Singapur
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Bancos valorados en Singapur
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JPLicencias, protección y transparencia en Singapur
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Licencias bancarias e historiales regulatorios en Singapur
Esta plaza abarca 21 entidades. Abra una ficha para ver la forma jurídica, la licencia citada en el análisis y los asuntos que recoge ese análisis.
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Directorio de entidades financieras de la MAS · Miembros del seguro de depósitos de la SDIC · Normas de la MAS sobre licencias y custodia de valores
El historial puede incluir actuaciones de autoridades de otras jurisdicciones contra el mismo titular de la licencia, así como entradas incluidas como contexto. El análisis enlazado identifica a las partes y explica el estado de cada asunto.
Bank Julius Baer & Co. Ltd., Singapore Branch · 5 entradas en el historial
Forma jurídica. Sucursal de Bank Julius Baer & Co. Ltd.
Licencia. Banco mayorista (Wholesale Bank, sucursal de un banco extranjero); además, entidad exenta de servicios de mercados de capitales, asesor financiero exento y sociedad fiduciaria exenta · Fuente de la licencia
Supervisor. MAS (sucursal); FINMA (sede central)
Análisis completo del banco · Historial regulatorio y judicial · Comisiones y condiciones
- La FINMA concluye un procedimiento sancionador: graves deficiencias en la gestión del riesgo de crédito (préstamos de deuda privada a un grupo europeo) e infracciones antiblanqueo (dos grupos de clientes PEP rusos)
29 de septiembre de 2026 · FINMA · Resolución recurrible · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Sanción transaccional por infracciones antiblanqueo y contra la financiación del terrorismo detectadas en inspecciones tras el caso de blanqueo de capitales de 2023
4 de julio de 2025 · Monetary Authority of Singapore · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad de la plaza · Fuente primaria - Acuerdo de enjuiciamiento diferido por conspiración para blanquear más de 36 millones de USD en sobornos relacionados con la FIFA
27 de mayo de 2021 · Departamento de Justicia de EE. UU. (EDNY) · Resolución con reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Graves deficiencias antiblanqueo en Julius Baer (relacionadas con PDVSA y la FIFA, de 2009 a principios de 2018)
20 de febrero de 2020 · FINMA · Resolución firme · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Acuerdo de enjuiciamiento diferido por conspiración para ayudar a contribuyentes estadounidenses a evadir impuestos
4 de febrero de 2016 · Departamento de Justicia de EE. UU. / Fiscalía Federal del SDNY · Resolución con reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria
Bank of Singapore Limited · 2 entradas en el historial
Forma jurídica. Filial constituida localmente
Licencia. Banco local (constituido en Singapur); además, entidad exenta de servicios de mercados de capitales, asesor financiero exento y sociedad fiduciaria exenta · Fuente de la licencia
Supervisor. MAS
Análisis completo del banco · Historial regulatorio y judicial · Comisiones y condiciones
- Multa por sistemas y controles antiblanqueo inadecuados y por intermediar en seguros sin autorización; compromiso exigible
10 de noviembre de 2022 · Dubai Financial Services Authority (DFSA) · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Responsabilidad por la venta de productos complejos inadecuados a dos clientes de edad avanzada, confirmada en apelación
10 de agosto de 2017 · High Court de Hong Kong, Tribunal de Primera Instancia; confirmada por el Tribunal de Apelación · Según informes · Autoridad ajena a esta plaza · Informe citado en el análisis
BNP Paribas, Singapore Branch · 7 entradas en el historial
Forma jurídica. Sucursal de BNP Paribas SA
Licencia. Banco de licencia plena cualificado (Qualifying Full Bank); además, entidad exenta de servicios de mercados de capitales, sociedad fiduciaria exenta y operador primario de deuda pública de Singapur (SGS) · Fuente de la licencia
Supervisor. MAS
Análisis completo del banco · Historial regulatorio y judicial · Comisiones y condiciones
- Veredicto del jurado sobre la responsabilidad por servicios bancarios a Sudán en infracción de las sanciones de EE. UU.
