स्विट्ज़रलैंड
प्रोफाइल स्विस लाइसेंसधारी, कस्टडी के लिए उसकी प्रकाशित शर्तों, और बैंक विफल होने पर नकदी व सिक्योरिटीज के साथ होने वाले व्यवहार को अलग-अलग दिखाती हैं। लाइसेंस और रिकॉर्ड देखें।
स्विट्ज़रलैंड में रेटेड बैंक
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Lस्विट्ज़रलैंड में लाइसेंसिंग, सुरक्षा और डिस्क्लोजर
हर बिंदु उस स्रोत से लिंक है जिससे समीक्षा की तिथि पर उसकी जाँच की गई थी।
स्विट्ज़रलैंड में बैंक लाइसेंस और रेगुलेटरी रिकॉर्ड
इस सेंटर में 32 संस्थाएँ कवर की गई हैं। कानूनी स्वरूप, रिव्यू में उद्धृत लाइसेंस और उस रिव्यू में दर्ज मामले देखने के लिए फाइल खोलें।
पूछें कि बैंक सिक्योरिटीज कहाँ रखेगा और कौन से बैलेंस जमा सुरक्षा के लिए पात्र होंगे।
FINMA से अधिकृत बैंक और सिक्योरिटीज फर्म · जमा सुरक्षा और दिवालियापन में कस्टडी पर FINMA · जमा बीमा पर esisuisse का मार्गदर्शन
इस रिकॉर्ड में अन्य क्षेत्राधिकारों के प्राधिकरणों द्वारा उसी लाइसेंसधारी के खिलाफ की गई कार्रवाइयाँ और संदर्भ के लिए जोड़ी गई प्रविष्टियाँ भी हो सकती हैं। लिंक किए गए रिव्यू में संबंधित पक्षों की पहचान की गई है और हर मामले की स्थिति बताई गई है।
Arab Bank (Switzerland) Ltd. · 0 रिकॉर्ड प्रविष्टियाँ
कानूनी स्वरूप। लाइसेंसधारी
लाइसेंस। बैंक · लाइसेंस का स्रोत
रेगुलेटर। FINMA
बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें
इस बैंक के रेगुलेटरी रिकॉर्ड में कोई विशिष्ट मामला दर्ज नहीं है।
Bank J. Safra Sarasin AG · 4 रिकॉर्ड प्रविष्टियाँ
कानूनी स्वरूप। लाइसेंसधारी
लाइसेंस। बैंक · लाइसेंस का स्रोत
रेगुलेटर। FINMA
बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें
- Petrobras मामले में गंभीर मनी लॉन्ड्रिंग रोकने में विफलता पर दंड आदेश
22 अगस्त 2025 · Office of the Attorney General of Switzerland (OAG) · अंतिम निर्णय · स्थानीय प्राधिकरण · मूल स्रोत - cum-ex फंड पर गलत सलाह के बाद क्लाइंट का निवेश लौटाने का आदेश
29 मई 2020 · Swiss Federal Supreme Court (Bundesgericht), JUVE Steuermarkt के हवाले से law.ch के अनुसार · अंतिम निर्णय · स्थानीय प्राधिकरण · मूल स्रोत - cum-ex फंड में निवेश पर गलत सलाह के लिए हर्जाने के खिलाफ अपील खारिज
14 सितंबर 2018 · Oberlandesgericht Stuttgart (अपील), Landgericht Ulm (निचली अदालत, मई 2017) के बाद · अंतिम निर्णय · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - Swiss Bank Program Category 2 के तहत नॉन-प्रॉसिक्यूशन एग्रीमेंट
23 दिसंबर 2015 · अमेरिकी न्याय विभाग (Swiss Bank Program) · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत
Bank Julius Bär & Co. AG · 5 रिकॉर्ड प्रविष्टियाँ
कानूनी स्वरूप। लाइसेंसधारी
लाइसेंस। बैंक · लाइसेंस का स्रोत
रेगुलेटर। FINMA
बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें
- FINMA ने प्रवर्तन कार्यवाही पूरी की: क्रेडिट रिस्क मैनेजमेंट में गंभीर खामियाँ (एक यूरोपीय ग्रुप को प्राइवेट डेट लोन) और AML उल्लंघन (दो रूसी PEP क्लाइंट ग्रुप)
