Suíça
Os perfis distinguem o titular da licença suíça, as condições de custódia que ele publica e o tratamento de saldos em dinheiro e de títulos em caso de quebra do banco. Ver licenças e históricos.
Bancos avaliados na Suíça
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LLicenciamento, proteção e transparência na Suíça
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Licenças bancárias e histórico regulatório na Suíça
Esta praça abrange 32 instituições. Abra um dossiê para ver a forma jurídica, a licença citada na avaliação e os casos registrados nessa avaliação.
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Bancos e casas de valores autorizados pela FINMA · FINMA sobre proteção de depósitos e custódia na insolvência · Orientações da esisuisse sobre garantia de depósitos
O histórico pode incluir medidas de autoridades de outras jurisdições contra o mesmo titular da licença e registros incluídos para contexto. A avaliação vinculada identifica as partes e explica a situação de cada caso.
Arab Bank (Switzerland) Ltd. · 0 registros no histórico
Forma jurídica. Titular da licença
Licença. Banco · Fonte da licença
Regulador. FINMA
Avaliação completa do banco · Histórico regulatório e judicial · Tarifas e condições
Nenhum caso individual consta do histórico regulatório deste banco.
Bank J. Safra Sarasin AG · 4 registros no histórico
Forma jurídica. Titular da licença
Licença. Banco · Fonte da licença
Regulador. FINMA
Avaliação completa do banco · Histórico regulatório e judicial · Tarifas e condições
- Decreto penal por não impedir lavagem de dinheiro qualificada no caso Petrobras
22 de agosto de 2025 · Ministério Público da Confederação Suíça (OAG) · Decisão definitiva · Autoridade local · Fonte primária - Condenação a restituir o investimento de um cliente após consultoria deficiente sobre um fundo cum-ex
29 de maio de 2020 · Tribunal Federal suíço (Bundesgericht), segundo o law.ch, que cita o JUVE Steuermarkt · Decisão definitiva · Autoridade local · Fonte primária - Recurso rejeitado contra condenação a indenizar por consultoria deficiente sobre investimento em fundo cum-ex
14 de setembro de 2018 · Oberlandesgericht Stuttgart (recurso), após decisão do Landgericht Ulm (primeira instância, maio de 2017) · Decisão definitiva · Autoridade de fora desta praça · Fonte primária - Acordo de não persecução na Categoria 2 do Swiss Bank Program
23 de dezembro de 2015 · Departamento de Justiça dos EUA (Swiss Bank Program) · Acordo sem reconhecimento de culpa · Autoridade de fora desta praça · Fonte primária
Bank Julius Bär & Co. AG · 5 registros no histórico
Forma jurídica. Titular da licença
Licença. Banco · Fonte da licença
Regulador. FINMA
Avaliação completa do banco · Histórico regulatório e judicial · Tarifas e condições
- FINMA conclui processo sancionador: falhas graves na gestão de risco de crédito (empréstimos de private debt a um grupo europeu) e violações de PLD (dois grupos de clientes russos classificados como PEP)
29 de setembro de 2026 · FINMA · Decisão passível de recurso · Autoridade local · Fonte primária - Multa por composição em razão de violações de PLD/FT constatadas em inspeções após o caso de lavagem de dinheiro de 2023
4 de julho de 2025 · Monetary Authority of Singapore · Acordo sem reconhecimento de culpa · Autoridade de fora desta praça · Fonte primária - Acordo de acusação diferida (DPA) por conspiração para lavar mais de US$ 36 milhões em propinas ligadas à FIFA
27 de maio de 2021 · Departamento de Justiça dos EUA (EDNY) · Resolução com reconhecimento de culpa · Autoridade de fora desta praça · Fonte primária - Falhas graves de PLD no Julius Baer (casos PDVSA e FIFA, de 2009 ao início de 2018)
20 de fevereiro de 2020 · FINMA · Decisão definitiva · Autoridade local · Fonte primária - Acordo de acusação diferida (DPA) por conspiração para ajudar contribuintes americanos a sonegar impostos
4 de fevereiro de 2016 · Departamento de Justiça dos EUA / US Attorney SDNY · Resolução com reconhecimento de culpa · Autoridade de fora desta praça · Fonte primária
Bank Vontobel AG · 0 registros no histórico
Forma jurídica. Subsidiária constituída localmente
Licença. Banco · Fonte da licença
Regulador. FINMA
Avaliação completa do banco · Histórico regulatório e judicial · Tarifas e condições
Nenhum caso individual consta do histórico regulatório deste banco.
