Suiza
Las fichas distinguen al titular suizo de la licencia, las condiciones de custodia que publica y el tratamiento del efectivo y los valores si un banco quiebra. Ver licencias e historiales.
Bancos valorados en Suiza
JS
RC
ZK
V
S
B
C
B
CP
C
DW
M
E
B
U
HP
JP
GS
ER
IS
PG
U
HP
AS
P
LO
AS
JB
HZ
BP
G
LLicencias, protección y transparencia en Suiza
Cada punto enlaza con la fuente con la que se comprobó en la fecha de revisión.
Licencias bancarias e historial regulatorio en Suiza
Esta plaza incluye 32 entidades. Abra una ficha para ver la forma jurídica, la licencia citada en el análisis y los asuntos recogidos en ese análisis.
Pregunte dónde custodiaría el banco los valores y qué saldos podrían acogerse a la protección de depósitos.
Bancos y sociedades de valores autorizados por la FINMA · La FINMA sobre la protección de depósitos y la custodia en caso de insolvencia · Guía de esisuisse sobre el seguro de depósitos
El historial puede incluir actuaciones de autoridades de otras jurisdicciones contra el mismo titular de la licencia, así como entradas incluidas como contexto. El análisis enlazado identifica a las partes y explica el estado de cada asunto.
Arab Bank (Switzerland) Ltd. · 0 entradas en el historial
Forma jurídica. Titular de la licencia
Licencia. Banco · Fuente de la licencia
Supervisor. FINMA
Análisis completo del banco · Historial regulatorio y judicial · Comisiones y condiciones
El historial regulatorio de este banco no recoge asuntos concretos.
Bank J. Safra Sarasin AG · 4 entradas en el historial
Forma jurídica. Titular de la licencia
Licencia. Banco · Fuente de la licencia
Supervisor. FINMA
Análisis completo del banco · Historial regulatorio y judicial · Comisiones y condiciones
- Orden penal por no impedir el blanqueo de capitales agravado en el caso Petrobras
22 de agosto de 2025 · Fiscalía General de la Confederación Suiza (OAG) · Resolución firme · Autoridad de la plaza · Fuente primaria - Orden de reembolsar la inversión de un cliente tras un asesoramiento deficiente sobre un fondo cum-ex
29 de mayo de 2020 · Tribunal Federal suizo (Bundesgericht), según law.ch, que cita a JUVE Steuermarkt · Resolución firme · Autoridad de la plaza · Fuente primaria - Desestimado el recurso contra una indemnización por asesoramiento deficiente sobre una inversión en un fondo cum-ex
14 de septiembre de 2018 · Oberlandesgericht Stuttgart (apelación), tras el Landgericht Ulm (primera instancia, mayo de 2017) · Resolución firme · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Acuerdo de no enjuiciamiento de la categoría 2 del Swiss Bank Program
23 de diciembre de 2015 · Departamento de Justicia de EE. UU. (Swiss Bank Program) · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria
Bank Julius Bär & Co. AG · 5 entradas en el historial
Forma jurídica. Titular de la licencia
Licencia. Banco · Fuente de la licencia
Supervisor. FINMA
Análisis completo del banco · Historial regulatorio y judicial · Comisiones y condiciones
- La FINMA concluye un procedimiento sancionador: deficiencias graves en la gestión del riesgo de crédito (préstamos de deuda privada a un grupo europeo) e incumplimientos antiblanqueo (dos grupos de clientes PEP rusos)
29 de septiembre de 2026 · FINMA · Resolución recurrible · Autoridad de la plaza · Fuente primaria - Sanción transaccional por incumplimientos de la normativa antiblanqueo y contra la financiación del terrorismo detectados en inspecciones tras el caso de blanqueo de capitales de 2023
4 de julio de 2025 · Monetary Authority of Singapore · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Acuerdo de enjuiciamiento diferido por conspiración para blanquear más de 36 millones de USD en sobornos relacionados con la FIFA
27 de mayo de 2021 · Departamento de Justicia de EE. UU. (EDNY) · Resolución con reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Deficiencias antiblanqueo graves en Julius Baer (relacionadas con PDVSA y la FIFA, de 2009 a principios de 2018)
20 de febrero de 2020 · FINMA · Resolución firme · Autoridad de la plaza · Fuente primaria - Acuerdo de enjuiciamiento diferido por conspiración para ayudar a contribuyentes estadounidenses a evadir impuestos
4 de febrero de 2016 · Departamento de Justicia de EE. UU. / Fiscalía Federal del SDNY · Resolución con reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria
Bank Vontobel AG · 0 entradas en el historial
Forma jurídica. Filial constituida localmente
Licencia. Banco · Fuente de la licencia
Supervisor. FINMA
Análisis completo del banco · Historial regulatorio y judicial · Comisiones y condiciones
El historial regulatorio de este banco no recoge asuntos concretos.
