Schweiz
Die Profile unterscheiden den Schweizer Lizenzinhaber, die von ihm veröffentlichten Bedingungen für die Verwahrung und die Behandlung von Barmitteln und Wertpapieren bei einem Bankkonkurs. Lizenzen und Verfahrenshistorie ansehen.
Bewertete Banken in der Schweiz
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LZulassung, Schutz und Offenlegung in der Schweiz
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Banklizenzen und aufsichtsrechtliche Verfahren in der Schweiz
An diesem Standort werden 32 Institute erfasst. Öffnen Sie ein Dossier, um die Rechtsform, die in der Analyse zitierte Lizenz und die dort erfassten Verfahren zu sehen.
Fragen Sie, wo die Bank die Wertpapiere verwahren würde und welche Guthaben unter die Einlagensicherung fallen würden.
Von der FINMA bewilligte Banken und Wertpapierhäuser · FINMA zu Einlagensicherung und Verwahrung bei Insolvenz · Hinweise von esisuisse zur Einlagensicherung
Die Verfahrenshistorie kann Maßnahmen von Behörden außerhalb dieses Standorts gegen denselben Lizenzinhaber sowie Einträge zur Einordnung enthalten. Die verlinkte Analyse nennt die Beteiligten und erläutert den Stand jedes Verfahrens.
Arab Bank (Switzerland) Ltd. · 0 Verfahrenseinträge
Rechtsform. Lizenzinhaber
Lizenz. Bank · Lizenznachweis
Aufsichtsbehörde. FINMA
Vollständige Analyse · Aufsichts- und Rechtsverfahren · Gebühren und Konditionen
In der aufsichtsrechtlichen Verfahrenshistorie dieser Bank sind keine einzelnen Verfahren verzeichnet.
Bank J. Safra Sarasin AG · 4 Verfahrenseinträge
Rechtsform. Lizenzinhaber
Lizenz. Bank · Lizenznachweis
Aufsichtsbehörde. FINMA
Vollständige Analyse · Aufsichts- und Rechtsverfahren · Gebühren und Konditionen
- Strafbefehl wegen Nichtverhinderung schwerer Geldwäsche im Fall Petrobras
22. August 2025 · Schweizerische Bundesanwaltschaft (OAG) · Endgültige Entscheidung · Behörde am Standort · Primärquelle - Verpflichtung zur Rückzahlung der Anlage eines Kunden nach fehlerhafter Beratung zu einem Cum-Ex-Fonds
29. Mai 2020 · Schweizerisches Bundesgericht, laut law.ch unter Berufung auf JUVE Steuermarkt · Endgültige Entscheidung · Behörde am Standort · Primärquelle - Berufung gegen Schadenersatz wegen fehlerhafter Beratung zu einer Anlage in einem Cum-Ex-Fonds zurückgewiesen
14. September 2018 · Oberlandesgericht Stuttgart (Berufung), nach Landgericht Ulm (erste Instanz, Mai 2017) · Endgültige Entscheidung · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Non-Prosecution Agreement der Kategorie 2 im US-Programm für Schweizer Banken
23. Dezember 2015 · US-Justizministerium (US-Programm für Schweizer Banken) · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle
Bank Julius Bär & Co. AG · 5 Verfahrenseinträge
Rechtsform. Lizenzinhaber
Lizenz. Bank · Lizenznachweis
Aufsichtsbehörde. FINMA
Vollständige Analyse · Aufsichts- und Rechtsverfahren · Gebühren und Konditionen
- FINMA schließt Enforcement-Verfahren ab: schwere Mängel im Kreditrisikomanagement (Private-Debt-Kredite an eine europäische Gruppe) und Verstöße gegen Geldwäschevorschriften (zwei russische PEP-Kundengruppen)
29. September 2026 · FINMA · Entscheidung, anfechtbar · Behörde am Standort · Primärquelle - Vergleichsbuße (Composition Penalty) wegen AML/CFT-Verstößen, die bei Prüfungen nach dem Geldwäschefall von 2023 festgestellt wurden