29 सितंबर 2026 · FINMA · निर्णय, अपील संभव · स्थानीय प्राधिकरण · मूल स्रोत - 2023 के मनी लॉन्ड्रिंग मामले के बाद हुए निरीक्षणों में पाए गए AML/CFT उल्लंघनों पर कंपोजिशन पेनल्टी
4 जुलाई 2025 · Monetary Authority of Singapore · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - डेफर्ड प्रॉसिक्यूशन एग्रीमेंट (DPA): FIFA से जुड़ी USD 36 मिलियन से अधिक की रिश्वत की लॉन्ड्रिंग की साजिश
27 मई 2021 · अमेरिकी न्याय विभाग (EDNY) · दोष स्वीकार कर निपटारा · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - Julius Baer में AML की गंभीर खामियाँ (PDVSA और FIFA से जुड़ी, 2009 से 2018 की शुरुआत तक)
20 फरवरी 2020 · FINMA · अंतिम निर्णय · स्थानीय प्राधिकरण · मूल स्रोत - डेफर्ड प्रॉसिक्यूशन एग्रीमेंट (DPA): अमेरिकी करदाताओं को टैक्स चोरी में मदद की साजिश
4 फरवरी 2016 · अमेरिकी न्याय विभाग / US Attorney SDNY · दोष स्वीकार कर निपटारा · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत
Bank Vontobel AG · 0 रिकॉर्ड प्रविष्टियाँ
कानूनी स्वरूप। स्थानीय रूप से निगमित सहायक कंपनी
लाइसेंस। बैंक · लाइसेंस का स्रोत
रेगुलेटर। FINMA
बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें
इस बैंक के रेगुलेटरी रिकॉर्ड में कोई विशिष्ट मामला दर्ज नहीं है।
Banque Audi (Suisse) SA · 1 रिकॉर्ड प्रविष्टि
कानूनी स्वरूप। स्थानीय रूप से निगमित सहायक कंपनी
लाइसेंस। बैंक · लाइसेंस का स्रोत
रेगुलेटर। FINMA
बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें
- FINMA की प्रवर्तन कार्यवाही पूरी: एंटी-मनी लॉन्ड्रिंग दायित्वों और जानकारी देने के कर्तव्य का गंभीर उल्लंघन (PEP फंड, लेबनान)
25 मार्च 2024 · FINMA · अंतिम निर्णय · स्थानीय प्राधिकरण · मूल स्रोत
Banque Cantonale de Genève · 0 रिकॉर्ड प्रविष्टियाँ
कानूनी स्वरूप। लाइसेंसधारी
लाइसेंस। बैंक · लाइसेंस का स्रोत
रेगुलेटर। FINMA
बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें
इस बैंक के रेगुलेटरी रिकॉर्ड में कोई विशिष्ट मामला दर्ज नहीं है।
Banque Cantonale Vaudoise · 1 रिकॉर्ड प्रविष्टि
कानूनी स्वरूप। लाइसेंसधारी
लाइसेंस। बैंक · लाइसेंस का स्रोत
रेगुलेटर। FINMA
बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें
- Swiss Bank Program के तहत नॉन-प्रॉसिक्यूशन एग्रीमेंट, अमेरिका से जुड़े खाते
23 दिसंबर 2015 · अमेरिकी न्याय विभाग (Swiss Bank Program, Category 2) · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत
Banque Cramer & Cie SA · 1 रिकॉर्ड प्रविष्टि
कानूनी स्वरूप। लाइसेंसधारी
लाइसेंस। बैंक · लाइसेंस का स्रोत
रेगुलेटर। FINMA
बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें
- इतालवी क्लाइंट का पैसा बहामास ले जाने की कथित योजना पर मिलान में मनी लॉन्ड्रिंग का मुकदमा
16 अक्टूबर 2025 · Tribunale di Milano (मिलान की आपराधिक अदालत), इटली · सार्वजनिक जाँच · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत
Banque Lombard Odier & Cie SA · 4 रिकॉर्ड प्रविष्टियाँ
कानूनी स्वरूप। लाइसेंसधारी
लाइसेंस। बैंक · लाइसेंस का स्रोत
रेगुलेटर। FINMA
बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें
- मनी लॉन्ड्रिंग रोकने के लिए जरूरी संगठनात्मक उपाय न करने पर दोषसिद्धि; CHF 3 मिलियन का जुर्माना
27 जुलाई 2026 · Swiss Federal Criminal Court (मामला SK.2023.42) · निर्णय, अपील संभव · स्थानीय प्राधिकरण · मूल स्रोत - गंभीर मनी लॉन्ड्रिंग के लिए अभियोग (Karimova): मामले के पहले चरण पर जुलाई 2026 में निर्णय
26 नवंबर 2024 · Office of the Attorney General of Switzerland (Bundesanwaltschaft); Federal Criminal Court · आरोप या दावा · स्थानीय प्राधिकरण · मूल स्रोत - Swiss Bank Program के नॉन-प्रॉसिक्यूशन एग्रीमेंट का परिशिष्ट: अमेरिका से जुड़े अन्य खातों के लिए अतिरिक्त भुगतान
31 जुलाई 2018 · अमेरिकी न्याय विभाग (Swiss Bank Program) · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - Swiss Bank Program Category 2 के तहत नॉन-प्रॉसिक्यूशन एग्रीमेंट
31 दिसंबर 2015 · अमेरिकी न्याय विभाग (Swiss Bank Program) · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत
Banque Pictet & Cie SA · 2 रिकॉर्ड प्रविष्टियाँ
कानूनी स्वरूप। लाइसेंसधारी
लाइसेंस। बैंक · लाइसेंस का स्रोत
रेगुलेटर। FINMA
बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें
- उन संगठनात्मक खामियों के लिए दंड आदेश, जिनसे Petrobras से जुड़ी मनी लॉन्ड्रिंग संभव हुई
17 जून 2025 · Office of the Attorney General of Switzerland (OAG) · अंतिम निर्णय · स्थानीय प्राधिकरण · मूल स्रोत - डेफर्ड प्रॉसिक्यूशन एग्रीमेंट (DPA): अमेरिकी करदाताओं को एसेट्स और आय छिपाने में मदद की साजिश (2008 से 2014 तक का आचरण)
4 दिसंबर 2023 · अमेरिकी न्याय विभाग (Tax Division, US Attorney SDNY के साथ) · दोष स्वीकार कर निपटारा · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत
Banque Syz SA · 1 रिकॉर्ड प्रविष्टि
कानूनी स्वरूप। लाइसेंसधारी
लाइसेंस। बैंक · लाइसेंस का स्रोत
रेगुलेटर। FINMA
बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें
- एंटी-मनी लॉन्ड्रिंग नियमों के उल्लंघन पर FINMA ने Bank SYZ को फटकार लगाई (अंगोला के PEP से जुड़ा क्लाइंट)
24 सितंबर 2020 · FINMA · अंतिम निर्णय · स्थानीय प्राधिकरण · मूल स्रोत
Barclays Bank (Suisse) SA · 1 रिकॉर्ड प्रविष्टि
कानूनी स्वरूप। स्थानीय रूप से निगमित सहायक कंपनी
लाइसेंस। बैंक · लाइसेंस का स्रोत
रेगुलेटर। FINMA
बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें
- Epstein के बारे में FCA को भ्रामक बयान देने पर ग्रुप के पूर्व मुख्य कार्यकारी पर प्रतिबंध और जुर्माना
23 जुलाई 2025 · UK Financial Conduct Authority · अंतिम निर्णय · संदर्भ प्रविष्टि · मूल स्रोत
Bordier & Cie SCmA · 1 रिकॉर्ड प्रविष्टि
कानूनी स्वरूप। लाइसेंसधारी
लाइसेंस। बैंक · लाइसेंस का स्रोत
रेगुलेटर। FINMA
बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें
- Swiss Bank Program के तहत नॉन-प्रॉसिक्यूशन एग्रीमेंट, अमेरिका से जुड़े खाते
17 दिसंबर 2015 · अमेरिकी न्याय विभाग (Swiss Bank Program, Category 2) · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत
CBH Compagnie Bancaire Helvétique SA · 1 रिकॉर्ड प्रविष्टि
कानूनी स्वरूप। लाइसेंसधारी