17 de octubre de 2025 · Tribunal de Distrito de EE. UU. para el Distrito Sur de Nueva York (jurado) · Según informes · Autoridad ajena a esta plaza · Informe citado en el análisis - Acusación formal, según informes, por presuntas infracciones de las normas coreanas sobre ventas en corto
25 de octubre de 2024 · Fiscales de Corea del Sur (el artículo no identifica la fiscalía que acusó a BNP; solo nombra a la Fiscalía del Distrito Sur de Seúl en relación con una acusación anterior y distinta contra un banco global y un hedge fund no identificados) · Investigación pública · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Multas por la comunicación tardía de la información sobre gastos y comisiones y por evaluaciones de idoneidad inadecuadas
3 de julio de 2024 · BaFin, Alemania · Resolución firme · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Recargo sancionador por ventas en corto descubiertas intencionadas sobre 101 valores coreanos
22 de diciembre de 2023 · Financial Services Commission (República de Corea), a través de su Securities and Futures Commission · Resolución firme · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Amonestación y multa por falta de personal dedicado a las comunicaciones de operaciones sospechosas y por herramientas de detección deficientes
30 de mayo de 2017 · Autorite de controle prudentiel et de resolution (ACPR), Francia · Resolución firme · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Demanda por comercialización indebida de productos vinculados a acciones presentada por dos antiguos clientes indonesios
Singapur (la fuente no identifica el tribunal) · Acusación o demanda · Autoridad de la plaza · Fuente primaria - Multa administrativa por controles deficientes del origen de los fondos y seguimiento inadecuado de operaciones
8 de mayo de 2024 · Commission de Surveillance du Secteur Financier (CSSF), Luxemburgo · Resolución firme · Entrada de contexto · Fuente primaria
Bordier & Cie (Singapore) Ltd. · 0 entradas en el historial
Forma jurídica. Filial constituida localmente
Licencia. Banco de negocios (Merchant Bank); además, entidad exenta de servicios de mercados de capitales y asesor financiero exento · Fuente de la licencia
Supervisor. MAS
Análisis completo del banco · Historial regulatorio y judicial · Comisiones y condiciones
El historial regulatorio de este banco no recoge asuntos concretos.
CIMB Bank Berhad, Singapore Branch · 3 entradas en el historial
Forma jurídica. Sucursal de CIMB Bank Berhad
Licencia. Banco de licencia plena (Full Bank); además, entidad exenta de servicios de mercados de capitales, asesor financiero exento y sociedad fiduciaria exenta · Fuente de la licencia
Supervisor. MAS
Análisis completo del banco · Historial regulatorio y judicial · Comisiones y condiciones
- Sanción pecuniaria administrativa por la interrupción prolongada de los servicios de banca digital, cajeros automáticos y tarjetas
29 de julio de 2024 · Bank Negara Malaysia · Resolución firme · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Sanción pecuniaria administrativa por incumplir los requisitos de información estadística
30 de enero de 2024 · Bank Negara Malaysia · Resolución firme · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Sanción pecuniaria administrativa y multa transaccional (compound) por la divulgación no autorizada de información de clientes
17 de mayo de 2019 · Bank Negara Malaysia · Resolución firme · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria
Citibank, N.A., Singapore Branch · 15 entradas en el historial
Forma jurídica. Sucursal de Citibank, N.A.