4. Juli 2025 · Monetary Authority of Singapore · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Deferred Prosecution Agreement wegen Verschwörung zur Wäsche von mehr als 36 Mio. USD an Bestechungsgeldern im Zusammenhang mit der FIFA
27. Mai 2021 · US-Justizministerium (EDNY) · Beilegung mit Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Schwere Mängel bei der Geldwäschebekämpfung bei Julius Bär (im Zusammenhang mit PDVSA und FIFA, 2009 bis Anfang 2018)
20. Februar 2020 · FINMA · Endgültige Entscheidung · Behörde am Standort · Primärquelle - Deferred Prosecution Agreement wegen Verschwörung zur Beihilfe zur Steuerhinterziehung von US-Steuerpflichtigen
4. Februar 2016 · US-Justizministerium / US Attorney SDNY · Beilegung mit Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle
Bank Vontobel AG · 0 Verfahrenseinträge
Rechtsform. Tochtergesellschaft nach lokalem Recht
Lizenz. Bank · Lizenznachweis
Aufsichtsbehörde. FINMA
Vollständige Analyse · Aufsichts- und Rechtsverfahren · Gebühren und Konditionen
In der aufsichtsrechtlichen Verfahrenshistorie dieser Bank sind keine einzelnen Verfahren verzeichnet.
Banque Audi (Suisse) SA · 1 Verfahrenseintrag
Rechtsform. Tochtergesellschaft nach lokalem Recht
Lizenz. Bank · Lizenznachweis
Aufsichtsbehörde. FINMA
Vollständige Analyse · Aufsichts- und Rechtsverfahren · Gebühren und Konditionen
- FINMA-Enforcement abgeschlossen: schwere Verletzung der Pflichten zur Geldwäschebekämpfung und der Auskunftspflicht (PEP-Gelder, Libanon)
25. März 2024 · FINMA · Endgültige Entscheidung · Behörde am Standort · Primärquelle
Banque Cantonale de Genève · 0 Verfahrenseinträge
Rechtsform. Lizenzinhaber
Lizenz. Bank · Lizenznachweis
Aufsichtsbehörde. FINMA
Vollständige Analyse · Aufsichts- und Rechtsverfahren · Gebühren und Konditionen
In der aufsichtsrechtlichen Verfahrenshistorie dieser Bank sind keine einzelnen Verfahren verzeichnet.
Banque Cantonale Vaudoise · 1 Verfahrenseintrag
Rechtsform. Lizenzinhaber
Lizenz. Bank · Lizenznachweis
Aufsichtsbehörde. FINMA
Vollständige Analyse · Aufsichts- und Rechtsverfahren · Gebühren und Konditionen
- Non-Prosecution Agreement im Rahmen des US-Programms für Schweizer Banken, US-bezogene Konten
23. Dezember 2015 · US-Justizministerium (US-Programm für Schweizer Banken, Kategorie 2) · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle
Banque Cramer & Cie SA · 1 Verfahrenseintrag
Rechtsform. Lizenzinhaber
Lizenz. Bank · Lizenznachweis
Aufsichtsbehörde. FINMA
Vollständige Analyse · Aufsichts- und Rechtsverfahren · Gebühren und Konditionen
- Geldwäscheprozess in Mailand wegen eines mutmaßlichen Systems, Gelder italienischer Kunden auf die Bahamas zu verschieben
16. Oktober 2025 · Tribunale di Milano (Strafgericht Mailand), Italien · Öffentlich bekannte Untersuchung · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle
Banque Lombard Odier & Cie SA · 4 Verfahrenseinträge
Rechtsform. Lizenzinhaber
Lizenz. Bank · Lizenznachweis
Aufsichtsbehörde. FINMA
Vollständige Analyse · Aufsichts- und Rechtsverfahren · Gebühren und Konditionen
- Verurteilung wegen fehlender organisatorischer Vorkehrungen zur Verhinderung von Geldwäsche; Geldbuße von 3 Mio. CHF
27. Juli 2026 · Schweizerisches Bundesstrafgericht (Verfahren SK.2023.42) · Entscheidung, anfechtbar · Behörde am Standort · Primärquelle - Anklage wegen schwerer Geldwäsche (Karimova): erste Stufe des Verfahrens im Juli 2026 entschieden
