Luxemburgo
Os relatórios de Luxemburgo identificam a instituição em que a conta fica registrada e as disposições publicadas para depósitos e custódia de títulos. Ver licenças e históricos.
Bancos avaliados em Luxemburgo
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QLicenciamento, proteção e transparência em Luxemburgo
Cada item remete à fonte usada para verificá-lo na data da avaliação.
Licenças bancárias e históricos regulatórios em Luxemburgo
A cobertura desta praça abrange 10 instituições. Abra um dossiê para ver a forma jurídica, a licença citada na avaliação e os casos registrados nela.
No caso de uma filial, confirme a instituição de origem, o sistema de garantia de depósitos aplicável e o nome do depositário (account keeper) dos títulos.
Consulta de instituições de crédito na CSSF · Supervisão bancária e autorização pela CSSF · Fundo de Garantia de Depósitos de Luxemburgo
O histórico pode incluir medidas de autoridades de outras jurisdições contra o mesmo titular da licença e registros incluídos para contexto. A avaliação vinculada identifica as partes e explica a situação de cada caso.
Bank Pictet & Cie (Europe) AG, succursale de Luxembourg · 0 registros no histórico
Forma jurídica. Filial do Bank Pictet & Cie (Europe) AG, Frankfurt am Main (LEI 549300GSSPQ1QSKI1376)
Licença. Filial luxemburguesa de uma instituição de crédito alemã; atividade: “toutes les activités bancaires et de crédit conformément à l'annexe 1 de la loi luxembourgeoise du 5 avril 1993” · Fonte da licença
Regulador. BaFin/BCE (país de origem; titular da licença: Bank Pictet & Cie (Europe) AG, Frankfurt); CSSF (país de acolhimento, filial de Luxemburgo)
Avaliação completa do banco · Histórico regulatório e judicial · Tarifas e condições
Nenhum caso individual consta do histórico regulatório deste banco.
Banque de Luxembourg S.A. · 1 registro no histórico
Forma jurídica. Titular da licença
Licença. Instituição de crédito de direito luxemburguês (CSSF); incluída na lista do BCE de entidades supervisionadas significativas · Fonte da licença
Regulador. CSSF
Avaliação completa do banco · Histórico regulatório e judicial · Tarifas e condições
- Multa administrativa por violações de obrigações profissionais de PLD/FT e do dever de gestão sã e prudente
15 de novembro de 2021 · CSSF (Commission de Surveillance du Secteur Financier) · Decisão definitiva · Autoridade desta praça · Fonte primária
Banque Internationale à Luxembourg S.A. · 2 registros no histórico
Forma jurídica. Titular da licença
Licença. Instituição de crédito de direito luxemburguês (CSSF); instituição significativa sob supervisão do BCE · Fonte da licença
Regulador. CSSF
Avaliação completa do banco · Histórico regulatório e judicial · Tarifas e condições
- Multa administrativa por deficiências nos controles de prevenção à lavagem de dinheiro sobre um segmento de clientes de alto risco
16 de março de 2020 · CSSF (Commission de Surveillance du Secteur Financier) · Decisão definitiva · Autoridade desta praça · Fonte primária - Acordo de não persecução no âmbito do Swiss Bank Program do Departamento de Justiça dos EUA, relativo a contas não declaradas ligadas aos EUA
12 de novembro de 2015 · Departamento de Justiça dos EUA (Swiss Bank Program, Categoria 2) · Resolução com reconhecimento de culpa · Registro de contexto · Fonte primária
BGL BNP Paribas S.A. · 1 registro no histórico
Forma jurídica. Titular da licença
Licença. Instituição de crédito de direito luxemburguês (CSSF); instituição significativa sob supervisão do BCE · Fonte da licença
Regulador. CSSF
Avaliação completa do banco · Histórico regulatório e judicial · Tarifas e condições
- Multa administrativa por violações graves de obrigações profissionais de PLD/FT
8 de maio de 2024 · CSSF (Commission de Surveillance du Secteur Financier) · Decisão definitiva · Autoridade desta praça · Fonte primária
Edmond de Rothschild (Europe) · 2 registros no histórico
Forma jurídica. Titular da licença
Licença. Instituição de crédito (supervisionada pela CSSF).