Banque Audi (Suisse) SA · 1 registro no histórico
Forma jurídica. Subsidiária constituída localmente
Licença. Banco · Fonte da licença
Regulador. FINMA
Avaliação completa do banco · Histórico regulatório e judicial · Tarifas e condições
- FINMA conclui processo sancionador: violação grave das obrigações de prevenção à lavagem de dinheiro e do dever de informação (recursos de PEP, Líbano)
25 de março de 2024 · FINMA · Decisão definitiva · Autoridade local · Fonte primária
Banque Cantonale de Genève · 0 registros no histórico
Forma jurídica. Titular da licença
Licença. Banco · Fonte da licença
Regulador. FINMA
Avaliação completa do banco · Histórico regulatório e judicial · Tarifas e condições
Nenhum caso individual consta do histórico regulatório deste banco.
Banque Cantonale Vaudoise · 1 registro no histórico
Forma jurídica. Titular da licença
Licença. Banco · Fonte da licença
Regulador. FINMA
Avaliação completa do banco · Histórico regulatório e judicial · Tarifas e condições
- Acordo de não persecução no âmbito do Swiss Bank Program, contas ligadas aos EUA
23 de dezembro de 2015 · Departamento de Justiça dos EUA (Swiss Bank Program, Categoria 2) · Acordo sem reconhecimento de culpa · Autoridade de fora desta praça · Fonte primária
Banque Cramer & Cie SA · 1 registro no histórico
Forma jurídica. Titular da licença
Licença. Banco · Fonte da licença
Regulador. FINMA
Avaliação completa do banco · Histórico regulatório e judicial · Tarifas e condições
- Julgamento por lavagem de dinheiro em Milão por suposto esquema para transferir recursos de clientes italianos para as Bahamas
16 de outubro de 2025 · Tribunale di Milano (tribunal criminal de Milão), Itália · Investigação pública · Autoridade de fora desta praça · Fonte primária
Banque Lombard Odier & Cie SA · 4 registros no histórico
Forma jurídica. Titular da licença
Licença. Banco · Fonte da licença
Regulador. FINMA
Avaliação completa do banco · Histórico regulatório e judicial · Tarifas e condições
- Condenação por não adotar as medidas organizacionais necessárias para impedir a lavagem de dinheiro; multa de CHF 3 milhões
27 de julho de 2026 · Tribunal Penal Federal suíço (processo SK.2023.42) · Decisão passível de recurso · Autoridade local · Fonte primária - Denúncia por lavagem de dinheiro qualificada (caso Karimova): primeira fase do caso decidida em julho de 2026
26 de novembro de 2024 · Ministério Público da Confederação Suíça (Bundesanwaltschaft); Tribunal Penal Federal · Alegação ou ação judicial · Autoridade local · Fonte primária - Aditivo ao acordo de não persecução do Swiss Bank Program: pagamento adicional por outras contas ligadas aos EUA
31 de julho de 2018 · Departamento de Justiça dos EUA (Swiss Bank Program) · Acordo sem reconhecimento de culpa · Autoridade de fora desta praça · Fonte primária - Acordo de não persecução na Categoria 2 do Swiss Bank Program