26. November 2024 · Schweizerische Bundesanwaltschaft; Bundesstrafgericht · Vorwurf oder Klage · Behörde am Standort · Primärquelle - Nachtrag zum Non-Prosecution Agreement im Rahmen des US-Programms für Schweizer Banken: zusätzliche Zahlung für weitere US-bezogene Konten
31. Juli 2018 · US-Justizministerium (US-Programm für Schweizer Banken) · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Non-Prosecution Agreement der Kategorie 2 im US-Programm für Schweizer Banken
31. Dezember 2015 · US-Justizministerium (US-Programm für Schweizer Banken) · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle
Banque Pictet & Cie SA · 2 Verfahrenseinträge
Rechtsform. Lizenzinhaber
Lizenz. Bank · Lizenznachweis
Aufsichtsbehörde. FINMA
Vollständige Analyse · Aufsichts- und Rechtsverfahren · Gebühren und Konditionen
- Strafbefehl wegen organisatorischer Mängel, die Geldwäsche im Zusammenhang mit Petrobras ermöglichten
17. Juni 2025 · Schweizerische Bundesanwaltschaft (OAG) · Endgültige Entscheidung · Behörde am Standort · Primärquelle - Deferred Prosecution Agreement wegen Verschwörung zur Unterstützung von US-Steuerpflichtigen beim Verbergen von Vermögen und Einkünften (Verhalten 2008 bis 2014)
4. Dezember 2023 · US-Justizministerium (Tax Division, mit US Attorney SDNY) · Beilegung mit Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle
Banque Syz SA · 1 Verfahrenseintrag
Rechtsform. Lizenzinhaber
Lizenz. Bank · Lizenznachweis
Aufsichtsbehörde. FINMA
Vollständige Analyse · Aufsichts- und Rechtsverfahren · Gebühren und Konditionen
- FINMA rügt Bank SYZ wegen Verstößen gegen Geldwäschevorschriften (Kunde mit Verbindung zu einer angolanischen PEP)
24. September 2020 · FINMA · Endgültige Entscheidung · Behörde am Standort · Primärquelle
Barclays Bank (Suisse) SA · 1 Verfahrenseintrag
Rechtsform. Tochtergesellschaft nach lokalem Recht
Lizenz. Bank · Lizenznachweis
Aufsichtsbehörde. FINMA
Vollständige Analyse · Aufsichts- und Rechtsverfahren · Gebühren und Konditionen
- Berufsverbot und Geldbuße gegen den früheren Konzernchef wegen irreführender Angaben gegenüber der FCA zu Epstein
23. Juli 2025 · Britische Financial Conduct Authority · Endgültige Entscheidung · Eintrag zur Einordnung · Primärquelle
Bordier & Cie SCmA · 1 Verfahrenseintrag
Rechtsform. Lizenzinhaber
Lizenz. Bank · Lizenznachweis
Aufsichtsbehörde. FINMA
Vollständige Analyse · Aufsichts- und Rechtsverfahren · Gebühren und Konditionen
- Non-Prosecution Agreement im Rahmen des US-Programms für Schweizer Banken, US-bezogene Konten
17. Dezember 2015 · US-Justizministerium (US-Programm für Schweizer Banken, Kategorie 2) · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle
CBH Compagnie Bancaire Helvétique SA · 1 Verfahrenseintrag
Rechtsform. Lizenzinhaber
Lizenz. Bank · Lizenznachweis
Aufsichtsbehörde. FINMA
Vollständige Analyse · Aufsichts- und Rechtsverfahren · Gebühren und Konditionen
- Geldwäsche: FINMA schließt letzte Verfahren im Zusammenhang mit Venezuela ab (Verstöße 2012 bis 2020)
18. November 2021 · FINMA · Endgültige Entscheidung · Behörde am Standort · Primärquelle
Citibank (Switzerland) AG · 0 Verfahrenseinträge
Rechtsform. Tochtergesellschaft nach lokalem Recht
Lizenz. Bank · Lizenznachweis
Aufsichtsbehörde. FINMA
Vollständige Analyse · Aufsichts- und Rechtsverfahren · Gebühren und Konditionen
In der aufsichtsrechtlichen Verfahrenshistorie dieser Bank sind keine einzelnen Verfahren verzeichnet.