लाइसेंस। बैंक · लाइसेंस का स्रोत
रेगुलेटर। FINMA
बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें
- मनी लॉन्ड्रिंग: FINMA ने वेनेजुएला से जुड़ी अंतिम कार्यवाही पूरी की (2012 से 2020 तक के उल्लंघन)
18 नवंबर 2021 · FINMA · अंतिम निर्णय · स्थानीय प्राधिकरण · मूल स्रोत
Citibank (Switzerland) AG · 0 रिकॉर्ड प्रविष्टियाँ
कानूनी स्वरूप। स्थानीय रूप से निगमित सहायक कंपनी
लाइसेंस। बैंक · लाइसेंस का स्रोत
रेगुलेटर। FINMA
बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें
इस बैंक के रेगुलेटरी रिकॉर्ड में कोई विशिष्ट मामला दर्ज नहीं है।
Deutsche Bank (Suisse) SA · 2 रिकॉर्ड प्रविष्टियाँ
कानूनी स्वरूप। स्थानीय रूप से निगमित सहायक कंपनी
लाइसेंस। बैंक · लाइसेंस का स्रोत
रेगुलेटर। FINMA
बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें
- Swiss Bank Program के तहत नॉन-प्रॉसिक्यूशन एग्रीमेंट, अमेरिका से जुड़े खाते
24 नवंबर 2015 · अमेरिकी न्याय विभाग (Swiss Bank Program, Category 2) · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - पैरेंट कंपनी, उसकी न्यूयॉर्क शाखा और उसकी अमेरिकी ट्रस्ट कंपनी के साथ सहमति आदेश
6 अप्रैल 2020 · NYDFS · अंतिम निर्णय · संदर्भ प्रविष्टि · मूल स्रोत
Edmond de Rothschild (Suisse) S.A. · 2 रिकॉर्ड प्रविष्टियाँ
कानूनी स्वरूप। लाइसेंसधारी
लाइसेंस। बैंक · लाइसेंस का स्रोत
रेगुलेटर। FINMA
बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें
- ग्रुप की नासाउ स्थित सहायक कंपनी के एक ऑफशोर खाते में ट्रांसफर को लेकर गंभीर मनी लॉन्ड्रिंग का मुकदमा
12 अक्टूबर 2026 · Tribunal correctionnel de Marseille (फ्रांस) · सार्वजनिक जाँच · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - Swiss Bank Program Category 2 के तहत नॉन-प्रॉसिक्यूशन एग्रीमेंट
18 दिसंबर 2015 · अमेरिकी न्याय विभाग (Swiss Bank Program) · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत
EFG Bank AG · 6 रिकॉर्ड प्रविष्टियाँ
कानूनी स्वरूप। स्थानीय रूप से निगमित सहायक कंपनी
लाइसेंस। बैंक · लाइसेंस का स्रोत
रेगुलेटर। FINMA
बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें
- बॉन्ड ड्यू डिलिजेंस, रिकॉर्ड-कीपिंग और रिपोर्टिंग में विफलताओं के लिए फटकार और जुर्माना
11 दिसंबर 2025 · Securities and Futures Commission of Hong Kong (HKMA के साथ संयुक्त विज्ञप्ति) · अंतिम निर्णय · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - कुवैती पेंशन फंड मामले से जुड़ा, Mirabaud और दो पूर्व पार्टनरों के खिलाफ दावा
6 जून 2025 · एक ब्रिटिश अदालत (Bilanz: 'britischem Gericht' में दायर), स्विस दावा नहीं · आरोप या दावा · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - हांगकांग के एंटी-मनी लॉन्ड्रिंग कानून के तहत ग्राहक ड्यू डिलिजेंस और निगरानी में विफलताओं के लिए दंड
15 अगस्त 2023 · Hong Kong Monetary Authority · अंतिम निर्णय · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - Swiss Bank Program Category 2 के तहत नॉन-प्रॉसिक्यूशन एग्रीमेंट