Licencia. Citibank Singapore Limited: banco de licencia plena cualificado (Qualifying Full Bank, filial constituida localmente); además, entidad exenta de servicios de mercados de capitales, asesor financiero exento y sociedad fiduciaria exenta. Por separado, Citibank N.A. (constituido en Estados Unidos) tiene en Singapur, como sucursal, una licencia plena (Full Bank). · Fuente de la licencia
Supervisor. MAS
Análisis completo del banco · Historial regulatorio y judicial · Comisiones y condiciones
- Sanción transaccional por infracciones antiblanqueo y contra la financiación del terrorismo detectadas en inspecciones tras el caso de blanqueo de capitales de 2023
4 de julio de 2025 · Monetary Authority of Singapore · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad de la plaza · Fuente primaria - Orden consensuada por discriminación en tarjetas de crédito contra solicitantes de origen armenio
8 de noviembre de 2023 · Consumer Financial Protection Bureau · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Sanción transaccional por infracciones antiblanqueo y contra la financiación del terrorismo detectadas en inspecciones tras las irregularidades de Wirecard
21 de junio de 2023 · Monetary Authority of Singapore · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad de la plaza · Fuente primaria - Sanción pecuniaria civil y orden de cese y desistimiento: gestión de riesgos, gobierno de datos y controles internos
7 de octubre de 2020 · Office of the Comptroller of the Currency · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Sanción pecuniaria civil por la contratación tardía de seguros contra inundaciones en préstamos hipotecarios
17 de enero de 2020 · Office of the Comptroller of the Currency · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Resolución final de la PRA: deficiencias en el gobierno y los controles de la información regulatoria
26 de noviembre de 2019 · Prudential Regulation Authority · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Sanción pecuniaria civil por mantener inmuebles ejecutados más allá del plazo legal
11 de octubre de 2019 · Office of the Comptroller of the Currency · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Sanción pecuniaria civil por precios discriminatorios en un programa de descuentos hipotecarios
19 de marzo de 2019 · Office of the Comptroller of the Currency · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Orden por la emisión de certificados de depósito estadounidenses (ADR) sin las acciones subyacentes
7 de noviembre de 2018 · US Securities and Exchange Commission · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Orden consensuada por no revisar ni reducir las tasas de interés de tarjetas de crédito
29 de junio de 2018 · Consumer Financial Protection Bureau · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Sanción pecuniaria civil por incumplir la orden antiblanqueo de 2012
27 de diciembre de 2017 · Office of the Comptroller of the Currency · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Orden consensuada por deficiencias en la administración de préstamos estudiantiles
21 de noviembre de 2017 · Consumer Financial Protection Bureau · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Sanción pecuniaria civil por un patrón de infracciones en materia de seguros contra inundaciones
10 de octubre de 2017 · Office of the Comptroller of the Currency · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Resolución final: deficiencias en los controles de la negociación de divisas al contado del G10 (acuerdo con cinco bancos)
11 de noviembre de 2014 · Financial Conduct Authority · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Multa por avances insuficientes en la gestión de la calidad de los datos conforme a la medida coercitiva de 2020
10 de julio de 2024 · Junta de Gobernadores de la Reserva Federal, Estados Unidos · Resolución firme · Entrada de contexto · Fuente primaria
DBS Bank Ltd. · 5 entradas en el historial
Forma jurídica. Titular de la licencia
Licencia. Banco local (constituido en Singapur); además, entidad exenta de servicios de mercados de capitales, asesor financiero exento, sociedad fiduciaria exenta, operador primario de deuda pública de Singapur (SGS) e institución de liquidación de un sistema de pagos designado · Fuente de la licencia
Supervisor. MAS
Análisis completo del banco · Historial regulatorio y judicial · Comisiones y condiciones
- Medida supervisora: pausa de seis meses en los cambios informáticos no esenciales y en las nuevas iniciativas de negocio; sin reducción de sucursales ni cajeros automáticos
1 de noviembre de 2023 · Monetary Authority of Singapore · Medida supervisora · Autoridad de la plaza · Fuente primaria - Sanción transaccional por infracciones antiblanqueo y contra la financiación del terrorismo detectadas tras las irregularidades de Wirecard
21 de junio de 2023 · Monetary Authority of Singapore · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad de la plaza · Fuente primaria - Medida supervisora: nuevo requisito adicional de capital (1,8 veces los activos ponderados por riesgo operacional) tras las interrupciones de marzo y mayo de 2023
5 de mayo de 2023 · Monetary Authority of Singapore · Medida supervisora · Autoridad de la plaza · Fuente primaria - Medida supervisora: requisito adicional de capital (1,5 veces los activos ponderados por riesgo operacional) tras la interrupción de la banca digital de noviembre de 2021
7 de febrero de 2022 · Monetary Authority of Singapore · Medida supervisora · Autoridad de la plaza · Fuente primaria - Sanciones económicas por 10 infracciones de la MAS Notice 626 (antiblanqueo) en la revisión relacionada con 1MDB
11 de octubre de 2016 · Monetary Authority of Singapore · Resolución firme · Autoridad de la plaza · Fuente primaria
Deutsche Bank Aktiengesellschaft, Singapore Branch · 1 entrada en el historial
Forma jurídica. Sucursal de Deutsche Bank Aktiengesellschaft
Licencia. Banco mayorista (Wholesale Bank); además, entidad exenta de servicios de mercados de capitales, asesor financiero exento, sociedad fiduciaria exenta y operador primario de deuda pública de Singapur (SGS) · Fuente de la licencia
Supervisor. MAS
Análisis completo del banco · Historial regulatorio y judicial · Comisiones y condiciones
- Orden consensuada y multa por la subsanación insuficiente de los controles de sanciones y antiblanqueo
19 de julio de 2023 · Junta de Gobernadores de la Reserva Federal, Estados Unidos · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria
EFG Bank AG, Singapore Branch · 4 entradas en el historial
Forma jurídica. Sucursal de EFG Bank AG
Licencia. Banco mayorista (Wholesale Bank); además, entidad exenta de servicios de mercados de capitales y asesor financiero exento · Fuente de la licencia
Supervisor. MAS
Análisis completo del banco · Historial regulatorio y judicial · Comisiones y condiciones
- Amonestación y multa por deficiencias en la diligencia debida sobre bonos, la conservación de registros y la comunicación de información
11 de diciembre de 2025 · Comisión de Valores y Futuros de Hong Kong (comunicado conjunto con la HKMA) · Resolución firme · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Demanda contra Mirabaud y dos antiguos socios vinculada al caso del fondo de pensiones kuwaití
6 de junio de 2025 · Un tribunal británico (Bilanz: presentada ante un «britischem Gericht»), no es una demanda en Suiza · Acusación o demanda · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Sanción por deficiencias de diligencia debida y seguimiento de clientes conforme a la legislación de Hong Kong contra el blanqueo de capitales
15 de agosto de 2023 · Autoridad Monetaria de Hong Kong · Resolución firme · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Acuerdo de no enjuiciamiento de la categoría 2 del Swiss Bank Program
3 de diciembre de 2015 · Departamento de Justicia de EE. UU. (Swiss Bank Program) · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria
JPMorgan Chase Bank, N.A., Singapore Branch · 16 entradas en el historial
Forma jurídica. Sucursal de JPMorgan Chase Bank, N.A.
Licencia. Banco de licencia plena (Full Bank); además, entidad exenta de servicios de mercados de capitales, asesor financiero exento y sociedad fiduciaria exenta · Fuente de la licencia
Supervisor. MAS
Análisis completo del banco · Historial regulatorio y judicial · Comisiones y condiciones
- Amonestación por permitir que una persona inhabilitada participara en la negociación de swaps basados en valores
2 de octubre de 2026 · US Securities and Exchange Commission · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Sanción civil de la MAS por no prevenir ni detectar la conducta indebida de gestores de clientes en la información sobre precios de bonos OTC
2 de diciembre de 2024 · MAS · Resolución con reconocimiento de hechos · Autoridad de la plaza · Fuente primaria - Medida coercitiva: vigilancia inadecuada de operaciones para detectar abuso de mercado, de 2014 a 2023
14 de marzo de 2024 · Office of the Comptroller of the Currency (con la Junta de la Reserva Federal respecto de la matriz) · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Orden por operaciones de swap no comunicadas o comunicadas de forma incorrecta
29 de septiembre de 2023 · Commodity Futures Trading Commission · Resolución con reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Orden por swaps de divisas a corto plazo no comunicados
5 de julio de 2022 · Commodity Futures Trading Commission · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Orden por mensajes de trabajo enviados por canales no autorizados y por los registros perdidos
17 de diciembre de 2021 · Commodity Futures Trading Commission · Resolución con reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Sanción pecuniaria civil por controles internos y auditoría inadecuados en el negocio fiduciario
24 de noviembre de 2020 · US Office of the Comptroller of the Currency · Resolución firme · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Acuerdo de enjuiciamiento diferido: esquemas de fraude electrónico (wire fraud) en futuros sobre metales preciosos y bonos del Tesoro de EE. UU. (spoofing)
29 de septiembre de 2020 · Departamento de Justicia de EE. UU. (División Penal y Fiscalía Federal del Distrito de Connecticut); CFTC; SEC · Resolución con reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Amonestación, sanción pecuniaria de 12 500 000 HK$ y orden de revisión externa por infracciones de la AMLO (diligencia debida con clientes, revisiones periódicas, información del ordenante en transferencias), de abril de 2012 a febrero de 2014
28 de diciembre de 2018 · Hong Kong Monetary Authority (Monetary Authority, conforme a la AMLO) · Resolución firme · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Orden por la emisión de certificados de depósito estadounidenses (ADR) sin las acciones subyacentes
26 de diciembre de 2018 · US Securities and Exchange Commission · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Acuerdo por 87 aparentes infracciones de las sanciones relativas a Cuba, Irán y la proliferación, con una constatación de infracción (Finding of Violation)
5 de octubre de 2018 · Office of Foreign Assets Control (OFAC) del Tesoro de EE. UU. · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Orden por intento de manipulación del índice de referencia ISDAFIX en dólares estadounidenses
18 de junio de 2018 · Commodity Futures Trading Commission · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Orden consensuada por información inexacta sobre cuentas corrientes facilitada a agencias de informes de consumidores
2 de agosto de 2017 · Consumer Financial Protection Bureau · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Orden consensuada por comisiones de intermediación más elevadas cobradas a prestatarios hipotecarios afroamericanos e hispanos
20 de enero de 2017 · Departamento de Justicia de EE. UU. (División de Derechos Civiles, con la Fiscalía Federal del Distrito Sur de Nueva York) · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Amonestación y multa de 2,6 millones de HK$ por ofrecer opciones sobre índices cotizados en el extranjero sin el registro exigido de tipo 2 y/o tipo 5 (de 2003 a 2015) y por comunicación tardía
20 de octubre de 2016 · Securities and Futures Commission (Hong Kong) · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Resolución final: deficiencias en los controles de la negociación de divisas al contado del G10 (acuerdo con cinco bancos)
11 de noviembre de 2014 · Financial Conduct Authority · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria
LGT Bank (Singapore) Ltd. · 1 entrada en el historial
Forma jurídica. Filial constituida localmente
Licencia. Banco de negocios (Merchant Bank, constituido localmente); además, entidad exenta de servicios de mercados de capitales, asesor financiero exento y sociedad fiduciaria exenta · Fuente de la licencia
Supervisor. MAS
Análisis completo del banco · Historial regulatorio y judicial · Comisiones y condiciones
- Sanción transaccional por infracciones antiblanqueo y contra la financiación del terrorismo detectadas en inspecciones tras el caso de blanqueo de capitales de 2023
4 de julio de 2025 · Monetary Authority of Singapore · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad de la plaza · Fuente primaria
Lombard Odier (Singapore) Ltd. · 0 entradas en el historial
Forma jurídica. Filial constituida localmente
Licencia. Banco de negocios (Merchant Bank); además, entidad exenta de servicios de mercados de capitales y asesor financiero exento · Fuente de la licencia
Supervisor. MAS
Análisis completo del banco · Historial regulatorio y judicial · Comisiones y condiciones
El historial regulatorio de este banco no recoge asuntos concretos.
Maybank Singapore Limited · 1 entrada en el historial
Forma jurídica. Filial constituida localmente
Licencia. Banco de licencia plena cualificado (Qualifying Full Bank); además, entidad exenta de servicios de mercados de capitales y asesor financiero exento · Fuente de la licencia
Supervisor. MAS
Análisis completo del banco · Historial regulatorio y judicial · Comisiones y condiciones
- Sanción por información crediticia inexacta sobre las líneas de financiación de tres prestatarios
3 de marzo de 2025 · Bank Negara Malaysia · Resolución firme · Entrada de contexto · Fuente primaria
Morgan Stanley Bank Asia Limited, Singapore Branch · 1 entrada en el historial
Forma jurídica. Sucursal de Morgan Stanley Bank Asia Limited
Licencia. Banco mayorista (Wholesale Bank); además, entidad exenta de servicios de mercados de capitales y asesor financiero exento · Fuente de la licencia
Supervisor. MAS
Análisis completo del banco · Historial regulatorio y judicial · Comisiones y condiciones
- Cargos resueltos mediante acuerdo por no impedir que asesores financieros movieran fondos de clientes sin autorización
9 de diciembre de 2024 · US Securities and Exchange Commission · Resolución firme · Entrada de contexto · Fuente primaria
Oversea-Chinese Banking Corporation Limited · 3 entradas en el historial
Forma jurídica. Titular de la licencia
Licencia. Banco local (constituido en Singapur); además, entidad exenta de servicios de mercados de capitales, asesor financiero exento y operador primario de deuda pública de Singapur (SGS) · Fuente de la licencia
Supervisor. MAS
Análisis completo del banco · Historial regulatorio y judicial · Comisiones y condiciones
- Sanción transaccional por infracciones antiblanqueo y contra la financiación del terrorismo detectadas tras las irregularidades de Wirecard
21 de junio de 2023 · Monetary Authority of Singapore · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad de la plaza · Fuente primaria - Medida supervisora: requisito adicional de capital (1,3 veces los activos ponderados por riesgo operacional) por deficiencias en la respuesta a las estafas de phishing por SMS de diciembre de 2021
26 de mayo de 2022 · Monetary Authority of Singapore · Medida supervisora · Autoridad de la plaza · Fuente primaria - Sanción por presentar con un día hábil de retraso un informe mensual posterior a la emisión de un programa de productos estructurados
23 de enero de 2024 · Securities Commission Malaysia · Resolución firme · Entrada de contexto · Fuente primaria
Standard Chartered Bank (Singapore) Limited · 6 entradas en el historial
Forma jurídica. Filial constituida localmente
Licencia. Banco de licencia plena cualificado (Qualifying Full Bank, filial constituida localmente); además, entidad exenta de servicios de mercados de capitales, asesor financiero exento y operador primario de deuda pública de Singapur (SGS) · Fuente de la licencia
Supervisor. MAS
Análisis completo del banco · Historial regulatorio y judicial · Comisiones y condiciones
- Sanción a la sociedad fiduciaria de Guernsey por solicitudes de transferencia de clientes y deficiencias de control
23 de abril de 2021 · Guernsey Financial Services Commission · Resolución firme · Entrada de contexto · Fuente primaria - Orden consensuada por la compensación en dólares estadounidenses para Irán y otros países sancionados entre 2008 y 2014
9 de abril de 2019 · New York State Department of Financial Services (con la Fiscalía del Distrito de Manhattan, el Departamento de Justicia de EE. UU., la OFAC, la Reserva Federal y la FCA) · Resolución firme · Entrada de contexto · Fuente primaria - Sanción por controles de sanciones inadecuados y por no revelar los riesgos relacionados con sanciones
9 de abril de 2019 · Junta de la Reserva Federal de EE. UU. · Resolución firme · Entrada de contexto · Fuente primaria - Multa por diligencia debida y seguimiento deficientes de clientes en la corresponsalía bancaria y en las sucursales de los EAU
9 de abril de 2019 · UK Financial Conduct Authority · Resolución firme · Entrada de contexto · Fuente primaria - Sanciones por deficiencias antiblanqueo en relación con cuentas de trusts trasladadas desde Guernsey justo antes de la entrada en vigor del CRS
19 de marzo de 2018 · Monetary Authority of Singapore · Resolución firme · Entrada de contexto · Fuente primaria - Sanciones económicas por 28 infracciones de la MAS Notice 626 (antiblanqueo) en la revisión relacionada con 1MDB
2 de diciembre de 2016 · Monetary Authority of Singapore · Resolución firme · Entrada de contexto · Fuente primaria
The Hongkong and Shanghai Banking Corporation Limited, Singapore Branch · 3 entradas en el historial
Forma jurídica. Sucursal de The Hongkong and Shanghai Banking Corporation Limited
Licencia. HSBC Bank (Singapore) Limited: banco de licencia plena cualificado (Qualifying Full Bank, filial constituida localmente); además, entidad exenta de servicios de mercados de capitales y asesor financiero exento. The Hongkong and Shanghai Banking Corporation Limited (constituida en la RAE de Hong Kong) tiene por separado una licencia plena (Full Bank) como sucursal en Singapur, además de las condiciones de sociedad fiduciaria exenta y operador primario de deuda pública de Singapur (SGS). · Fuente de la licencia
Supervisor. MAS
Análisis completo del banco · Historial regulatorio y judicial · Comisiones y condiciones
- Amonestación y multa por no revelar relaciones de banca de inversión en informes de análisis (de 2013 a 2021)
26 de agosto de 2025 · Securities and Futures Commission (Hong Kong), investigación conjunta con la HKMA · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Amonestación y multa por superar los límites de posición en futuros y opciones sobre el Hang Seng China Enterprises Index y por controles internos inadecuados
14 de septiembre de 2016 · Securities and Futures Commission (Hong Kong) · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Multa por controles deficientes de seguimiento automatizado de operaciones
17 de diciembre de 2021 · Financial Conduct Authority, Reino Unido · Resolución firme · Entrada de contexto · Fuente primaria
UBS AG, Singapore Branch · 14 entradas en el historial
Forma jurídica. Sucursal de UBS AG
Licencia. Banco mayorista (Wholesale Bank, sucursal de un banco extranjero); además, entidad exenta de servicios de mercados de capitales, asesor financiero exento y sociedad fiduciaria exenta · Fuente de la licencia
Supervisor. MAS (sucursal); FINMA (sede central, UBS AG)
Análisis completo del banco · Historial regulatorio y judicial · Comisiones y condiciones
- Sanción transaccional por infracciones antiblanqueo y contra la financiación del terrorismo detectadas en inspecciones tras el caso de blanqueo de capitales de 2023
4 de julio de 2025 · Monetary Authority of Singapore · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad de la plaza · Fuente primaria - Condena en Francia por captación ilícita de clientes y blanqueo agravado del producto de fraude fiscal
15 de noviembre de 2023 · Tribunales franceses (Cour de cassation 2023, pena revisada tras la devolución); comunicado de prensa de UBS · Resolución firme · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Sanción pecuniaria de 9 000 000 HK$ por infracciones de la AMLO (revisiones periódicas de clientes no realizadas; diligencia debida incompleta tras operaciones sospechosas)
19 de noviembre de 2021 · Autoridad Monetaria de Hong Kong (Monetary Authority conforme a la sección 21 de la AMLO) · Resolución firme · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Amonestación y multa de 400 millones de HK$ por cobros excesivos a unas 5 000 cuentas de clientes durante diez años y por deficiencias de control interno relacionadas
11 de noviembre de 2019 · Comisión de Valores y Futuros (Hong Kong) · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Resolución final: deficiencias en la comunicación de operaciones
19 de marzo de 2019 · Financial Conduct Authority · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Multa de 375 millones de HK$ y suspensión parcial de la licencia durante un año por deficiencias como patrocinador de salidas a bolsa (China Forestry, Tianhe Chemicals y otra cotización)
14 de marzo de 2019 · Comisión de Valores y Futuros (Hong Kong) · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Amonestación por escrito por controles insuficientes sobre una relación de negocio clave vinculada a 1MDB en Singapur
5 de abril de 2017 · FINMA · Según informes · Autoridad ajena a esta plaza · Informe citado en el análisis - Sanciones económicas por 13 infracciones de la MAS Notice 626 (antiblanqueo) en la revisión relacionada con 1MDB
11 de octubre de 2016 · Monetary Authority of Singapore · Resolución firme · Autoridad de la plaza · Fuente primaria - Resolución final: deficiencias en los controles de la negociación de divisas al contado del G10 (acuerdo con cinco bancos)
11 de noviembre de 2014 · Financial Conduct Authority · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Multa por deficiencias antiblanqueo, entre ellas una comunicación de operación sospechosa presentada con 253 días de retraso
7 de mayo de 2026 · Autorité Monégasque de Sécurité Financière (AMSF), Mónaco · Resolución firme · Entrada de contexto · Fuente primaria - Asunto heredado: sanción transaccional a Credit Suisse Singapore Branch por infracciones antiblanqueo y contra la financiación del terrorismo, incluidas cuentas de clientes estadounidenses de 2017 a 2023
4 de julio de 2025 · Monetary Authority of Singapore · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Entrada de contexto · Fuente primaria - Sanción civil después de que gestores de clientes facilitaran a clientes información inexacta posterior a la negociación sobre operaciones con bonos
28 de diciembre de 2023 · Monetary Authority of Singapore · Resolución firme · Entrada de contexto · Fuente primaria - Multa por una gestión poco prudente del riesgo de crédito de contraparte en Credit Suisse en el impago de Archegos
24 de julio de 2023 · Junta de la Reserva Federal de EE. UU. (con la FINMA y la PRA británica) · Resolución firme · Entrada de contexto · Fuente primaria - Sanción económica por infracciones antiblanqueo en operaciones relacionadas con 1MDB
30 de mayo de 2017 · Monetary Authority of Singapore · Resolución firme · Entrada de contexto · Fuente primaria
Union Bancaire Privée, UBP SA, Singapore Branch · 2 entradas en el historial
Forma jurídica. Sucursal de Union Bancaire Privée, UBP SA
Licencia. Banco mayorista (Wholesale Bank); además, entidad exenta de servicios de mercados de capitales, asesor financiero exento y sociedad fiduciaria exenta · Fuente de la licencia
Supervisor. MAS
Análisis completo del banco · Historial regulatorio y judicial · Comisiones y condiciones
- Adenda al acuerdo de no enjuiciamiento del Swiss Bank Program: pago adicional por otras cuentas vinculadas a EE. UU.
2 de enero de 2020 · Departamento de Justicia de EE. UU. (Swiss Bank Program) · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Acuerdo de no enjuiciamiento de la categoría 2 del Swiss Bank Program
6 de enero de 2016 · Departamento de Justicia de EE. UU. (Swiss Bank Program) · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria
United Overseas Bank Limited · 2 entradas en el historial
Forma jurídica. Titular de la licencia
Licencia. Banco local (constituido en Singapur); además, entidad exenta de servicios de mercados de capitales, asesor financiero exento, sociedad fiduciaria exenta y operador primario de deuda pública de Singapur (SGS) · Fuente de la licencia
Supervisor. MAS
Análisis completo del banco · Historial regulatorio y judicial · Comisiones y condiciones
- Sanción transaccional por infracciones antiblanqueo y contra la financiación del terrorismo detectadas en inspecciones tras el caso de blanqueo de capitales de 2023
4 de julio de 2025 · Monetary Authority of Singapore · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad de la plaza · Fuente primaria - Sanción económica por infracciones de la MAS Notice 626 (antiblanqueo) detectadas en inspecciones relacionadas con 1MDB
30 de mayo de 2017 · Monetary Authority of Singapore · Resolución firme · Autoridad de la plaza · Fuente primaria
VP Bank Ltd Singapore Branch · 0 entradas en el historial
Forma jurídica. Sucursal de VP Bank AG (VP Bank Ltd)
Licencia. Banco mayorista (Wholesale Bank); además, entidad exenta de servicios de mercados de capitales y asesor financiero exento · Fuente de la licencia
Supervisor. MAS
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El historial regulatorio de este banco no recoge asuntos concretos.