Deutsche Bank (Suisse) SA · 2 Verfahrenseinträge
Rechtsform. Tochtergesellschaft nach lokalem Recht
Lizenz. Bank · Lizenznachweis
Aufsichtsbehörde. FINMA
Vollständige Analyse · Aufsichts- und Rechtsverfahren · Gebühren und Konditionen
- Non-Prosecution Agreement im Rahmen des US-Programms für Schweizer Banken, US-bezogene Konten
24. November 2015 · US-Justizministerium (US-Programm für Schweizer Banken, Kategorie 2) · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Consent Order mit der Muttergesellschaft, ihrer New Yorker Zweigniederlassung und ihrer US-Trustgesellschaft
6. April 2020 · NYDFS · Endgültige Entscheidung · Eintrag zur Einordnung · Primärquelle
Edmond de Rothschild (Suisse) S.A. · 2 Verfahrenseinträge
Rechtsform. Lizenzinhaber
Lizenz. Bank · Lizenznachweis
Aufsichtsbehörde. FINMA
Vollständige Analyse · Aufsichts- und Rechtsverfahren · Gebühren und Konditionen
- Prozess wegen schwerer Geldwäsche im Zusammenhang mit einer Überweisung auf ein Offshore-Konto bei der Tochtergesellschaft der Gruppe in Nassau
12. Oktober 2026 · Tribunal correctionnel de Marseille (Frankreich) · Öffentlich bekannte Untersuchung · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Non-Prosecution Agreement der Kategorie 2 im US-Programm für Schweizer Banken
18. Dezember 2015 · US-Justizministerium (US-Programm für Schweizer Banken) · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle
EFG Bank AG · 6 Verfahrenseinträge
Rechtsform. Tochtergesellschaft nach lokalem Recht
Lizenz. Bank · Lizenznachweis
Aufsichtsbehörde. FINMA
Vollständige Analyse · Aufsichts- und Rechtsverfahren · Gebühren und Konditionen
- Rüge und Geldbuße wegen Mängeln bei der Due Diligence für Anleihen, bei der Aufbewahrung von Unterlagen und bei Meldungen
11. Dezember 2025 · Securities and Futures Commission Hongkong (gemeinsame Mitteilung mit der HKMA) · Endgültige Entscheidung · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Klage gegen Mirabaud und zwei frühere Partner im Zusammenhang mit dem Fall des kuwaitischen Pensionsfonds
6. Juni 2025 · Ein britisches Gericht (Bilanz: eingereicht vor einem 'britischem Gericht'), keine Schweizer Klage · Vorwurf oder Klage · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Strafzahlung wegen Mängeln bei Kundensorgfaltspflichten und Überwachung nach dem Geldwäschegesetz Hongkongs
15. August 2023 · Hong Kong Monetary Authority · Endgültige Entscheidung · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Non-Prosecution Agreement der Kategorie 2 im US-Programm für Schweizer Banken
3. Dezember 2015 · US-Justizministerium (US-Programm für Schweizer Banken) · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Verweis und Geldbuße wegen Mängeln im Programm zur Geldwäschebekämpfung bei einem US-Broker-Dealer
10. Oktober 2025 · FINRA · Endgültige Entscheidung · Eintrag zur Einordnung · Primärquelle - BSI-Fall 1MDB: Gewinneinziehung von 95 Mio. CHF auf 70 Mio. CHF neu festgesetzt
22. Oktober 2020 · FINMA (Neufestsetzung nach Urteil des Bundesverwaltungsgerichts) · Endgültige Entscheidung · Eintrag zur Einordnung · Primärquelle