Banque Audi (Suisse) SA · 1 entrada en el historial
Forma jurídica. Filial constituida localmente
Licencia. Banco · Fuente de la licencia
Supervisor. FINMA
Análisis completo del banco · Historial regulatorio y judicial · Comisiones y condiciones
- Concluido el procedimiento sancionador de la FINMA: incumplimiento grave de las obligaciones contra el blanqueo de capitales y del deber de información (fondos de PEP, Líbano)
25 de marzo de 2024 · FINMA · Resolución firme · Autoridad de la plaza · Fuente primaria
Banque Cantonale de Genève · 0 entradas en el historial
Forma jurídica. Titular de la licencia
Licencia. Banco · Fuente de la licencia
Supervisor. FINMA
Análisis completo del banco · Historial regulatorio y judicial · Comisiones y condiciones
El historial regulatorio de este banco no recoge asuntos concretos.
Banque Cantonale Vaudoise · 1 entrada en el historial
Forma jurídica. Titular de la licencia
Licencia. Banco · Fuente de la licencia
Supervisor. FINMA
Análisis completo del banco · Historial regulatorio y judicial · Comisiones y condiciones
- Acuerdo de no enjuiciamiento en el marco del Swiss Bank Program, cuentas vinculadas a EE. UU.
23 de diciembre de 2015 · Departamento de Justicia de EE. UU. (Swiss Bank Program, categoría 2) · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria
Banque Cramer & Cie SA · 1 entrada en el historial
Forma jurídica. Titular de la licencia
Licencia. Banco · Fuente de la licencia
Supervisor. FINMA
Análisis completo del banco · Historial regulatorio y judicial · Comisiones y condiciones
- Juicio por blanqueo de capitales en Milán por un presunto esquema para trasladar dinero de clientes italianos a las Bahamas
16 de octubre de 2025 · Tribunale di Milano (tribunal penal de Milán), Italia · Investigación pública · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria
Banque Lombard Odier & Cie SA · 4 entradas en el historial
Forma jurídica. Titular de la licencia
Licencia. Banco · Fuente de la licencia
Supervisor. FINMA
Análisis completo del banco · Historial regulatorio y judicial · Comisiones y condiciones
- Condena por no adoptar las medidas organizativas necesarias para impedir el blanqueo de capitales; multa de 3 millones de CHF
27 de julio de 2026 · Tribunal Penal Federal suizo (causa SK.2023.42) · Resolución recurrible · Autoridad de la plaza · Fuente primaria - Acusación formal por blanqueo de capitales agravado (Karimova): primera fase del asunto resuelta en julio de 2026
26 de noviembre de 2024 · Fiscalía General de la Confederación Suiza (Bundesanwaltschaft); Tribunal Penal Federal · Acusación o demanda · Autoridad de la plaza · Fuente primaria - Adenda al acuerdo de no enjuiciamiento del Swiss Bank Program: pago adicional por otras cuentas vinculadas a EE. UU.
