Barclays Bank PLC

最终通知：对企业银行客户Stunt & Co（Fowler Oldfield资金）的洗钱风险管理不足

FCA对Barclays Bank PLC处以39,314,700英镑罚款（因提前和解由56,163,900英镑下调），原因是其违反原则2，未能管理与Stunt & Co之间企业银行业务关系中的洗钱风险；Stunt & Co在一年多时间内从Fowler Oldfield收到4680万英镑。FCA 2025年罚款页面将违规期间定为2015年至2021年。同日另一笔针对WealthTek客户资金账户的3,093,600英镑罚款涉及另一实体Barclays Bank UK PLC，不应归于Barclays Bank PLC。

Barclays Bank PLC was fined £39,314,700, reduced from £56,163,900 following early settlement.（Barclays Bank PLC被处以上述罚款，因提前和解由原金额下调。）

巴克莱继续推进大规模整改计划，以加强反洗钱控制（FCA新闻稿）。

最终通知：在2008年10月增资招股说明书中，因轻率而未披露与Qatar Holding LLC签订的咨询协议

FCA认定，Barclays Bank plc违反上市规则（Listing Rule）1.3.3R，因其2008年10月的增资招股说明书未披露与Qatar Holding LLC签订的2.8亿英镑咨询协议及其项下费用，且该违规属轻率行为；FCA对Barclays Bank plc处以1000万英镑罚款，对Barclays PLC处以3000万英镑罚款（合计4000万英镑，低于2022年决定通知中拟处的5000万英镑）。巴克莱否认存在不当行为和轻率行为，曾将该事项提交上级审裁处（Upper Tribunal），并于2024年11月22日经和解磋商后撤回。

The Authority has therefore decided to impose a financial penalty of £10 million.（因此，FCA决定处以上述金额的罚款。）

就错误报告或延迟报告逾五百万笔掉期交易发出的命令

美国商品期货交易委员会认定，2018年至2023年间，Barclays Bank PLC作为注册掉期交易商，错误报告或延迟报告逾五百万笔掉期交易，包括重复标识符、错误经济条款及不准确时间戳，并责令该行缴纳400万美元民事罚款。

就超出注册额度出售证券且未设销售跟踪系统，以和解了结指控

美国证券交易委员会认定，Barclays Bank PLC因未设立将销售额与注册额度进行比对的系统，在未注册交易中出售约177亿美元证券。该行及其母公司Barclays PLC在未承认亦未否认相关认定的情况下缴纳2亿美元民事罚款；该行149,731,011美元的违法所得返还及11,463,229美元利息，因其向买方提出撤销要约而视为已履行。

最终通知：与已倒闭支付公司Premier FX的业务关系中存在监督缺陷

FCA因Barclays Bank Plc作为Premier FX唯一的英国往来银行未能以应有的技能、谨慎和勤勉行事，对其处以783,800英镑罚款；Premier FX的实际业务与巴克莱的预期不符，且内部控制薄弱。巴克莱同意自愿支付10,076,943.75英镑，使索赔获接受的167名Premier FX客户获得100%赔付。

The Financial Conduct Authority has fined Barclays Bank Plc (Barclays) £783,800（FCA已对Barclays Bank Plc（巴克莱）处以上述金额的罚款）

向Premier FX客户自愿支付10,076,943.75英镑。

最终通知：不公平对待陷入财务困难的消费信贷客户

FCA因三家巴克莱实体在2014年4月至2018年12月期间未能公平对待陷入财务困难的消费信贷客户，对其合计处以2600万英镑罚款（由37,223,500英镑给予30%折扣后得出）。自2017年以来，巴克莱已向至少153万个客户账户支付逾2.73亿英镑补偿。该罚款为合并罚款，不能单独归于Barclays Bank PLC，且相关行为发生在零售及消费信贷业务，而非私人银行业务。

has fined Barclays Bank UK PLC, Barclays Bank PLC and Clydesdale Financial Services Limited (Barclays) £26 million（已对Barclays Bank UK PLC、Barclays Bank PLC和Clydesdale Financial Services Limited（巴克莱）处以上述金额的罚款）

补偿计划金额逾2.73亿英镑，截至通知日期已接近完成。

最终通知：在一笔面向超高净值政治公众人物客户、金额18.8亿英镑的交易中，金融犯罪风险处理不当

FCA对Barclays Bank PLC处以72,069,400英镑罚款，原因是其在2011年和2012年为多名属政治公众人物的超高净值客户安排并执行一笔18.8亿英镑的交易时，未能尽量降低被用于协助金融犯罪的风险。该金额包括返还5230万英镑收入，以及在第一阶段30%折扣后的19,769,400英镑罚款。这是Barclays Bank PLC与私人客户最直接相关的事项；新闻稿未点名所涉业务部门。

The fine comprises disgorgement of £52.3 million, which is the amount of revenue（罚款包括返还上述金额，即相关收入……）

最终通知：G10即期外汇交易业务控制缺陷（原则3）

FCA因Barclays Bank Plc在2008年1月1日至2013年10月15日期间未能管控其伦敦外汇业务的业务行为，对其处以284,432,000英镑罚款。巴克莱在第二阶段和解，获得20%折扣；若无折扣，罚款将为355,540,000英镑。FCA与美国CFTC、纽约联邦储备银行、NYDFS及美国司法部协作，这些机构于同日各自处以罚款（FCA页面未列金额），未计入上述数字。

The Financial Conduct Authority (FCA) has imposed a financial penalty of £284,432,000 on Barclays Bank Plc (Barclays)（FCA已对Barclays Bank Plc（巴克莱）处以上述金额的罚款）

最终通知：未能保护165亿英镑的安全保管资产（CASS）

FCA对Barclays Bank Plc处以37,745,000英镑罚款，原因是其投资银行部门在2007年11月至2012年1月间未能妥善保护价值165亿英镑的客户安全保管资产。适用30%的提前和解折扣；若无折扣，罚款将为53,921,619英镑。相关缺陷发生在投资银行，而非私人银行。

Barclays Bank Plc (Barclays) has today been fined £37,745,000 by the Financial Conduct Authority (FCA)（Barclays Bank Plc（巴克莱）今日被FCA处以上述金额的罚款）

最终通知：伦敦黄金定价中的利益冲突及系统与控制缺陷

FCA对Barclays Bank PLC处以26,033,500英镑罚款，原因是其在2004年至2013年间未能管理自身与客户之间的利益冲突，以及在伦敦黄金定价方面存在系统与控制缺陷；一名交易员另被罚款并被禁业。依据FCA 2014年罚款清单记录。

Barclays Bank PLC | 23/05/2014 | £26,033,500 | Conflicts of interest and systems and controls failings in the London Gold Fixing（伦敦黄金定价中的利益冲突及系统与控制缺陷）