Goldman Sachs Bank AG · 0 Verfahrenseinträge
Rechtsform. Tochtergesellschaft nach lokalem Recht
Lizenz. Bank und Wertpapierhaus (Seite der Bank: 'a Swiss regulated Bank and Securities Dealer (Wertpapierhaus)') · Lizenznachweis
Aufsichtsbehörde. FINMA
Vollständige Analyse · Aufsichts- und Rechtsverfahren · Gebühren und Konditionen
In der aufsichtsrechtlichen Verfahrenshistorie dieser Bank sind keine einzelnen Verfahren verzeichnet.
Gonet & Cie SA · 1 Verfahrenseintrag
Rechtsform. Tochtergesellschaft nach lokalem Recht
Lizenz. Bank · Lizenznachweis
Aufsichtsbehörde. FINMA
Vollständige Analyse · Aufsichts- und Rechtsverfahren · Gebühren und Konditionen
- Non-Prosecution Agreement im Rahmen des US-Programms für Schweizer Banken, US-bezogene Konten
23. Dezember 2015 · US-Justizministerium (US-Programm für Schweizer Banken, Kategorie 2) · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle
Habib Bank AG Zürich · 1 Verfahrenseintrag
Rechtsform. Lizenzinhaber
Lizenz. Bank · Lizenznachweis
Aufsichtsbehörde. FINMA
Vollständige Analyse · Aufsichts- und Rechtsverfahren · Gebühren und Konditionen
- Non-Prosecution Agreement im Rahmen des US-Programms für Schweizer Banken, US-bezogene Konten
29. Oktober 2015 · US-Justizministerium (US-Programm für Schweizer Banken, Kategorie 2) · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle
HSBC Private Bank (Suisse) SA · 7 Verfahrenseinträge
Rechtsform. Tochtergesellschaft nach lokalem Recht
Lizenz. Bank · Lizenznachweis
Aufsichtsbehörde. FINMA
Vollständige Analyse · Aufsichts- und Rechtsverfahren · Gebühren und Konditionen
- Vorläufige Anklage wegen bandenmäßiger Geldwäsche und Verschwörung im Unterschlagungsfall der Banque du Liban
5. Juni 2026 · Französische Staatsanwaltschaft (laut Artikel hat die Staatsanwaltschaft die vorläufige Anklage erhoben; über ein Hauptverfahren entscheidet ein Untersuchungsrichter; Paris wird nicht genannt) · Öffentlich bekannte Untersuchung · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Klage der Libanesischen Republik wegen der Sorgfaltsprüfung bei Geldern mit Verbindung zum früheren Zentralbankgouverneur
14. Januar 2025 · In der Quelle nicht angegeben · Vorwurf oder Klage · Primärquelle - Strafverfahren wegen Verdachts auf Geldwäsche im Zusammenhang mit dem früheren Gouverneur der libanesischen Zentralbank
1. Januar 2025 · Schweizerische Bundesanwaltschaft (Ministere public de la Confederation) · Öffentlich bekannte Untersuchung · Behörde am Standort · Primärquelle - FINMA-Enforcement: schwere Verletzung der Pflichten zur Geldwäschebekämpfung in zwei PEP-Geschäftsbeziehungen (Gelder aus dem Libanon)
18. Juni 2024 · FINMA · Entscheidung, anfechtbar · Behörde am Standort · Primärquelle - Deferred Prosecution Agreement wegen Verschwörung zum Betrug an den Vereinigten Staaten und zur Beihilfe zur Steuerhinterziehung von US-Kunden (2000 bis 2010)
10. Dezember 2019 · US-Justizministerium · Beilegung mit Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Strafrechtlicher Vergleich (transaction pénale) wegen Delikten im Zusammenhang mit Steuerbetrug
