卢森堡已评级银行
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Q卢森堡的牌照、保障与信息披露
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卢森堡银行牌照与监管记录
本簿记中心共收录10家机构。打开档案可查看其法律形式、评价所引牌照，以及该评价记录在案的事项。
如为分行，请确认其总行机构、适用的存款保障计划以及证券账户管理机构的名称。
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记录可能包括其他司法管辖区的监管机构针对同一持牌机构采取的行动，以及为提供背景而列入的条目。所链接的评价会指明相关当事方，并说明每一事项的进展状态。
Bank Pictet & Cie (Europe) AG, succursale de Luxembourg · 0项记录
法律形式：Bank Pictet & Cie (Europe) AG（法兰克福）的分行（LEI 549300GSSPQ1QSKI1376）
牌照：德国信贷机构的卢森堡分行；业务范围：“toutes les activités bancaires et de crédit conformément à l'annexe 1 de la loi luxembourgeoise du 5 avril 1993”（即依卢森堡该法附件从事全部银行及信贷业务） · 牌照来源
监管机构：BaFin/ECB（母国监管，持牌机构为法兰克福的Bank Pictet & Cie (Europe) AG）；CSSF（东道国监管，卢森堡分行）
该银行的监管记录中未列出具体事项。
Banque de Luxembourg S.A. · 1项记录
法律形式：持牌机构
牌照：依卢森堡法律设立的信贷机构（CSSF）；列入ECB重要受监管实体名单 · 牌照来源
监管机构：CSSF
- 因违反反洗钱与反恐融资（AML/CFT）职业义务及违反稳健审慎经营要求被处以行政罚款
2021年11月15日 · 卢森堡金融业监管委员会（CSSF） · 最终裁决 · 本地机构 · 原始文件
Banque Internationale à Luxembourg S.A. · 2项记录
法律形式：持牌机构
牌照：依卢森堡法律设立的信贷机构（CSSF）；ECB重要机构 · 牌照来源
监管机构：CSSF
- 因对某一高风险客户群体的反洗钱控制薄弱被处以行政罚款
2020年3月16日 · 卢森堡金融业监管委员会（CSSF） · 最终裁决 · 本地机构 · 原始文件 - 依美国司法部瑞士银行计划（Swiss Bank Program）达成不起诉协议，涉及与美国相关的未申报账户
2015年11月12日 · 美国司法部（瑞士银行计划，第2类） · 结案，已承认责任 · 背景条目 · 原始文件
BGL BNP Paribas S.A. · 1项记录
法律形式：持牌机构
牌照：依卢森堡法律设立的信贷机构（CSSF）；ECB重要机构 · 牌照来源
监管机构：CSSF
- 因严重违反反洗钱与反恐融资（AML/CFT）职业义务被处以行政罚款
2024年5月8日 · 卢森堡金融业监管委员会（CSSF） · 最终裁决 · 本地机构 · 原始文件
Edmond de Rothschild (Europe) · 2项记录
法律形式：持牌机构
牌照：信贷机构（受CSSF监管）。
监管机构：CSSF
- 以协议判决方式，因清洗及经手从1MDB挪用的资金被定罪
2025年5月22日 · 卢森堡地区法院第7刑事庭 · 结案，已承认责任 · 本地机构 · 原始文件 - 因内部治理、合规及反洗钱控制缺失被处以行政罚款
2017年6月21日 · 卢森堡金融业监管委员会（CSSF） · 最终裁决 · 本地机构 · 原始文件
J.P. Morgan SE, Luxembourg Branch · 3项记录
法律形式：J.P. Morgan SE（法兰克福）的分行（LEI 549300ZK53CNGEEI6A29）
牌照：J.P. Morgan SE的卢森堡分行（德国SE，信贷机构） · 牌照来源
监管机构：BaFin/ECB（母国监管，持牌机构为法兰克福的J.P. Morgan SE；ECB重要机构）；CSSF（东道国监管）
- 因错报信用风险及信用估值调整风险加权资产被处罚
2026年2月19日 · 欧洲央行（银行业监管） · 最终裁决 · 原始文件 - 因未及时提交可疑交易报告被处以行政罚款
2025年11月6日 · 德国BaFin，持牌机构的母国监管机构 · 最终裁决 · 本簿记中心以外的机构 · 原始文件 - 因延迟冻结及报告受制裁资产、持续投资者筛查存在漏洞被训诫
2024年10月14日 · 卢森堡金融业监管委员会（CSSF） · 最终裁决 · 本地机构 · 原始文件
Lombard Odier (Europe) S.A. · 0项记录
法律形式：持牌机构
牌照：依卢森堡法律设立的信贷机构：“Authorised and regulated by the Commission de Surveillance du Secteur Financier (CSSF) in Luxembourg”（即获卢森堡金融业监管委员会授权并受其监管） · 牌照来源
监管机构：CSSF
该银行的监管记录中未列出具体事项。
Quintet Private Bank (Europe) S.A. · 0项记录
法律形式：持牌机构
牌照：信贷机构（受CSSF监管）。
监管机构：CSSF
该银行的监管记录中未列出具体事项。
Société Générale Luxembourg · 0项记录
法律形式：持牌机构
牌照：依卢森堡法律设立的信贷机构（CSSF）；ECB重要机构 · 牌照来源
监管机构：CSSF
该银行的监管记录中未列出具体事项。
UBS Europe SE, Luxembourg Branch · 1项记录
法律形式：UBS Europe SE（法兰克福）的分行（LEI 5299007QVIQ7IO64NX37）
牌照：UBS Europe SE的卢森堡分行（德国SE，信贷机构） · 牌照来源
监管机构：BaFin/ECB（母国监管，持牌机构为法兰克福的UBS Europe SE；ECB重要机构）；CSSF（东道国监管）
- 法国跨境非法招揽客户及加重洗钱案结案
2025年9月23日 · 法国政府（法国最高法院于2023年裁定维持有罪认定，并将罚金及损害赔偿发回重新评估，UBS AG其后同意支付）；公告未提及发回重审法院曾于2025年作出裁决，也未说明金额由谁确定 · 最终裁决 · 背景条目 · 原始文件