Standard Chartered Bank (Singapore) Limited

Sanción a la sociedad fiduciaria de Guernsey por las solicitudes de traspaso de clientes y por deficiencias de control

La Guernsey Financial Services Commission impuso a Standard Chartered Trust (Guernsey) Limited, sociedad hermana de este banco hoy en liquidación, una multa de 140 000 GBP mediante resolución de 4 de junio de 2020, publicada el 23 de abril de 2021, con un descuento por acuerdo anticipado. El comunicado recoge solicitudes de clientes para traspasar o extinguir estructuras por valor de 1,4 mil millones de USD, que abarcaban 53 estructuras de clientes, en su mayoría indonesios, y señala que la mayor parte de las deficiencias comenzó antes de septiembre de 2016.

Se muestra solo como contexto: la resolución afecta a Standard Chartered Trust (Guernsey) Limited, no a Standard Chartered Bank (Singapore) Limited, y no computa en esta valoración.

Orden consensuada sobre la compensación de pagos en dólares estadounidenses para Irán y otros países sancionados de 2008 a 2014

El 9 de abril de 2019, el Departamento de Servicios Financieros del Estado de Nueva York impuso a Standard Chartered Bank, matriz británica de este banco, una multa de 180 millones de USD en virtud de una orden consensuada, dentro de un acuerdo global de más de 1 mil millones de USD con autoridades de EE. UU. y del Reino Unido. La orden se refería a 600 millones de USD en operaciones de compensación en dólares realizadas desde la sede central de Londres y la sucursal de Dubái a través de Nueva York, y exige un consultor externo y un plan de cumplimiento en materia de sanciones internacionales.

Se muestra solo como contexto: la resolución afecta a Standard Chartered Bank, no a Standard Chartered Bank (Singapore) Limited, y no computa en esta valoración.

Sanción por controles inadecuados en materia de sanciones y por no comunicar riesgos relacionados con sanciones

El 9 de abril de 2019, la Junta de la Reserva Federal de EE. UU. impuso a Standard Chartered plc y Standard Chartered Bank, sociedades matrices de este banco, una multa de 164 millones de USD por controles inadecuados en materia de sanciones y por no comunicar a la Reserva Federal riesgos relacionados con sanciones. La entidad debe mejorar su programa de cumplimiento en EE. UU. y no puede volver a contratar a las personas implicadas.

Se muestra solo como contexto: la resolución afecta a Standard Chartered plc y a Standard Chartered Bank, no a Standard Chartered Bank (Singapore) Limited, y no computa en esta valoración.

Multa por deficiencias en la diligencia debida y el seguimiento de clientes en la banca corresponsal y en las sucursales de los EAU

El 9 de abril de 2019, la Financial Conduct Authority del Reino Unido impuso a Standard Chartered Bank, matriz británica de este banco, una multa de 102 163 200 GBP por deficiencias graves y persistentes en la diligencia debida y el seguimiento continuo de clientes en su negocio de banca corresponsal en el Reino Unido y en sus sucursales de los EAU. La matriz aceptó las conclusiones y obtuvo un descuento del 30% sobre una sanción que, de otro modo, habría sido de 145 947 500 GBP.

Se muestra solo como contexto: la resolución afecta a Standard Chartered Bank, no a Standard Chartered Bank (Singapore) Limited, y no computa en esta valoración.

Sanciones por deficiencias antiblanqueo en cuentas de trusts trasladadas desde Guernsey justo antes de la entrada en vigor del CRS

El 19 de marzo de 2018, la Autoridad Monetaria de Singapur impuso una multa de 5,2 millones de SGD a Standard Chartered Bank, Singapore Branch, sucursal local de la matriz británica de este banco, y otra de 1,2 millones de SGD a la sociedad hermana Standard Chartered Trust (Singapore) Limited por infringir sus avisos en materia de prevención del blanqueo de capitales. La MAS constató que las cuentas de trusts transferidas desde Guernsey entre diciembre de 2015 y enero de 2016 se aceptaron sin una evaluación adecuada del riesgo de elusión fiscal y que las comunicaciones de operaciones sospechosas se presentaron con retraso, y dejó constancia de que la sucursal había comunicado los resultados de su propia revisión interna.

Se muestra solo como contexto: la resolución afecta a Standard Chartered Bank, Singapore Branch, no a Standard Chartered Bank (Singapore) Limited, y no computa en esta valoración.

Sanciones económicas por 28 infracciones de la MAS Notice 626 (antiblanqueo) en la revisión vinculada a 1MDB

La MAS impuso a Standard Chartered Bank, Singapore Branch sanciones económicas de 5,2 millones de S$ por 28 infracciones de la MAS Notice 626 detectadas en su inspección relacionada con 1MDB. La MAS calificó los fallos de graves, pero no constató deficiencias de control generalizadas ni conductas dolosas, y ordenó una revisión externa de la subsanación y de las medidas disciplinarias al personal.

La entidad expedientada fue Standard Chartered Bank, Singapore Branch, sucursal del titular de la licencia británico; la banca privada pasó a Standard Chartered Bank (Singapore) Limited el 13 de mayo de 2019, por lo que la resolución se muestra como contexto y no computa en contra de esta entidad.

MAS has imposed on SCB financial penalties amounting to S$5.2 million for 28 breaches of MAS Notice 626

Un tercero externo verificará la subsanación e informará a la MAS; la dirección adoptará medidas disciplinarias con el personal.