3. Oktober 2019 · Staatsanwaltschaft Brüssel; Vergleich von der Brüsseler chambre du conseil genehmigt · Berichtet · Behörde außerhalb dieses Standorts · In der Analyse zitierter Bericht - Convention judiciaire d'intérêt public (erste französische CJIP): schwere Geldwäsche von Erlösen aus Steuerbetrug und unerlaubte Akquise französischer Kunden
14. November 2017 · Parquet national financier (Frankreich), CJIP vom Tribunal de grande instance de Paris validiert · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle
Hyposwiss Private Bank Genève SA · 1 Verfahrenseintrag
Rechtsform. Lizenzinhaber
Lizenz. Bank · Lizenznachweis
Aufsichtsbehörde. FINMA
Vollständige Analyse · Aufsichts- und Rechtsverfahren · Gebühren und Konditionen
- Non-Prosecution Agreement im Rahmen des US-Programms für Schweizer Banken, US-bezogene Konten
29. Oktober 2015 · US-Justizministerium (US-Programm für Schweizer Banken, Kategorie 2) · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle
Intesa Sanpaolo Wealth Management SA · 2 Verfahrenseinträge
Rechtsform. Tochtergesellschaft nach lokalem Recht
Lizenz. Bank · Lizenznachweis
Aufsichtsbehörde. FINMA
Vollständige Analyse · Aufsichts- und Rechtsverfahren · Gebühren und Konditionen
- Schuldbekenntnis wegen Geldwäsche von Erlösen aus Steuerbetrug in einem Nebenverfahren zum Fall Cahuzac
18. April 2023 · Gericht in Paris, Verfahren mit Schuldbekenntnis (CRPC) auf Vorschlag des Parquet national financier · Berichtet · Behörde außerhalb dieses Standorts · In der Analyse zitierter Bericht - Verurteilung wegen Geldwäsche durch Verschleierung von Vermögenswerten im Steuerbetrugsfall Jérôme Cahuzac
8. Dezember 2016 · Strafgericht Paris (Tribunal correctionnel de Paris), Cahuzac-Prozess · Berichtet · Behörde außerhalb dieses Standorts · In der Analyse zitierter Bericht
J.P. Morgan (Suisse) SA · 3 Verfahrenseinträge
Rechtsform. Tochtergesellschaft nach lokalem Recht
Lizenz. Bank · Lizenznachweis
Aufsichtsbehörde. FINMA
Vollständige Analyse · Aufsichts- und Rechtsverfahren · Gebühren und Konditionen
- Strafbefehl wegen Nichtverhinderung schwerer Geldwäsche von Geldern aus 1MDB und PetroSaudi
22. August 2025 · Schweizerische Bundesanwaltschaft (OAG) · Endgültige Entscheidung · Behörde am Standort · Primärquelle - FINMA-Verfahren abgeschlossen: schwere Verletzung der Geldwäschevorschriften in Geschäftsbeziehungen im Zusammenhang mit 1MDB
30. Juni 2017 · FINMA · Endgültige Entscheidung · Behörde am Standort · Primärquelle - Fünf durch Vergleich beigelegte Verfahren wegen irreführender Offenlegungen, interessenkonfliktbehafteter Produktempfehlungen und unzulässiger Geschäfte
31. Oktober 2024 · US-Börsenaufsicht Securities and Exchange Commission · Endgültige Entscheidung · Eintrag zur Einordnung · Primärquelle
LGT Bank (Schweiz) AG · 0 Verfahrenseinträge
Rechtsform. Tochtergesellschaft nach lokalem Recht
Lizenz. Bank · Lizenznachweis
Aufsichtsbehörde. FINMA
Vollständige Analyse · Aufsichts- und Rechtsverfahren · Gebühren und Konditionen
In der aufsichtsrechtlichen Verfahrenshistorie dieser Bank sind keine einzelnen Verfahren verzeichnet.