Regulador. CSSF
Avaliação completa do banco · Histórico regulatório e judicial · Tarifas e condições
- Condenação por lavagem e receptação de recursos desviados do 1MDB, por sentença homologatória de acordo (jugement sur accord)
22 de maio de 2025 · Tribunal d'arrondissement de Luxembourg, 7e chambre correctionnelle · Resolução com reconhecimento de culpa · Autoridade desta praça · Fonte primária - Multa administrativa por falhas de governança interna, compliance e controles de prevenção à lavagem de dinheiro
21 de junho de 2017 · CSSF (Commission de Surveillance du Secteur Financier) · Decisão definitiva · Autoridade desta praça · Fonte primária
J.P. Morgan SE, Luxembourg Branch · 3 registros no histórico
Forma jurídica. Filial do J.P. Morgan SE, Frankfurt am Main (LEI 549300ZK53CNGEEI6A29)
Licença. Filial luxemburguesa do J.P. Morgan SE (SE alemã, instituição de crédito) · Fonte da licença
Regulador. BaFin/BCE (país de origem; titular da licença: J.P. Morgan SE, Frankfurt; instituição significativa sob supervisão do BCE); CSSF (país de acolhimento)
Avaliação completa do banco · Histórico regulatório e judicial · Tarifas e condições
- Multas por reporte incorreto dos ativos ponderados pelo risco de crédito e pelo risco de ajuste de avaliação de crédito (CVA)
19 de fevereiro de 2026 · Banco Central Europeu (Supervisão Bancária) · Decisão definitiva · Fonte primária - Multa administrativa por não comunicar operações suspeitas sem demora injustificada
6 de novembro de 2025 · BaFin (Alemanha), regulador de origem do titular da licença · Decisão definitiva · Autoridade de fora desta praça · Fonte primária - Repreensão por congelamento e comunicação tardios de ativos sancionados e por lacunas na triagem contínua de investidores
14 de outubro de 2024 · CSSF (Commission de Surveillance du Secteur Financier) · Decisão definitiva · Autoridade desta praça · Fonte primária
Lombard Odier (Europe) S.A. · 0 registros no histórico
Forma jurídica. Titular da licença
Licença. Instituição de crédito de direito luxemburguês: “Authorised and regulated by the Commission de Surveillance du Secteur Financier (CSSF) in Luxembourg” · Fonte da licença
Regulador. CSSF
Avaliação completa do banco · Histórico regulatório e judicial · Tarifas e condições
Nenhum caso individual consta do histórico regulatório deste banco.
Quintet Private Bank (Europe) S.A. · 0 registros no histórico
Forma jurídica. Titular da licença
Licença. Instituição de crédito (supervisionada pela CSSF).
Regulador. CSSF
Avaliação completa do banco · Histórico regulatório e judicial · Tarifas e condições
Nenhum caso individual consta do histórico regulatório deste banco.
Société Générale Luxembourg · 0 registros no histórico
Forma jurídica. Titular da licença
Licença. Instituição de crédito de direito luxemburguês (CSSF); instituição significativa sob supervisão do BCE · Fonte da licença
Regulador. CSSF
Avaliação completa do banco · Histórico regulatório e judicial · Tarifas e condições
Nenhum caso individual consta do histórico regulatório deste banco.
UBS Europe SE, Luxembourg Branch · 1 registro no histórico
Forma jurídica. Filial do UBS Europe SE, Frankfurt am Main (LEI 5299007QVIQ7IO64NX37)
Licença. Filial luxemburguesa do UBS Europe SE (SE alemã, instituição de crédito) · Fonte da licença
Regulador. BaFin/BCE (país de origem; titular da licença: UBS Europe SE, Frankfurt; instituição significativa sob supervisão do BCE); CSSF (país de acolhimento)
Avaliação completa do banco · Histórico regulatório e judicial · Tarifas e condições
- Desfecho do caso transfronteiriço francês de prospecção ilícita de clientes e lavagem de dinheiro agravada
23 de setembro de 2025 · Estado francês (o UBS AG concordou em pagar após a decisão de 2023 da Corte de Cassação francesa, que confirmou a culpa e devolveu a pena e as indenizações para nova apreciação); o comunicado não diz se um tribunal de reenvio decidiu em 2025 nem quem fixou os valores · Decisão definitiva · Registro de contexto · Fonte primária