3 दिसंबर 2015 · अमेरिकी न्याय विभाग (Swiss Bank Program) · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - एक अमेरिकी ब्रोकर-डीलर में एंटी-मनी लॉन्ड्रिंग प्रोग्राम की विफलताओं के लिए भर्त्सना और जुर्माना
10 अक्टूबर 2025 · FINRA · अंतिम निर्णय · संदर्भ प्रविष्टि · मूल स्रोत - BSI 1MDB मामला: मुनाफे के डिसगॉर्जमेंट का पुनर्मूल्यांकन, CHF 95 मिलियन से CHF 70 मिलियन
22 अक्टूबर 2020 · FINMA (Federal Administrative Court के फैसले के बाद पुनर्मूल्यांकन) · अंतिम निर्णय · संदर्भ प्रविष्टि · मूल स्रोत
Goldman Sachs Bank AG · 0 रिकॉर्ड प्रविष्टियाँ
कानूनी स्वरूप। स्थानीय रूप से निगमित सहायक कंपनी
लाइसेंस। बैंक और सिक्योरिटीज फर्म (बैंक का पेज: 'a Swiss regulated Bank and Securities Dealer (Wertpapierhaus)') · लाइसेंस का स्रोत
रेगुलेटर। FINMA
बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें
इस बैंक के रेगुलेटरी रिकॉर्ड में कोई विशिष्ट मामला दर्ज नहीं है।
Gonet & Cie SA · 1 रिकॉर्ड प्रविष्टि
कानूनी स्वरूप। स्थानीय रूप से निगमित सहायक कंपनी
लाइसेंस। बैंक · लाइसेंस का स्रोत
रेगुलेटर। FINMA
बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें
- Swiss Bank Program के तहत नॉन-प्रॉसिक्यूशन एग्रीमेंट, अमेरिका से जुड़े खाते
23 दिसंबर 2015 · अमेरिकी न्याय विभाग (Swiss Bank Program, Category 2) · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत
Habib Bank AG Zürich · 1 रिकॉर्ड प्रविष्टि
कानूनी स्वरूप। लाइसेंसधारी
लाइसेंस। बैंक · लाइसेंस का स्रोत
रेगुलेटर। FINMA
बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें
- Swiss Bank Program के तहत नॉन-प्रॉसिक्यूशन एग्रीमेंट, अमेरिका से जुड़े खाते
29 अक्टूबर 2015 · अमेरिकी न्याय विभाग (Swiss Bank Program, Category 2) · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत
HSBC Private Bank (Suisse) SA · 7 रिकॉर्ड प्रविष्टियाँ
कानूनी स्वरूप। स्थानीय रूप से निगमित सहायक कंपनी
लाइसेंस। बैंक · लाइसेंस का स्रोत
रेगुलेटर। FINMA
बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें
- Banque du Liban गबन मामले में संगठित मनी लॉन्ड्रिंग और साजिश के प्रारंभिक आरोप
5 जून 2026 · फ्रांसीसी अभियोजक (लेख के अनुसार अभियोजकों ने प्रारंभिक आरोप दायर किए; मुकदमा चलेगा या नहीं, यह एक जाँच न्यायाधीश तय करेंगे; पेरिस का उल्लेख नहीं है) · सार्वजनिक जाँच · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - पूर्व सेंट्रल बैंक गवर्नर से जुड़े फंड पर ड्यू डिलिजेंस को लेकर लेबनान गणराज्य का दावा
14 जनवरी 2025 · स्रोत में उल्लेख नहीं · आरोप या दावा · मूल स्रोत - लेबनान के सेंट्रल बैंक के पूर्व गवर्नर से जुड़ी संदिग्ध मनी लॉन्ड्रिंग के लिए आपराधिक कार्यवाही
1 जनवरी 2025 · Office of the Attorney General of Switzerland (Ministere public de la Confederation) · सार्वजनिक जाँच · स्थानीय प्राधिकरण · मूल स्रोत - FINMA प्रवर्तन कार्रवाई: दो PEP रिलेशनशिप में एंटी-मनी लॉन्ड्रिंग दायित्वों का गंभीर उल्लंघन (लेबनान से आए फंड)
18 जून 2024 · FINMA · निर्णय, अपील संभव · स्थानीय प्राधिकरण · मूल स्रोत - डेफर्ड प्रॉसिक्यूशन एग्रीमेंट (DPA): अमेरिका से धोखाधड़ी और अमेरिकी क्लाइंट को टैक्स चोरी में मदद की साजिश (2000 से 2010)