Mirabaud & Cie SA · 2 Verfahrenseinträge
Rechtsform. Lizenzinhaber
Lizenz. Bank · Lizenznachweis
Aufsichtsbehörde. FINMA
Vollständige Analyse · Aufsichts- und Rechtsverfahren · Gebühren und Konditionen
- Schadenersatzklage des kuwaitischen staatlichen Pensionsfonds in London und eine damit verbundene Klage von EFG
6. Juni 2025 · High Court in London ('Londoner High Court'; der Artikel nennt nicht den Commercial Court) · Vorwurf oder Klage · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Schwerer Verstoß gegen Finanzmarktrecht: Mängel bei der Geldwäschebekämpfung in Kundenbeziehungen mit Verbindung zu einem der Steuerhinterziehung beschuldigten Geschäftsmann
Juni 2023 · FINMA · Endgültige Entscheidung · Behörde am Standort · Primärquelle
Piguet Galland & Cie SA · 2 Verfahrenseinträge
Rechtsform. Tochtergesellschaft nach lokalem Recht
Lizenz. Bank · Lizenznachweis
Aufsichtsbehörde. FINMA
Vollständige Analyse · Aufsichts- und Rechtsverfahren · Gebühren und Konditionen
- Non-Prosecution Agreement im Rahmen des US-Programms für Schweizer Banken, US-bezogene Konten
23. Oktober 2015 · US-Justizministerium (US-Programm für Schweizer Banken, Kategorie 2) · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Rückforderungsklagen (Clawback) in den USA durch die Liquidatoren des Madoff-Feederfonds Fairfield Sentry
16. August 2010 · USA (Verfahren der Liquidatoren von Fairfield Sentry; Gericht im Geschäftsbericht nicht angegeben) · Vorwurf oder Klage · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle
Rothschild & Co Bank AG · 2 Verfahrenseinträge
Rechtsform. Lizenzinhaber
Lizenz. Bank · Lizenznachweis
Aufsichtsbehörde. FINMA
Vollständige Analyse · Aufsichts- und Rechtsverfahren · Gebühren und Konditionen
- FINMA schließt letzte 1MDB-Verfahren ab: schwere Verletzung der Geldwäschevorschriften
20. Juli 2018 · FINMA · Endgültige Entscheidung · Behörde am Standort · Primärquelle - Non-Prosecution Agreement der Kategorie 2 im US-Programm für Schweizer Banken
3. Juni 2015 · US-Justizministerium (US-Programm für Schweizer Banken) · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle
UBS Switzerland AG · 8 Verfahrenseinträge
Rechtsform. Tochtergesellschaft nach lokalem Recht
Lizenz. Bank · Lizenznachweis
Aufsichtsbehörde. FINMA
Vollständige Analyse · Aufsichts- und Rechtsverfahren · Gebühren und Konditionen
- Forderungen Schweizer Privatkunden wegen Verlusten mit von Beratern verkauften US-Dollar-Derivatprodukten
17. Juli 2025 · Staatsanwaltschaft Zürich (Strafanzeigen in Vorprüfung) und zivilrechtliche Klagen in Vorbereitung · Vorwurf oder Klage · Behörde am Standort · Primärquelle - Französischer Fall zum grenzüberschreitenden Geschäft: unerlaubte Kundenakquise und schwere Geldwäsche von Erlösen aus Steuerbetrug; Schuld 2023 bestätigt, Strafmaß 2025 festgelegt
23. September 2025 · Französische Gerichte (Cour de cassation; erneute Verhandlung vor dem Berufungsgericht Paris) · Endgültige Entscheidung · Eintrag zur Einordnung · Primärquelle - Schuldbekenntnis der Credit Suisse Services AG wegen Verschwörung zum Verbergen von mehr als 4 Mrd. USD vor dem IRS; Non-Prosecution Agreement; Eingeständnis, dass die Credit Suisse AG ihr Plea Agreement von 2014 verletzt hat
