因擔任IPO保薦人的缺失遭申誡並處罰款2.24億港幣(天合化工,2014年上市)
香港證監會對集團旗下香港證券公司Morgan Stanley Asia Limited處以罰款,原因是其擔任天合化工上市的聯席保薦人時,未遵循盡職調查訪談指引。此案與Morgan Stanley Bank Asia Limited無關,僅列作背景參考。
僅供參考:此案涉及同一集團內的另一家公司。
香港證監會就保薦人缺失譴責Morgan Stanley Asia Limited並處罰款2.24億港幣
已委任外部審查人員檢視香港保薦業務的政策與程序。