Cargos resueltos mediante acuerdo por no impedir que asesores financieros movieran fondos de clientes sin autorización
La SEC resolvió mediante acuerdo, el 9 de diciembre de 2024, los cargos contra Morgan Stanley Smith Barney LLC, sociedad hermana de gestión patrimonial de Morgan Stanley Bank Asia Limited en EE. UU., que pagó una sanción de 15 millones de USD y aceptó una amonestación, una orden de cese y desistimiento y la designación de un consultor de cumplimiento normativo, sin reconocer ni negar las conclusiones. Hasta al menos diciembre de 2022, la firma no cotejaba las instrucciones de pago ACH externas para detectar coincidencias entre el nombre de un asesor y el del beneficiario, por lo que cientos de transferencias no autorizadas realizadas por asesores desde cuentas de clientes entre mayo de 2015 y julio de 2022 pasaron inadvertidas; los clientes afectados ya habían sido resarcidos.
Se muestra solo como contexto: la resolución afecta a Morgan Stanley Smith Barney LLC, no a Morgan Stanley Bank Asia Limited, Singapore Branch, y no computa en esta valoración.