31 de dezembro de 2015 · Departamento de Justiça dos EUA (Swiss Bank Program) · Acordo sem reconhecimento de culpa · Autoridade de fora desta praça · Fonte primária
Banque Pictet & Cie SA · 2 registros no histórico
Forma jurídica. Titular da licença
Licença. Banco · Fonte da licença
Regulador. FINMA
Avaliação completa do banco · Histórico regulatório e judicial · Tarifas e condições
- Decreto penal por falhas organizacionais que permitiram lavagem de dinheiro ligada à Petrobras
17 de junho de 2025 · Ministério Público da Confederação Suíça (OAG) · Decisão definitiva · Autoridade local · Fonte primária - Acordo de acusação diferida (DPA) por conspiração para ajudar contribuintes americanos a ocultar bens e rendimentos (condutas de 2008 a 2014)
4 de dezembro de 2023 · Departamento de Justiça dos EUA (Tax Division, com o US Attorney SDNY) · Resolução com reconhecimento de culpa · Autoridade de fora desta praça · Fonte primária
Banque Syz SA · 1 registro no histórico
Forma jurídica. Titular da licença
Licença. Banco · Fonte da licença
Regulador. FINMA
Avaliação completa do banco · Histórico regulatório e judicial · Tarifas e condições
- FINMA repreende o Bank SYZ por violações das normas de prevenção à lavagem de dinheiro (cliente ligado a PEP angolano)
24 de setembro de 2020 · FINMA · Decisão definitiva · Autoridade local · Fonte primária
Barclays Bank (Suisse) SA · 1 registro no histórico
Forma jurídica. Subsidiária constituída localmente
Licença. Banco · Fonte da licença
Regulador. FINMA
Avaliação completa do banco · Histórico regulatório e judicial · Tarifas e condições
- Proibição de atuar e multa aplicadas ao ex-CEO do grupo por declarações enganosas à FCA sobre Epstein
23 de julho de 2025 · Financial Conduct Authority do Reino Unido · Decisão definitiva · Registro de contexto · Fonte primária
Bordier & Cie SCmA · 1 registro no histórico
Forma jurídica. Titular da licença
Licença. Banco · Fonte da licença
Regulador. FINMA
Avaliação completa do banco · Histórico regulatório e judicial · Tarifas e condições
- Acordo de não persecução no âmbito do Swiss Bank Program, contas ligadas aos EUA
17 de dezembro de 2015 · Departamento de Justiça dos EUA (Swiss Bank Program, Categoria 2) · Acordo sem reconhecimento de culpa · Autoridade de fora desta praça · Fonte primária
CBH Compagnie Bancaire Helvétique SA · 1 registro no histórico
Forma jurídica. Titular da licença
Licença. Banco · Fonte da licença
Regulador. FINMA
Avaliação completa do banco · Histórico regulatório e judicial · Tarifas e condições
- Lavagem de dinheiro: FINMA conclui os últimos processos ligados à Venezuela (violações de 2012 a 2020)
18 de novembro de 2021 · FINMA · Decisão definitiva · Autoridade local · Fonte primária
Citibank (Switzerland) AG · 0 registros no histórico
Forma jurídica. Subsidiária constituída localmente
Licença. Banco · Fonte da licença
Regulador. FINMA
Avaliação completa do banco · Histórico regulatório e judicial · Tarifas e condições
Nenhum caso individual consta do histórico regulatório deste banco.
Deutsche Bank (Suisse) SA · 2 registros no histórico
Forma jurídica. Subsidiária constituída localmente
Licença. Banco · Fonte da licença
Regulador. FINMA
Avaliação completa do banco · Histórico regulatório e judicial · Tarifas e condições
- Acordo de não persecução no âmbito do Swiss Bank Program, contas ligadas aos EUA
24 de novembro de 2015 · Departamento de Justiça dos EUA (Swiss Bank Program, Categoria 2) · Acordo sem reconhecimento de culpa · Autoridade de fora desta praça · Fonte primária - Ordem consentida (consent order) com a controladora, sua filial de Nova York e sua trust company nos EUA
6 de abril de 2020 · NYDFS · Decisão definitiva · Registro de contexto · Fonte primária
Edmond de Rothschild (Suisse) S.A. · 2 registros no histórico
Forma jurídica. Titular da licença
Licença. Banco · Fonte da licença
Regulador. FINMA
Avaliação completa do banco · Histórico regulatório e judicial · Tarifas e condições
- Julgamento por lavagem de dinheiro qualificada referente a uma transferência para conta offshore na subsidiária do grupo em Nassau
12 de outubro de 2026 · Tribunal correctionnel de Marseille (França) · Investigação pública · Autoridade de fora desta praça · Fonte primária - Acordo de não persecução na Categoria 2 do Swiss Bank Program
18 de dezembro de 2015 · Departamento de Justiça dos EUA (Swiss Bank Program) · Acordo sem reconhecimento de culpa · Autoridade de fora desta praça · Fonte primária
EFG Bank AG · 6 registros no histórico
Forma jurídica. Subsidiária constituída localmente
Licença. Banco · Fonte da licença
Regulador. FINMA
Avaliação completa do banco · Histórico regulatório e judicial · Tarifas e condições
- Repreensão e multa por falhas de due diligence em títulos de renda fixa, de manutenção de registros e de reporte
11 de dezembro de 2025 · Securities and Futures Commission de Hong Kong (comunicado conjunto com a HKMA) · Decisão definitiva · Autoridade de fora desta praça · Fonte primária - Ação contra o Mirabaud e dois ex-sócios, ligada ao caso do fundo de pensão do Kuwait
6 de junho de 2025 · Um tribunal britânico (Bilanz: ação proposta perante um “britischem Gericht”), não uma ação na Suíça · Alegação ou ação judicial · Autoridade de fora desta praça · Fonte primária - Penalidade por falhas de due diligence e de monitoramento de clientes nos termos da lei de prevenção à lavagem de dinheiro de Hong Kong
15 de agosto de 2023 · Hong Kong Monetary Authority · Decisão definitiva · Autoridade de fora desta praça · Fonte primária - Acordo de não persecução na Categoria 2 do Swiss Bank Program
3 de dezembro de 2015 · Departamento de Justiça dos EUA (Swiss Bank Program) · Acordo sem reconhecimento de culpa · Autoridade de fora desta praça · Fonte primária - Censura e multa por falhas no programa de prevenção à lavagem de dinheiro de uma corretora (broker-dealer) nos EUA
10 de outubro de 2025 · FINRA · Decisão definitiva · Registro de contexto · Fonte primária - Caso 1MDB do BSI: confisco de lucros recalculado de CHF 95 milhões para CHF 70 milhões
22 de outubro de 2020 · FINMA (nova avaliação após sentença do Tribunal Administrativo Federal) · Decisão definitiva · Registro de contexto · Fonte primária
Goldman Sachs Bank AG · 0 registros no histórico
Forma jurídica. Subsidiária constituída localmente
Licença. Banco e casa de valores (página do banco: “a Swiss regulated Bank and Securities Dealer (Wertpapierhaus)”) · Fonte da licença
Regulador. FINMA
Avaliação completa do banco · Histórico regulatório e judicial · Tarifas e condições
Nenhum caso individual consta do histórico regulatório deste banco.
Gonet & Cie SA · 1 registro no histórico
Forma jurídica. Subsidiária constituída localmente
Licença. Banco · Fonte da licença
Regulador. FINMA
Avaliação completa do banco · Histórico regulatório e judicial · Tarifas e condições
- Acordo de não persecução no âmbito do Swiss Bank Program, contas ligadas aos EUA
23 de dezembro de 2015 · Departamento de Justiça dos EUA (Swiss Bank Program, Categoria 2) · Acordo sem reconhecimento de culpa · Autoridade de fora desta praça · Fonte primária
Habib Bank AG Zürich · 1 registro no histórico
Forma jurídica. Titular da licença
Licença. Banco · Fonte da licença
Regulador. FINMA
Avaliação completa do banco · Histórico regulatório e judicial · Tarifas e condições
- Acordo de não persecução no âmbito do Swiss Bank Program, contas ligadas aos EUA
29 de outubro de 2015 · Departamento de Justiça dos EUA (Swiss Bank Program, Categoria 2) · Acordo sem reconhecimento de culpa · Autoridade de fora desta praça · Fonte primária
HSBC Private Bank (Suisse) SA · 7 registros no histórico
Forma jurídica. Subsidiária constituída localmente
Licença. Banco · Fonte da licença
Regulador. FINMA
Avaliação completa do banco · Histórico regulatório e judicial · Tarifas e condições
- Acusações preliminares de lavagem de dinheiro organizada e associação criminosa no caso de desvio de recursos do Banque du Liban
5 de junho de 2026 · Ministério Público francês (segundo o artigo, os promotores apresentaram as acusações preliminares; um juiz de instrução decidirá sobre o julgamento; Paris não é mencionada) · Investigação pública · Autoridade de fora desta praça · Fonte primária - Ação da República Libanesa sobre a due diligence aplicada a recursos ligados ao ex-governador do banco central
14 de janeiro de 2025 · Não especificado na fonte · Alegação ou ação judicial · Fonte primária - Processo penal por suspeita de lavagem de dinheiro ligada ao ex-governador do banco central do Líbano
1º de janeiro de 2025 · Ministério Público da Confederação Suíça (Ministere public de la Confederation) · Investigação pública · Autoridade local · Fonte primária - Processo sancionador da FINMA: violação grave das obrigações de prevenção à lavagem de dinheiro em dois relacionamentos com PEP (recursos do Líbano)
18 de junho de 2024 · FINMA · Decisão passível de recurso · Autoridade local · Fonte primária - Acordo de acusação diferida (DPA) por conspiração para fraudar os Estados Unidos e ajudar clientes americanos a sonegar impostos (2000 a 2010)
10 de dezembro de 2019 · Departamento de Justiça dos EUA · Resolução com reconhecimento de culpa · Autoridade de fora desta praça · Fonte primária - Acordo penal (transaction pénale) por infrações relacionadas a fraude fiscal
3 de outubro de 2019 · Ministério Público de Bruxelas; acordo homologado pela chambre du conseil de Bruxelas · Noticiado · Autoridade de fora desta praça · Reportagem citada na avaliação - Convention judiciaire d'intérêt public (primeira CJIP francesa): lavagem qualificada do produto de fraude fiscal e captação ilegal de clientes franceses
14 de novembro de 2017 · Parquet national financier (França), CJIP homologada pelo Tribunal de grande instance de Paris · Acordo sem reconhecimento de culpa · Autoridade de fora desta praça · Fonte primária
Hyposwiss Private Bank Genève SA · 1 registro no histórico
Forma jurídica. Titular da licença
Licença. Banco · Fonte da licença
Regulador. FINMA
Avaliação completa do banco · Histórico regulatório e judicial · Tarifas e condições
- Acordo de não persecução no âmbito do Swiss Bank Program, contas ligadas aos EUA
29 de outubro de 2015 · Departamento de Justiça dos EUA (Swiss Bank Program, Categoria 2) · Acordo sem reconhecimento de culpa · Autoridade de fora desta praça · Fonte primária
Intesa Sanpaolo Wealth Management SA · 2 registros no histórico
Forma jurídica. Subsidiária constituída localmente
Licença. Banco · Fonte da licença
Regulador. FINMA
Avaliação completa do banco · Histórico regulatório e judicial · Tarifas e condições
- Confissão de culpa por lavagem do produto de fraude fiscal em investigação paralela ao caso Cahuzac
18 de abril de 2023 · Tribunal de Paris, procedimento de confissão de culpa (CRPC) proposto pelo Parquet national financier · Noticiado · Autoridade de fora desta praça · Reportagem citada na avaliação - Condenação por lavagem mediante ocultação de bens no caso de fraude fiscal de Jérôme Cahuzac
8 de dezembro de 2016 · Tribunal criminal de Paris (Tribunal correctionnel de Paris), julgamento Cahuzac · Noticiado · Autoridade de fora desta praça · Reportagem citada na avaliação
J.P. Morgan (Suisse) SA · 3 registros no histórico
Forma jurídica. Subsidiária constituída localmente
Licença. Banco · Fonte da licença
Regulador. FINMA
Avaliação completa do banco · Histórico regulatório e judicial · Tarifas e condições
- Decreto penal por não impedir a lavagem de dinheiro qualificada de recursos do 1MDB e da PetroSaudi
22 de agosto de 2025 · Ministério Público da Confederação Suíça (OAG) · Decisão definitiva · Autoridade local · Fonte primária - FINMA conclui processo: violação grave das normas de prevenção à lavagem de dinheiro em relacionamentos ligados ao 1MDB
30 de junho de 2017 · FINMA · Decisão definitiva · Autoridade local · Fonte primária - Cinco processos encerrados por acordo envolvendo divulgações enganosas, recomendações de produtos com conflito de interesses e operações proibidas
31 de outubro de 2024 · Securities and Exchange Commission (SEC) dos EUA · Decisão definitiva · Registro de contexto · Fonte primária
LGT Bank (Schweiz) AG · 0 registros no histórico
Forma jurídica. Subsidiária constituída localmente
Licença. Banco · Fonte da licença
Regulador. FINMA
Avaliação completa do banco · Histórico regulatório e judicial · Tarifas e condições
Nenhum caso individual consta do histórico regulatório deste banco.
Mirabaud & Cie SA · 2 registros no histórico
Forma jurídica. Titular da licença
Licença. Banco · Fonte da licença
Regulador. FINMA
Avaliação completa do banco · Histórico regulatório e judicial · Tarifas e condições
- Ação indenizatória em Londres movida pelo fundo de pensão estatal do Kuwait e ação conexa do EFG
6 de junho de 2025 · High Court de Londres (“Londoner High Court”; o artigo não menciona o Commercial Court) · Alegação ou ação judicial · Autoridade de fora desta praça · Fonte primária - Violação grave do direito do mercado financeiro: falhas de PLD em relacionamentos com clientes ligados a um empresário acusado de evasão fiscal
Junho de 2023 · FINMA · Decisão definitiva · Autoridade local · Fonte primária
Piguet Galland & Cie SA · 2 registros no histórico
Forma jurídica. Subsidiária constituída localmente
Licença. Banco · Fonte da licença
Regulador. FINMA
Avaliação completa do banco · Histórico regulatório e judicial · Tarifas e condições
- Acordo de não persecução no âmbito do Swiss Bank Program, contas ligadas aos EUA
23 de outubro de 2015 · Departamento de Justiça dos EUA (Swiss Bank Program, Categoria 2) · Acordo sem reconhecimento de culpa · Autoridade de fora desta praça · Fonte primária - Ações de recuperação (clawback) nos EUA movidas pelos liquidantes do Fairfield Sentry, fundo feeder de Madoff
16 de agosto de 2010 · Estados Unidos (processos movidos pelos liquidantes do Fairfield Sentry; tribunal não especificado no relatório anual) · Alegação ou ação judicial · Autoridade de fora desta praça · Fonte primária
Rothschild & Co Bank AG · 2 registros no histórico
Forma jurídica. Titular da licença
Licença. Banco · Fonte da licença
Regulador. FINMA
Avaliação completa do banco · Histórico regulatório e judicial · Tarifas e condições
- FINMA conclui os últimos processos do caso 1MDB: violação grave das normas sobre lavagem de dinheiro
20 de julho de 2018 · FINMA · Decisão definitiva · Autoridade local · Fonte primária - Acordo de não persecução na Categoria 2 do Swiss Bank Program
3 de junho de 2015 · Departamento de Justiça dos EUA (Swiss Bank Program) · Acordo sem reconhecimento de culpa · Autoridade de fora desta praça · Fonte primária
UBS Switzerland AG · 8 registros no histórico
Forma jurídica. Subsidiária constituída localmente
Licença. Banco · Fonte da licença
Regulador. FINMA
Avaliação completa do banco · Histórico regulatório e judicial · Tarifas e condições
- Demandas de clientes privados suíços por perdas em produtos derivativos atrelados ao dólar americano vendidos por assessores
17 de julho de 2025 · Ministério Público de Zurique (queixas-crime em análise preliminar) e ações cíveis em preparação · Alegação ou ação judicial · Autoridade local · Fonte primária - Caso transfronteiriço francês: captação ilegal de clientes e lavagem qualificada do produto de fraude fiscal; culpa confirmada em 2023, pena definida em 2025
23 de setembro de 2025 · Tribunais franceses (Cour de cassation; novo julgamento na Cour d'appel de Paris) · Decisão definitiva · Registro de contexto · Fonte primária - Confissão de culpa da Credit Suisse Services AG por conspiração para ocultar mais de US$ 4 bilhões do IRS; acordo de não persecução; reconhecimento de que o Credit Suisse AG descumpriu seu acordo de confissão de culpa de 2014
6 de maio de 2025 · Departamento de Justiça dos EUA (Tax Division e US Attorney EDVA) · Resolução com reconhecimento de culpa · Registro de contexto · Fonte primária - Archegos: FINMA conclui processo contra o Credit Suisse
24 de julho de 2023 · FINMA (medidas paralelas do Federal Reserve dos EUA e da PRA do Reino Unido) · Decisão definitiva · Registro de contexto · Fonte primária - FINMA conclui processo Greensill: violação grave do direito de supervisão suíço
28 de fevereiro de 2023 · FINMA · Decisão definitiva · Registro de contexto · Fonte primária - Empréstimos a Moçambique: DPA para o Credit Suisse Group AG e confissão de culpa da CSSEL por conspiração para fraude eletrônica (wire fraud)
19 de outubro de 2021 · Departamento de Justiça dos EUA, com medidas paralelas da SEC, da FCA do Reino Unido e da FINMA · Resolução com reconhecimento de culpa · Registro de contexto · Fonte primária - FINMA constata deficiências nos processos de prevenção à lavagem de dinheiro do Credit Suisse (casos FIFA, Petrobras e PDVSA)
17 de setembro de 2018 · FINMA · Decisão definitiva · Registro de contexto · Fonte primária - Confissão de culpa por conspiração para auxiliar contribuintes americanos a apresentar declarações falsas
19 de maio de 2014 · Departamento de Justiça dos EUA (Tax Division), com o Federal Reserve e o NYDFS · Decisão definitiva · Registro de contexto · Fonte primária
Union Bancaire Privée, UBP SA · 3 registros no histórico
Forma jurídica. Titular da licença
Licença. Banco · Fonte da licença
Regulador. FINMA
Avaliação completa do banco · Histórico regulatório e judicial · Tarifas e condições
- Aditivo ao acordo de não persecução do Swiss Bank Program: pagamento adicional por outras contas ligadas aos EUA
2 de janeiro de 2020 · Departamento de Justiça dos EUA (Swiss Bank Program) · Acordo sem reconhecimento de culpa · Autoridade de fora desta praça · Fonte primária - Acordo de não persecução na Categoria 2 do Swiss Bank Program
6 de janeiro de 2016 · Departamento de Justiça dos EUA (Swiss Bank Program) · Acordo sem reconhecimento de culpa · Autoridade de fora desta praça · Fonte primária - Caso da antecessora: acordo de não persecução do Swiss Bank Program firmado pela Société Générale Private Banking (Suisse) SA
9 de junho de 2015 · Departamento de Justiça dos EUA (Swiss Bank Program) · Acordo sem reconhecimento de culpa · Registro de contexto · Fonte primária
Zürcher Kantonalbank · 1 registro no histórico
Forma jurídica. Titular da licença
Licença. Banco · Fonte da licença
Regulador. FINMA
Avaliação completa do banco · Histórico regulatório e judicial · Tarifas e condições
- Acordo de acusação diferida (DPA) por conspiração para ajudar clientes contribuintes americanos a sonegar impostos nos EUA
13 de agosto de 2018 · US Attorney's Office SDNY / Departamento de Justiça dos EUA · Resolução com reconhecimento de culpa · Autoridade de fora desta praça · Fonte primária