31 de julio de 2018 · Departamento de Justicia de EE. UU. (Swiss Bank Program) · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Acuerdo de no enjuiciamiento de la categoría 2 del Swiss Bank Program
31 de diciembre de 2015 · Departamento de Justicia de EE. UU. (Swiss Bank Program) · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria
Banque Pictet & Cie SA · 2 entradas en el historial
Forma jurídica. Titular de la licencia
Licencia. Banco · Fuente de la licencia
Supervisor. FINMA
Análisis completo del banco · Historial regulatorio y judicial · Comisiones y condiciones
- Orden penal por deficiencias organizativas que permitieron el blanqueo de capitales vinculado a Petrobras
17 de junio de 2025 · Fiscalía General de la Confederación Suiza (OAG) · Resolución firme · Autoridad de la plaza · Fuente primaria - Acuerdo de enjuiciamiento diferido por conspiración para ayudar a contribuyentes estadounidenses a ocultar activos e ingresos (conducta de 2008 a 2014)
4 de diciembre de 2023 · Departamento de Justicia de EE. UU. (División Tributaria, con la Fiscalía Federal del SDNY) · Resolución con reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria
Banque Syz SA · 1 entrada en el historial
Forma jurídica. Titular de la licencia
Licencia. Banco · Fuente de la licencia
Supervisor. FINMA
Análisis completo del banco · Historial regulatorio y judicial · Comisiones y condiciones
- La FINMA amonesta a Bank SYZ por infracciones de la normativa contra el blanqueo de capitales (cliente vinculado a una PEP angoleña)
24 de septiembre de 2020 · FINMA · Resolución firme · Autoridad de la plaza · Fuente primaria
Barclays Bank (Suisse) SA · 1 entrada en el historial
Forma jurídica. Filial constituida localmente
Licencia. Banco · Fuente de la licencia
Supervisor. FINMA
Análisis completo del banco · Historial regulatorio y judicial · Comisiones y condiciones
- Inhabilitación y multa al antiguo director ejecutivo del grupo por declaraciones engañosas a la FCA sobre Epstein
23 de julio de 2025 · Financial Conduct Authority del Reino Unido · Resolución firme · Entrada de contexto · Fuente primaria
Bordier & Cie SCmA · 1 entrada en el historial
Forma jurídica. Titular de la licencia
Licencia. Banco · Fuente de la licencia
Supervisor. FINMA
Análisis completo del banco · Historial regulatorio y judicial · Comisiones y condiciones
- Acuerdo de no enjuiciamiento en el marco del Swiss Bank Program, cuentas vinculadas a EE. UU.
17 de diciembre de 2015 · Departamento de Justicia de EE. UU. (Swiss Bank Program, categoría 2) · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria
CBH Compagnie Bancaire Helvétique SA · 1 entrada en el historial
Forma jurídica. Titular de la licencia
Licencia. Banco · Fuente de la licencia
Supervisor. FINMA
Análisis completo del banco · Historial regulatorio y judicial · Comisiones y condiciones
- Blanqueo de capitales: la FINMA concluye los últimos procedimientos relacionados con Venezuela (infracciones de 2012 a 2020)
18 de noviembre de 2021 · FINMA · Resolución firme · Autoridad de la plaza · Fuente primaria
Citibank (Switzerland) AG · 0 entradas en el historial
Forma jurídica. Filial constituida localmente
Licencia. Banco · Fuente de la licencia
Supervisor. FINMA
Análisis completo del banco · Historial regulatorio y judicial · Comisiones y condiciones
El historial regulatorio de este banco no recoge asuntos concretos.
Deutsche Bank (Suisse) SA · 2 entradas en el historial
Forma jurídica. Filial constituida localmente
Licencia. Banco · Fuente de la licencia
Supervisor. FINMA
Análisis completo del banco · Historial regulatorio y judicial · Comisiones y condiciones
- Acuerdo de no enjuiciamiento en el marco del Swiss Bank Program, cuentas vinculadas a EE. UU.
24 de noviembre de 2015 · Departamento de Justicia de EE. UU. (Swiss Bank Program, categoría 2) · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Orden consensuada con la matriz, su sucursal de Nueva York y su sociedad fiduciaria estadounidense
6 de abril de 2020 · NYDFS · Resolución firme · Entrada de contexto · Fuente primaria
Edmond de Rothschild (Suisse) S.A. · 2 entradas en el historial
Forma jurídica. Titular de la licencia
Licencia. Banco · Fuente de la licencia
Supervisor. FINMA
Análisis completo del banco · Historial regulatorio y judicial · Comisiones y condiciones
- Juicio por blanqueo de capitales agravado por una transferencia a una cuenta offshore en la filial del grupo en Nasáu
12 de octubre de 2026 · Tribunal correctionnel de Marseille (Francia) · Investigación pública · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Acuerdo de no enjuiciamiento de la categoría 2 del Swiss Bank Program
18 de diciembre de 2015 · Departamento de Justicia de EE. UU. (Swiss Bank Program) · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria
EFG Bank AG · 6 entradas en el historial
Forma jurídica. Filial constituida localmente
Licencia. Banco · Fuente de la licencia
Supervisor. FINMA
Análisis completo del banco · Historial regulatorio y judicial · Comisiones y condiciones
- Amonestación y multa por deficiencias en la diligencia debida sobre bonos, la conservación de registros y la comunicación de información
11 de diciembre de 2025 · Comisión de Valores y Futuros de Hong Kong (comunicado conjunto con la HKMA) · Resolución firme · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Demanda contra Mirabaud y dos antiguos socios vinculada al caso del fondo de pensiones kuwaití
6 de junio de 2025 · Un tribunal británico (Bilanz: presentada ante un «britischem Gericht»), no es una demanda en Suiza · Acusación o demanda · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Sanción por deficiencias de diligencia debida y seguimiento de clientes conforme a la legislación de Hong Kong contra el blanqueo de capitales
15 de agosto de 2023 · Autoridad Monetaria de Hong Kong · Resolución firme · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Acuerdo de no enjuiciamiento de la categoría 2 del Swiss Bank Program
3 de diciembre de 2015 · Departamento de Justicia de EE. UU. (Swiss Bank Program) · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Amonestación y multa por deficiencias en el programa contra el blanqueo de capitales de una sociedad de valores (broker-dealer) estadounidense
10 de octubre de 2025 · FINRA · Resolución firme · Entrada de contexto · Fuente primaria - Caso 1MDB de BSI: restitución de beneficios revisada de 95 millones de CHF a 70 millones de CHF
22 de octubre de 2020 · FINMA (nueva evaluación tras la sentencia del Tribunal Administrativo Federal) · Resolución firme · Entrada de contexto · Fuente primaria
Goldman Sachs Bank AG · 0 entradas en el historial
Forma jurídica. Filial constituida localmente
Licencia. Banco y sociedad de valores (página del banco: «a Swiss regulated Bank and Securities Dealer (Wertpapierhaus)») · Fuente de la licencia
Supervisor. FINMA
Análisis completo del banco · Historial regulatorio y judicial · Comisiones y condiciones
El historial regulatorio de este banco no recoge asuntos concretos.
Gonet & Cie SA · 1 entrada en el historial
Forma jurídica. Filial constituida localmente
Licencia. Banco · Fuente de la licencia
Supervisor. FINMA
Análisis completo del banco · Historial regulatorio y judicial · Comisiones y condiciones
- Acuerdo de no enjuiciamiento en el marco del Swiss Bank Program, cuentas vinculadas a EE. UU.
23 de diciembre de 2015 · Departamento de Justicia de EE. UU. (Swiss Bank Program, categoría 2) · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria
Habib Bank AG Zürich · 1 entrada en el historial
Forma jurídica. Titular de la licencia
Licencia. Banco · Fuente de la licencia
Supervisor. FINMA
Análisis completo del banco · Historial regulatorio y judicial · Comisiones y condiciones
- Acuerdo de no enjuiciamiento en el marco del Swiss Bank Program, cuentas vinculadas a EE. UU.
29 de octubre de 2015 · Departamento de Justicia de EE. UU. (Swiss Bank Program, categoría 2) · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria
HSBC Private Bank (Suisse) SA · 7 entradas en el historial
Forma jurídica. Filial constituida localmente
Licencia. Banco · Fuente de la licencia
Supervisor. FINMA
Análisis completo del banco · Historial regulatorio y judicial · Comisiones y condiciones
- Imputación preliminar por blanqueo de capitales en banda organizada y asociación ilícita en el caso de malversación del Banque du Liban
5 de junio de 2026 · Fiscalía francesa (según el artículo, la fiscalía formuló la imputación preliminar; un juez de instrucción decidirá sobre el juicio; no se menciona París) · Investigación pública · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Demanda de la República Libanesa por la diligencia debida sobre fondos vinculados al antiguo gobernador del banco central
14 de enero de 2025 · No se especifica en la fuente · Acusación o demanda · Fuente primaria - Procedimiento penal por presunto blanqueo de capitales vinculado al antiguo gobernador del banco central del Líbano
1 de enero de 2025 · Fiscalía General de la Confederación Suiza (Ministere public de la Confederation) · Investigación pública · Autoridad de la plaza · Fuente primaria - Procedimiento sancionador de la FINMA: incumplimiento grave de las obligaciones contra el blanqueo de capitales en dos relaciones con PEP (fondos procedentes del Líbano)
18 de junio de 2024 · FINMA · Resolución recurrible · Autoridad de la plaza · Fuente primaria - Acuerdo de enjuiciamiento diferido por conspiración para defraudar a Estados Unidos y ayudar a clientes estadounidenses a evadir impuestos (de 2000 a 2010)
10 de diciembre de 2019 · Departamento de Justicia de EE. UU. · Resolución con reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Acuerdo penal (transaction pénale) por delitos relacionados con el fraude fiscal
3 de octubre de 2019 · Fiscalía de Bruselas; acuerdo aprobado por la chambre du conseil de Bruselas · Según informes · Autoridad ajena a esta plaza · Informe citado en el análisis - Convention judiciaire d'intérêt public (primera CJIP francesa) por blanqueo agravado del producto del fraude fiscal y captación ilegal de clientes franceses
14 de noviembre de 2017 · Parquet national financier (Francia), CJIP validada por el Tribunal de grande instance de Paris · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria
Hyposwiss Private Bank Genève SA · 1 entrada en el historial
Forma jurídica. Titular de la licencia
Licencia. Banco · Fuente de la licencia
Supervisor. FINMA
Análisis completo del banco · Historial regulatorio y judicial · Comisiones y condiciones
- Acuerdo de no enjuiciamiento en el marco del Swiss Bank Program, cuentas vinculadas a EE. UU.
29 de octubre de 2015 · Departamento de Justicia de EE. UU. (Swiss Bank Program, categoría 2) · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria
Intesa Sanpaolo Wealth Management SA · 2 entradas en el historial
Forma jurídica. Filial constituida localmente
Licencia. Banco · Fuente de la licencia
Supervisor. FINMA
Análisis completo del banco · Historial regulatorio y judicial · Comisiones y condiciones
- Declaración de culpabilidad por blanquear el producto del fraude fiscal en una investigación derivada del caso Cahuzac
18 de abril de 2023 · Tribunal de París, procedimiento de reconocimiento previo de culpabilidad (CRPC) propuesto por el Parquet national financier · Según informes · Autoridad ajena a esta plaza · Informe citado en el análisis - Condena por blanqueo mediante la ocultación de activos en el caso de fraude fiscal de Jérôme Cahuzac
8 de diciembre de 2016 · Tribunal penal de París (Tribunal correctionnel de Paris), juicio Cahuzac · Según informes · Autoridad ajena a esta plaza · Informe citado en el análisis
J.P. Morgan (Suisse) SA · 3 entradas en el historial
Forma jurídica. Filial constituida localmente
Licencia. Banco · Fuente de la licencia
Supervisor. FINMA
Análisis completo del banco · Historial regulatorio y judicial · Comisiones y condiciones
- Orden penal por no impedir el blanqueo de capitales agravado de fondos de 1MDB y PetroSaudi
22 de agosto de 2025 · Fiscalía General de la Confederación Suiza (OAG) · Resolución firme · Autoridad de la plaza · Fuente primaria - Concluido el procedimiento de la FINMA: incumplimiento grave de la normativa contra el blanqueo de capitales en relaciones vinculadas a 1MDB
30 de junio de 2017 · FINMA · Resolución firme · Autoridad de la plaza · Fuente primaria - Cinco expedientes resueltos mediante acuerdo por información engañosa, recomendaciones de productos con conflictos de interés y operaciones prohibidas
31 de octubre de 2024 · Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) · Resolución firme · Entrada de contexto · Fuente primaria
LGT Bank (Schweiz) AG · 0 entradas en el historial
Forma jurídica. Filial constituida localmente
Licencia. Banco · Fuente de la licencia
Supervisor. FINMA
Análisis completo del banco · Historial regulatorio y judicial · Comisiones y condiciones
El historial regulatorio de este banco no recoge asuntos concretos.
Mirabaud & Cie SA · 2 entradas en el historial
Forma jurídica. Titular de la licencia
Licencia. Banco · Fuente de la licencia
Supervisor. FINMA
Análisis completo del banco · Historial regulatorio y judicial · Comisiones y condiciones
- Demanda de daños y perjuicios en Londres del fondo de pensiones estatal de Kuwait y una demanda relacionada de EFG
6 de junio de 2025 · High Court de Londres («Londoner High Court»; el artículo no menciona el Commercial Court) · Acusación o demanda · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Infracción grave del derecho de los mercados financieros: deficiencias antiblanqueo en relaciones con clientes vinculadas a un empresario acusado de evasión fiscal
junio de 2023 · FINMA · Resolución firme · Autoridad de la plaza · Fuente primaria
Piguet Galland & Cie SA · 2 entradas en el historial
Forma jurídica. Filial constituida localmente
Licencia. Banco · Fuente de la licencia
Supervisor. FINMA
Análisis completo del banco · Historial regulatorio y judicial · Comisiones y condiciones
- Acuerdo de no enjuiciamiento en el marco del Swiss Bank Program, cuentas vinculadas a EE. UU.
23 de octubre de 2015 · Departamento de Justicia de EE. UU. (Swiss Bank Program, categoría 2) · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Acciones de recuperación (clawback) en EE. UU. de los liquidadores del fondo alimentador de Madoff Fairfield Sentry
16 de agosto de 2010 · Estados Unidos (procedimientos iniciados por los liquidadores de Fairfield Sentry; el informe anual no especifica el tribunal) · Acusación o demanda · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria
Rothschild & Co Bank AG · 2 entradas en el historial
Forma jurídica. Titular de la licencia
Licencia. Banco · Fuente de la licencia
Supervisor. FINMA
Análisis completo del banco · Historial regulatorio y judicial · Comisiones y condiciones
- La FINMA concluye los últimos procedimientos relacionados con 1MDB: incumplimiento grave de las normas contra el blanqueo de capitales
20 de julio de 2018 · FINMA · Resolución firme · Autoridad de la plaza · Fuente primaria - Acuerdo de no enjuiciamiento de la categoría 2 del Swiss Bank Program
3 de junio de 2015 · Departamento de Justicia de EE. UU. (Swiss Bank Program) · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria
UBS Switzerland AG · 8 entradas en el historial
Forma jurídica. Filial constituida localmente
Licencia. Banco · Fuente de la licencia
Supervisor. FINMA
Análisis completo del banco · Historial regulatorio y judicial · Comisiones y condiciones
- Reclamaciones de clientes particulares suizos por pérdidas en productos derivados en dólares estadounidenses vendidos por asesores
17 de julio de 2025 · Fiscalía de Zúrich (denuncias penales en examen preliminar) y demandas civiles en preparación · Acusación o demanda · Autoridad de la plaza · Fuente primaria - Caso transfronterizo francés: captación ilícita de clientes y blanqueo agravado del producto del fraude fiscal; culpabilidad confirmada en 2023, pena resuelta en 2025
23 de septiembre de 2025 · Tribunales franceses (Cour de cassation; nuevo juicio ante el Tribunal de Apelación de París) · Resolución firme · Entrada de contexto · Fuente primaria - Declaración de culpabilidad de Credit Suisse Services AG por conspiración para ocultar más de 4 mil millones de USD al IRS; acuerdo de no enjuiciamiento; reconocimiento de que Credit Suisse AG incumplió su acuerdo de declaración de culpabilidad de 2014
6 de mayo de 2025 · Departamento de Justicia de EE. UU. (División Tributaria y Fiscalía Federal del EDVA) · Resolución con reconocimiento de hechos · Entrada de contexto · Fuente primaria - Archegos: la FINMA concluye el procedimiento contra Credit Suisse
24 de julio de 2023 · FINMA (con actuaciones paralelas de la Reserva Federal de EE. UU. y de la PRA británica) · Resolución firme · Entrada de contexto · Fuente primaria - La FINMA concluye el procedimiento Greensill: infracción grave del derecho de supervisión suizo
28 de febrero de 2023 · FINMA · Resolución firme · Entrada de contexto · Fuente primaria - Préstamos a Mozambique: acuerdo de enjuiciamiento diferido (DPA) para Credit Suisse Group AG y declaración de culpabilidad de CSSEL por conspiración para cometer fraude electrónico
19 de octubre de 2021 · Departamento de Justicia de EE. UU., con actuaciones paralelas de la SEC, la FCA británica y la FINMA · Resolución con reconocimiento de hechos · Entrada de contexto · Fuente primaria - La FINMA constata deficiencias en los procesos contra el blanqueo de capitales de Credit Suisse (relacionadas con la FIFA, Petrobras y PDVSA)
17 de septiembre de 2018 · FINMA · Resolución firme · Entrada de contexto · Fuente primaria - Declaración de culpabilidad por conspiración para ayudar y asistir a contribuyentes estadounidenses en la presentación de declaraciones falsas
19 de mayo de 2014 · Departamento de Justicia de EE. UU. (División Tributaria), con la Reserva Federal y el NYDFS · Resolución firme · Entrada de contexto · Fuente primaria
Union Bancaire Privée, UBP SA · 3 entradas en el historial
Forma jurídica. Titular de la licencia
Licencia. Banco · Fuente de la licencia
Supervisor. FINMA
Análisis completo del banco · Historial regulatorio y judicial · Comisiones y condiciones
- Adenda al acuerdo de no enjuiciamiento del Swiss Bank Program: pago adicional por otras cuentas vinculadas a EE. UU.
2 de enero de 2020 · Departamento de Justicia de EE. UU. (Swiss Bank Program) · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Acuerdo de no enjuiciamiento de la categoría 2 del Swiss Bank Program
6 de enero de 2016 · Departamento de Justicia de EE. UU. (Swiss Bank Program) · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Asunto de la entidad predecesora: acuerdo de no enjuiciamiento del Swiss Bank Program de Société Générale Private Banking (Suisse) SA
9 de junio de 2015 · Departamento de Justicia de EE. UU. (Swiss Bank Program) · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Entrada de contexto · Fuente primaria
Zürcher Kantonalbank · 1 entrada en el historial
Forma jurídica. Titular de la licencia
Licencia. Banco · Fuente de la licencia
Supervisor. FINMA
Análisis completo del banco · Historial regulatorio y judicial · Comisiones y condiciones
- Acuerdo de enjuiciamiento diferido por conspiración para ayudar a clientes contribuyentes estadounidenses a evadir impuestos en EE. UU.
13 de agosto de 2018 · Fiscalía Federal del SDNY / Departamento de Justicia de EE. UU. · Resolución con reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria