेंस और प्रूडेंशियल पर्यवेक्षण); CCAF (निवेश सेवाएँ); AMSF (AML/CFT)
बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें
- डेफर्ड प्रॉसिक्यूशन एग्रीमेंट (DPA): लीबियाई अधिकारियों को रिश्वत (FCPA) और USD LIBOR में हेरफेर
4 जून 2018 · अमेरिकी न्याय विभाग (CFTC और फ्रांस के Parquet National Financier के साथ) · दोष स्वीकार कर निपटारा · संदर्भ प्रविष्टि · मूल स्रोत - AML/CFT कमियों (संदिग्ध ट्रांजैक्शन रिपोर्टिंग) पर ACPR की फटकार और EUR 5 मिलियन का दंड
19 जुलाई 2017 · ACPR Commission des sanctions (फ्रांस) · अंतिम निर्णय · संदर्भ प्रविष्टि · मूल स्रोत
UBS (Monaco) S.A. · 1 रिकॉर्ड प्रविष्टि
कानूनी स्वरूप। स्थानीय रूप से निगमित सहायक कंपनी
लाइसेंस। मोनाको में स्थापित क्रेडिट संस्थान (बैंक); FGDR सदस्य (CIB 11999) · लाइसेंस का स्रोत
रेगुलेटर। ACPR (बैंकिंग लाइसेंस और प्रूडेंशियल पर्यवेक्षण); CCAF (निवेश सेवाएँ); AMSF (AML/CFT)
बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें
- AML/CFT कमियों (जोखिम आकलन, आंतरिक संगठन और नियंत्रण, बेनिफिशियल ओनर की पहचान, संपत्ति और फंड का स्रोत) के लिए AMSF का दंडात्मक निर्णय संख्या 2025/3827
28 अप्रैल 2026 · Autorité Monégasque de Sécurité Financière (AMSF), formation de sanction · निर्णय, अपील संभव · स्थानीय प्राधिकरण · मूल स्रोत