6. Mai 2025 · US-Justizministerium (Tax Division und US Attorney EDVA) · Beilegung mit Schuldeingeständnis · Eintrag zur Einordnung · Primärquelle - Archegos: FINMA schließt Verfahren gegen Credit Suisse ab
24. Juli 2023 · FINMA (parallele Maßnahmen der US Federal Reserve und der britischen PRA) · Endgültige Entscheidung · Eintrag zur Einordnung · Primärquelle - FINMA schließt Greensill-Verfahren ab: schwerer Verstoß gegen Schweizer Aufsichtsrecht
28. Februar 2023 · FINMA · Endgültige Entscheidung · Eintrag zur Einordnung · Primärquelle - Mosambik-Kredite: DPA für die Credit Suisse Group AG und Schuldbekenntnis der CSSEL wegen Verschwörung zum Überweisungsbetrug (Wire Fraud)
19. Oktober 2021 · US-Justizministerium, mit parallelen Maßnahmen von SEC, britischer FCA und FINMA · Beilegung mit Schuldeingeständnis · Eintrag zur Einordnung · Primärquelle - FINMA stellt Mängel in den Prozessen zur Geldwäschebekämpfung bei Credit Suisse fest (im Zusammenhang mit FIFA, Petrobras, PDVSA)
17. September 2018 · FINMA · Endgültige Entscheidung · Eintrag zur Einordnung · Primärquelle - Schuldbekenntnis wegen Verschwörung zur Beihilfe und Unterstützung von US-Steuerpflichtigen bei der Abgabe falscher Steuererklärungen
19. Mai 2014 · US-Justizministerium (Tax Division), mit Federal Reserve und NYDFS · Endgültige Entscheidung · Eintrag zur Einordnung · Primärquelle
Union Bancaire Privée, UBP SA · 3 Verfahrenseinträge
Rechtsform. Lizenzinhaber
Lizenz. Bank · Lizenznachweis
Aufsichtsbehörde. FINMA
Vollständige Analyse · Aufsichts- und Rechtsverfahren · Gebühren und Konditionen
- Nachtrag zum Non-Prosecution Agreement im Rahmen des US-Programms für Schweizer Banken: zusätzliche Zahlung für weitere US-bezogene Konten
2. Januar 2020 · US-Justizministerium (US-Programm für Schweizer Banken) · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Non-Prosecution Agreement der Kategorie 2 im US-Programm für Schweizer Banken
6. Januar 2016 · US-Justizministerium (US-Programm für Schweizer Banken) · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Verfahren eines Rechtsvorgängers: Non-Prosecution Agreement der Société Générale Private Banking (Suisse) SA im Rahmen des US-Programms für Schweizer Banken
9. Juni 2015 · US-Justizministerium (US-Programm für Schweizer Banken) · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Eintrag zur Einordnung · Primärquelle
Zürcher Kantonalbank · 1 Verfahrenseintrag
Rechtsform. Lizenzinhaber
Lizenz. Bank · Lizenznachweis
Aufsichtsbehörde. FINMA
Vollständige Analyse · Aufsichts- und Rechtsverfahren · Gebühren und Konditionen
- Deferred Prosecution Agreement wegen Verschwörung zur Unterstützung von US-steuerpflichtigen Kunden bei der Hinterziehung von US-Steuern
13. August 2018 · US Attorney's Office SDNY / US-Justizministerium · Beilegung mit Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle