盧森堡受評銀行
BB
B
P
L
SG
LO
U
ER
JP
Q盧森堡的執照、保障與資訊揭露
每一項均連結至審閱當日據以查核的資料來源。
盧森堡銀行執照與監理紀錄
本簿記中心涵蓋10家機構。開啟檔案即可查看法律形式、評價引用的執照，以及該評價記載的事項。
如為分行，宜確認其總行、適用的存款保障計畫，以及證券帳戶管理機構的名稱。
CSSF信用機構查詢 · CSSF銀行監理與許可 · 盧森堡存款保障基金
紀錄可能包含其他地區主管機關對同一持照機構採取的處分，以及為說明背景而列入的項目。連結的評價會指明當事方，並說明各案件的現況。
Bank Pictet & Cie (Europe) AG, succursale de Luxembourg · 0筆紀錄
法律形式：Bank Pictet & Cie (Europe) AG（法蘭克福）的分行（LEI 549300GSSPQ1QSKI1376）
執照：德國信用機構的盧森堡分行；業務範圍：'toutes les activités bancaires et de crédit conformément à l'annexe 1 de la loi luxembourgeoise du 5 avril 1993'（即依上述盧森堡法律附件所列的一切銀行與信貸業務） · 執照來源
監理機關：BaFin／ECB（母國，持照機構為Bank Pictet & Cie (Europe) AG，法蘭克福）；CSSF（地主國，盧森堡分行）
本銀行的監理紀錄中未列出個別案件。
Banque de Luxembourg S.A. · 1筆紀錄
法律形式。持照機構
執照：依盧森堡法律設立的信用機構（CSSF）；列於ECB重要受監理機構名單 · 執照來源
監理機關：CSSF
- 因違反洗錢防制與打擊資恐（AML/CFT）專業義務及健全審慎經營原則，遭處行政罰款
2021年11月15日 · 盧森堡金融業監督委員會（CSSF） · 確定裁決 · 本簿記中心主管機關 · 原始資料
Banque Internationale à Luxembourg S.A. · 2筆紀錄
法律形式。持照機構
執照：依盧森堡法律設立的信用機構（CSSF）；ECB重要機構 · 執照來源
監理機關：CSSF
- 因高風險客群的洗錢防制控管薄弱遭處行政罰款
2020年3月16日 · 盧森堡金融業監督委員會（CSSF） · 確定裁決 · 本簿記中心主管機關 · 原始資料 - 依美國司法部瑞士銀行計畫簽訂不起訴協議，涉及與美國相關的未申報帳戶
2015年11月12日 · 美國司法部（瑞士銀行計畫，第2類） · 協議結案（承認事實） · 背景參考事項 · 原始資料
BGL BNP Paribas S.A. · 1筆紀錄
法律形式。持照機構
執照：依盧森堡法律設立的信用機構（CSSF）；ECB重要機構 · 執照來源
監理機關：CSSF
- 因嚴重違反洗錢防制與打擊資恐（AML/CFT）專業義務遭處行政罰款
2024年5月8日 · 盧森堡金融業監督委員會（CSSF） · 確定裁決 · 本簿記中心主管機關 · 原始資料
Edmond de Rothschild (Europe) · 2筆紀錄
法律形式。持照機構
執照：信用機構（受CSSF監理）。
監理機關：CSSF
- 經協商判決，就清洗及處理自1MDB挪用的資金被判有罪
2025年5月22日 · 盧森堡地方法院（Tribunal d'arrondissement de Luxembourg）第7刑事庭 · 協議結案（承認事實） · 本簿記中心主管機關 · 原始資料 - 因內部治理、法遵及洗錢防制控管失靈遭處行政罰款
2017年6月21日 · 盧森堡金融業監督委員會（CSSF） · 確定裁決 · 本簿記中心主管機關 · 原始資料
J.P. Morgan SE, Luxembourg Branch · 3筆紀錄
法律形式：J.P. Morgan SE（法蘭克福）的分行（LEI 549300ZK53CNGEEI6A29）
執照：J.P. Morgan SE（德國歐洲公司，信用機構）的盧森堡分行 · 執照來源
監理機關：BaFin／ECB（母國，持照機構為J.P. Morgan SE，法蘭克福；ECB重要機構）；CSSF（地主國）
- 因信用風險及信用評價調整風險的風險加權資產申報錯誤遭處罰款
2026年2月19日 · 歐洲央行（銀行監理） · 確定裁決 · 原始資料 - 因未及時申報可疑交易遭處行政罰款
2025年11月6日 · 德國聯邦金融監理局（BaFin），持照機構的母國監理機關 · 確定裁決 · 本簿記中心以外的主管機關 · 原始資料 - 因延遲凍結及申報受制裁資產，以及持續性投資人篩檢存在缺口，遭申誡
2024年10月14日 · 盧森堡金融業監督委員會（CSSF） · 確定裁決 · 本簿記中心主管機關 · 原始資料
Lombard Odier (Europe) S.A. · 0筆紀錄
法律形式。持照機構
執照：依盧森堡法律設立的信用機構：'Authorised and regulated by the Commission de Surveillance du Secteur Financier (CSSF) in Luxembourg'（即經盧森堡金融業監督委員會授權並受其監理） · 執照來源
監理機關：CSSF
本銀行的監理紀錄中未列出個別案件。
Quintet Private Bank (Europe) S.A. · 0筆紀錄
法律形式。持照機構
執照：信用機構（受CSSF監理）。
監理機關：CSSF
本銀行的監理紀錄中未列出個別案件。
Société Générale Luxembourg · 0筆紀錄
法律形式。持照機構
執照：依盧森堡法律設立的信用機構（CSSF）；ECB重要機構 · 執照來源
監理機關：CSSF
本銀行的監理紀錄中未列出個別案件。
UBS Europe SE, Luxembourg Branch · 1筆紀錄
法律形式：UBS Europe SE（法蘭克福）的分行（LEI 5299007QVIQ7IO64NX37）
執照：UBS Europe SE（德國歐洲公司，信用機構）的盧森堡分行 · 執照來源
監理機關：BaFin／ECB（母國，持照機構為UBS Europe SE，法蘭克福；ECB重要機構）；CSSF（地主國）
- 法國跨境案件（非法招攬客戶及加重洗錢）結案
2025年9月23日 · 法國政府（法國最高法院於2023年判決確認有罪，並將罰金與損害賠償發回重新審定，UBS AG其後同意支付）；該新聞稿未提及更審法院於2025年作出判決，亦未指明金額由何者決定 · 確定裁決 · 背景參考事項 · 原始資料