10 दिसंबर 2019 · अमेरिकी न्याय विभाग · दोष स्वीकार कर निपटारा · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - टैक्स धोखाधड़ी से जुड़े अपराधों पर आपराधिक समझौता (transaction pénale)
3 अक्टूबर 2019 · ब्रसेल्स के सरकारी अभियोजक; समझौते को Brussels chambre du conseil ने मंजूरी दी · रिपोर्ट किया गया · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · रिव्यू में उद्धृत रिपोर्ट - Convention judiciaire d'intérêt public (फ्रांस का पहला CJIP): टैक्स धोखाधड़ी से प्राप्त धन की गंभीर लॉन्ड्रिंग और फ्रांसीसी क्लाइंट की अवैध सॉलिसिटेशन
14 नवंबर 2017 · Parquet national financier (फ्रांस), Tribunal de grande instance de Paris द्वारा CJIP की पुष्टि · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत
Hyposwiss Private Bank Genève SA · 1 रिकॉर्ड प्रविष्टि
कानूनी स्वरूप। लाइसेंसधारी
लाइसेंस। बैंक · लाइसेंस का स्रोत
रेगुलेटर। FINMA
बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें
- Swiss Bank Program के तहत नॉन-प्रॉसिक्यूशन एग्रीमेंट, अमेरिका से जुड़े खाते
29 अक्टूबर 2015 · अमेरिकी न्याय विभाग (Swiss Bank Program, Category 2) · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत
Intesa Sanpaolo Wealth Management SA · 2 रिकॉर्ड प्रविष्टियाँ
कानूनी स्वरूप। स्थानीय रूप से निगमित सहायक कंपनी
लाइसेंस। बैंक · लाइसेंस का स्रोत
रेगुलेटर। FINMA
बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें
- Cahuzac मामले से जुड़ी एक अलग जाँच में टैक्स धोखाधड़ी से प्राप्त धन की लॉन्ड्रिंग पर दोष स्वीकृति
18 अप्रैल 2023 · पेरिस की अदालत, Parquet national financier द्वारा प्रस्तावित दोष स्वीकृति प्रक्रिया (CRPC) · रिपोर्ट किया गया · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · रिव्यू में उद्धृत रिपोर्ट - Jérôme Cahuzac टैक्स धोखाधड़ी मामले में एसेट्स छिपाकर लॉन्ड्रिंग के लिए दोषसिद्धि
8 दिसंबर 2016 · पेरिस की आपराधिक अदालत (Tribunal correctionnel de Paris), Cahuzac मुकदमा · रिपोर्ट किया गया · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · रिव्यू में उद्धृत रिपोर्ट
J.P. Morgan (Suisse) SA · 3 रिकॉर्ड प्रविष्टियाँ
कानूनी स्वरूप। स्थानीय रूप से निगमित सहायक कंपनी
लाइसेंस। बैंक · लाइसेंस का स्रोत
रेगुलेटर। FINMA
बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें
- 1MDB और PetroSaudi फंड की गंभीर मनी लॉन्ड्रिंग रोकने में विफलता पर दंड आदेश
22 अगस्त 2025 · Office of the Attorney General of Switzerland (OAG) · अंतिम निर्णय · स्थानीय प्राधिकरण · मूल स्रोत - FINMA की कार्यवाही पूरी: 1MDB से जुड़ी रिलेशनशिप में एंटी-मनी लॉन्ड्रिंग नियमों का गंभीर उल्लंघन
30 जून 2017 · FINMA · अंतिम निर्णय · स्थानीय प्राधिकरण · मूल स्रोत - भ्रामक डिस्क्लोजर, हितों के टकराव वाली प्रोडक्ट सिफारिशों और निषिद्ध ट्रेड पर समझौते से निपटाई गई पाँच कार्रवाइयाँ
31 अक्टूबर 2024 · US Securities and Exchange Commission · अंतिम निर्णय · संदर्भ प्रविष्टि · मूल स्रोत
LGT Bank (Schweiz) AG · 0 रिकॉर्ड प्रविष्टियाँ
कानूनी स्वरूप। स्थानीय रूप से निगमित सहायक कंपनी
लाइसेंस। बैंक · लाइसेंस का स्रोत
रेगुलेटर। FINMA
बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें
इस बैंक के रेगुलेटरी रिकॉर्ड में कोई विशिष्ट मामला दर्ज नहीं है।
Mirabaud & Cie SA · 2 रिकॉर्ड प्रविष्टियाँ
कानूनी स्वरूप। लाइसेंसधारी
लाइसेंस। बैंक · लाइसेंस का स्रोत
रेगुलेटर। FINMA
बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें
- कुवैत के सरकारी पेंशन फंड का लंदन में हर्जाने का दावा और EFG का एक संबंधित दावा
6 जून 2025 · London High Court ('Londoner High Court'; लेख में Commercial Court का उल्लेख नहीं है) · आरोप या दावा · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - वित्तीय बाजार कानून का गंभीर उल्लंघन: टैक्स चोरी के आरोपी एक कारोबारी से जुड़ी क्लाइंट रिलेशनशिप में AML विफलताएँ
जून 2023 · FINMA · अंतिम निर्णय · स्थानीय प्राधिकरण · मूल स्रोत
Piguet Galland & Cie SA · 2 रिकॉर्ड प्रविष्टियाँ
कानूनी स्वरूप। स्थानीय रूप से निगमित सहायक कंपनी
लाइसेंस। बैंक · लाइसेंस का स्रोत
रेगुलेटर। FINMA
बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें
- Swiss Bank Program के तहत नॉन-प्रॉसिक्यूशन एग्रीमेंट, अमेरिका से जुड़े खाते
23 अक्टूबर 2015 · अमेरिकी न्याय विभाग (Swiss Bank Program, Category 2) · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - Madoff के फीडर फंड Fairfield Sentry के लिक्विडेटरों द्वारा अमेरिका में क्लॉबैक मुकदमे
16 अगस्त 2010 · अमेरिका (Fairfield Sentry के लिक्विडेटरों द्वारा दायर कार्यवाही; वार्षिक रिपोर्ट में अदालत का उल्लेख नहीं) · आरोप या दावा · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत
Rothschild & Co Bank AG · 2 रिकॉर्ड प्रविष्टियाँ
कानूनी स्वरूप। लाइसेंसधारी
लाइसेंस। बैंक · लाइसेंस का स्रोत
रेगुलेटर। FINMA
बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें
- FINMA ने 1MDB की अंतिम कार्यवाही पूरी की: मनी लॉन्ड्रिंग नियमों का गंभीर उल्लंघन
20 जुलाई 2018 · FINMA · अंतिम निर्णय · स्थानीय प्राधिकरण · मूल स्रोत - Swiss Bank Program Category 2 के तहत नॉन-प्रॉसिक्यूशन एग्रीमेंट
3 जून 2015 · अमेरिकी न्याय विभाग (Swiss Bank Program) · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत
UBS Switzerland AG · 8 रिकॉर्ड प्रविष्टियाँ
कानूनी स्वरूप। स्थानीय रूप से निगमित सहायक कंपनी
लाइसेंस। बैंक · लाइसेंस का स्रोत
रेगुलेटर। FINMA
बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें
- सलाहकारों द्वारा बेचे गए अमेरिकी डॉलर डेरिवेटिव प्रोडक्ट में नुकसान को लेकर स्विस प्राइवेट क्लाइंट के दावे
17 जुलाई 2025 · ज्यूरिख के सरकारी अभियोजक (आपराधिक शिकायतें प्रारंभिक समीक्षा में) और सिविल दावे तैयारी में · आरोप या दावा · स्थानीय प्राधिकरण · मूल स्रोत - फ्रांस का क्रॉस-बॉर्डर मामला: क्लाइंट की गैरकानूनी सॉलिसिटेशन और टैक्स धोखाधड़ी से प्राप्त धन की गंभीर लॉन्ड्रिंग; दोष की पुष्टि 2023 में, दंड का निपटारा 2025 में
23 सितंबर 2025 · फ्रांसीसी अदालतें (Cour de cassation; Paris Court of Appeal में दोबारा सुनवाई) · अंतिम निर्णय · संदर्भ प्रविष्टि · मूल स्रोत - IRS से USD 4 बिलियन से अधिक छिपाने की साजिश पर Credit Suisse Services AG की दोष स्वीकृति; नॉन-प्रॉसिक्यूशन एग्रीमेंट; यह स्वीकारोक्ति कि Credit Suisse AG ने 2014 के अपने प्ली एग्रीमेंट का उल्लंघन किया
6 मई 2025 · अमेरिकी न्याय विभाग (Tax Division और US Attorney EDVA) · दोष स्वीकार कर निपटारा · संदर्भ प्रविष्टि · मूल स्रोत - Archegos: FINMA ने Credit Suisse के खिलाफ कार्यवाही पूरी की
24 जुलाई 2023 · FINMA (अमेरिकी फेडरल रिजर्व और UK PRA की समानांतर कार्रवाई) · अंतिम निर्णय · संदर्भ प्रविष्टि · मूल स्रोत - FINMA ने Greensill कार्यवाही पूरी की: स्विस पर्यवेक्षी कानून का गंभीर उल्लंघन
28 फरवरी 2023 · FINMA · अंतिम निर्णय · संदर्भ प्रविष्टि · मूल स्रोत - मोजाम्बिक लोन: Credit Suisse Group AG के लिए DPA और वायर फ्रॉड की साजिश पर CSSEL की दोष स्वीकृति
19 अक्टूबर 2021 · अमेरिकी न्याय विभाग, SEC, UK FCA और FINMA की समानांतर कार्रवाई के साथ · दोष स्वीकार कर निपटारा · संदर्भ प्रविष्टि · मूल स्रोत - FINMA ने Credit Suisse की एंटी-मनी लॉन्ड्रिंग प्रक्रियाओं में कमियाँ पाईं (FIFA, Petrobras, PDVSA से जुड़ी)
17 सितंबर 2018 · FINMA · अंतिम निर्णय · संदर्भ प्रविष्टि · मूल स्रोत - दोष स्वीकृति: झूठे रिटर्न दाखिल करने में अमेरिकी करदाताओं की मदद और सहायता की साजिश
19 मई 2014 · अमेरिकी न्याय विभाग (Tax Division), फेडरल रिजर्व और NYDFS के साथ · अंतिम निर्णय · संदर्भ प्रविष्टि · मूल स्रोत
Union Bancaire Privée, UBP SA · 3 रिकॉर्ड प्रविष्टियाँ
कानूनी स्वरूप। लाइसेंसधारी
लाइसेंस। बैंक · लाइसेंस का स्रोत
रेगुलेटर। FINMA
बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें
- Swiss Bank Program के नॉन-प्रॉसिक्यूशन एग्रीमेंट का परिशिष्ट: अमेरिका से जुड़े अन्य खातों के लिए अतिरिक्त भुगतान
2 जनवरी 2020 · अमेरिकी न्याय विभाग (Swiss Bank Program) · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - Swiss Bank Program Category 2 के तहत नॉन-प्रॉसिक्यूशन एग्रीमेंट
6 जनवरी 2016 · अमेरिकी न्याय विभाग (Swiss Bank Program) · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - पूर्ववर्ती इकाई का मामला: Société Générale Private Banking (Suisse) SA का Swiss Bank Program नॉन-प्रॉसिक्यूशन एग्रीमेंट
9 जून 2015 · अमेरिकी न्याय विभाग (Swiss Bank Program) · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · संदर्भ प्रविष्टि · मूल स्रोत
Zürcher Kantonalbank · 1 रिकॉर्ड प्रविष्टि
कानूनी स्वरूप। लाइसेंसधारी
लाइसेंस। बैंक · लाइसेंस का स्रोत
रेगुलेटर। FINMA
बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें
- डेफर्ड प्रॉसिक्यूशन एग्रीमेंट (DPA): अमेरिकी करदाता क्लाइंट को अमेरिकी टैक्स की चोरी में मदद की साजिश
13 अगस्त 2018 · US Attorney's Office SDNY / अमेरिकी न्याय विभाग · दोष स्वीकार कर निपटारा · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत