हांगकांग
हांगकांग की प्रोफाइल स्थानीय रूप से अधिकृत बैंक को उन शर्तों और अनुमतियों से अलग करके दिखाती हैं जो उसकी निवेश सेवाओं पर लागू होती हैं। लाइसेंस और रिकॉर्ड देखें।
हांगकांग में रेटेड बैंक
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CPहांगकांग में लाइसेंसिंग, सुरक्षा और डिस्क्लोजर
हर बिंदु उस स्रोत से लिंक है जिससे समीक्षा की तिथि पर उसकी जाँच की गई थी।
हांगकांग में बैंक लाइसेंस और रेगुलेटरी रिकॉर्ड
इस सेंटर में 15 संस्थान शामिल हैं। कानूनी स्वरूप, रिव्यू में उद्धृत लाइसेंस और उस रिव्यू में दर्ज मामले देखने के लिए फाइल खोलें।
पुष्टि करें कि जमा हांगकांग कार्यालय में रखी जा रही है या नहीं, और सिक्योरिटीज रखने की जिम्मेदारी किस इकाई की है।
अधिकृत संस्थानों का HKMA रजिस्टर · Hong Kong Deposit Protection Scheme · लाइसेंसप्राप्त और पंजीकृत व्यक्तियों के लिए SFC की आचार संहिता
इस रिकॉर्ड में अन्य क्षेत्राधिकारों के प्राधिकरणों द्वारा उसी लाइसेंसधारी के खिलाफ की गई कार्रवाइयाँ और संदर्भ के लिए जोड़ी गई प्रविष्टियाँ भी हो सकती हैं। लिंक किए गए रिव्यू में संबंधित पक्षों की पहचान की गई है और हर मामले की स्थिति बताई गई है।
Bank Julius Baer & Co. Ltd., Hong Kong Branch · 5 रिकॉर्ड प्रविष्टियाँ
कानूनी स्वरूप। Bank Julius Baer & Co. Ltd. की शाखा
लाइसेंस। लाइसेंसप्राप्त बैंक, हांगकांग से बाहर निगमित (Bank Julius Baer & Co. Ltd., ज्यूरिख की शाखा) · लाइसेंस का स्रोत
रेगुलेटर। HKMA (हांगकांग से बाहर निगमित लाइसेंसप्राप्त बैंक); मूल देश का सुपरवाइजर FINMA
बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें
- FINMA ने प्रवर्तन कार्यवाही पूरी की: क्रेडिट जोखिम प्रबंधन में गंभीर खामियाँ (एक यूरोपीय ग्रुप को प्राइवेट डेट लोन) और AML उल्लंघन (रूस के दो PEP क्लाइंट ग्रुप)
29 सितंबर 2026 · FINMA · निर्णय, अपील संभव · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - 2023 के मनी लॉन्ड्रिंग मामले के बाद हुए निरीक्षणों में पाए गए AML/CFT उल्लंघनों पर कंपोजिशन पेनल्टी
4 जुलाई 2025 · Monetary Authority of Singapore · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - डेफर्ड प्रॉसिक्यूशन एग्रीमेंट (DPA): FIFA से जुड़ी USD 36 मिलियन से अधिक की रिश्वत की लॉन्ड्रिंग की साजिश
27 मई 2021 · अमेरिकी न्याय विभाग (EDNY) · दोष स्वीकार कर निपटारा · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - Julius Baer में AML की गंभीर खामियाँ (PDVSA और FIFA से जुड़ी, 2009 से 2018 की शुरुआत तक)
20 फरवरी 2020 · FINMA · अंतिम निर्णय · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - डेफर्ड प्रॉसिक्यूशन एग्रीमेंट (DPA): अमेरिकी करदाताओं को टैक्स चोरी में मदद की साजिश
4 फरवरी 2016 · अमेरिकी न्याय विभाग / US Attorney SDNY · दोष स्वीकार कर निपटारा · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत
Bank of China (Hong Kong) Limited · 0 रिकॉर्ड प्रविष्टियाँ
कानूनी स्वरूप। स्थानीय रूप से निगमित सहायक कंपनी
लाइसेंस। लाइसेंसप्राप्त बैंक, हांगकांग में निगमित · लाइसेंस का स्रोत
रेगुलेटर। HKMA (बैंकिंग); SFC (पंजीकृत संस्थान)
बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें
इस बैंक के रेगुलेटरी रिकॉर्ड में कोई विशिष्ट मामला दर्ज नहीं है।
Bank of Singapore Limited, Hong Kong Branch · 2 रिकॉर्ड प्रविष्टियाँ
कानूनी स्वरूप। Bank of Singapore Limited की शाखा
लाइसेंस। लाइसेंसप्राप्त बैंक, हांगकांग से बाहर निगमित (Bank of Singapore Limited की शाखा) · लाइसेंस का स्रोत
रेगुलेटर। HKMA (हांगकांग से बाहर निगमित लाइसेंसप्राप्त बैंक); मूल देश का सुपरवाइजर MAS
बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें
- अपर्याप्त AML सिस्टम और नियंत्रणों तथा बिना ऑथराइजेशन इंश्योरेंस कारोबार की व्यवस्था करने पर जुर्माना; एनफोर्सेबल अंडरटेकिंग
10 नवंबर 2022 · Dubai Financial Services Authority (DFSA) · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - दो बुजुर्ग ग्राहकों को अनुपयुक्त जटिल प्रोडक्ट बेचने के लिए दायित्व तय, अपील में बरकरार
10 अगस्त 2017 · High Court of Hong Kong, Court of First Instance; Court of Appeal ने बरकरार रखा · रिपोर्ट किया गया · स्थानीय प्राधिकरण · रिव्यू में उद्धृत रिपोर्ट
Banque Pictet & Cie SA, Hong Kong Branch · 2 रिकॉर्ड प्रविष्टियाँ
कानूनी स्वरूप। Banque Pictet & Cie SA की शाखा
लाइसेंस। लाइसेंसप्राप्त बैंक, हांगकांग से बाहर निगमित (Banque Pictet & Cie SA, जिनेवा की शाखा) · लाइसेंस का स्रोत
रेगुलेटर। HKMA (हांगकांग से बाहर निगमित लाइसेंसप्राप्त बैंक); मूल देश का सुपरवाइजर FINMA
बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें
- Petrobras से जुड़ी मनी लॉन्ड्रिंग को संभव बनाने वाली संगठनात्मक खामियों पर दंड आदेश
17 जून 2025 · Office of the Attorney General of Switzerland (OAG) · अंतिम निर्णय · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - डेफर्ड प्रॉसिक्यूशन एग्रीमेंट (DPA): अमेरिकी करदाताओं को एसेट्स और आय छिपाने में मदद की साजिश (2008 से 2014 तक का आचरण)
4 दिसंबर 2023 · अमेरिकी न्याय विभाग (Tax Division, US Attorney SDNY के साथ) · दोष स्वीकार कर निपटारा · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत
BNP Paribas, Hong Kong Branch · 7 रिकॉर्ड प्रविष्टियाँ
कानूनी स्वरूप। BNP Paribas की शाखा
लाइसेंस। लाइसेंसप्राप्त बैंक, हांगकांग से बाहर निगमित (BNP Paribas, पेरिस की शाखा) · लाइसेंस का स्रोत
रेगुलेटर। HKMA (हांगकांग से बाहर निगमित लाइसेंसप्राप्त बैंक); SFC (पंजीकृत संस्थान); मूल देश के सुपरवाइजर ECB/ACPR
बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें
- अमेरिकी प्रतिबंधों का उल्लंघन कर सूडान को बैंकिंग सेवाएँ देने के दायित्व पर जूरी का फैसला
17 अक्टूबर 2025 · US District Court, Southern District of New York (जूरी) · रिपोर्ट किया गया · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · रिव्यू में उद्धृत रिपोर्ट - कोरिया के शॉर्ट-सेलिंग नियमों के कथित उल्लंघन पर रिपोर्ट किया गया अभियोग
25 अक्टूबर 2024 · दक्षिण कोरियाई अभियोजक (लेख BNP के अभियोग के लिए कार्यालय का नाम नहीं बताता; Seoul Southern District Prosecutors' Office का नाम केवल एक अनाम ग्लोबल बैंक और हेज फंड के खिलाफ अलग और पहले के अभियोग के संदर्भ में आता है) · सार्वजनिक जाँच · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - लागत और शुल्कों के देर से प्रकटीकरण और अपर्याप्त सूटेबिलिटी आकलन पर जुर्माने
3 जुलाई 2024 · BaFin, जर्मनी · अंतिम निर्णय · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - 101 कोरियाई शेयरों में जानबूझकर नेकेड शॉर्ट सेलिंग पर पेनल्टी सरचार्ज
22 दिसंबर 2023 · Financial Services Commission (कोरिया गणराज्य), अपनी Securities and Futures Commission के माध्यम से · अंतिम निर्णय · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - संदिग्ध ट्रांजैक्शन रिपोर्ट के लिए बहुत कम स्टाफ और कमजोर पहचान टूल पर फटकार और जुर्माना
30 मई 2017 · Autorite de controle prudentiel et de resolution (ACPR), फ्रांस · अंतिम निर्णय · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - इक्विटी-लिंक्ड प्रोडक्ट को लेकर दो पूर्व इंडोनेशियाई क्लाइंटों का मिस-सेलिंग दावा
सिंगापुर (स्रोत में अदालत का नाम नहीं) · आरोप या दावा · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - लगभग 2,300 क्लाइंट ट्रांजैक्शन में अधिक शुल्क वसूलने (2011 से 2013) पर फटकार और HK$4 मिलियन जुर्माना; लगभग HK$9.5 मिलियन अधिक वसूले गए
31 अगस्त 2016 · Securities and Futures Commission (हांगकांग) · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · संदर्भ प्रविष्टि · मूल स्रोत
Citibank, N.A., Hong Kong Branch · 16 रिकॉर्ड प्रविष्टियाँ
कानूनी स्वरूप। Citibank, N.A. की शाखा
लाइसेंस। Citibank (Hong Kong) Limited: हांगकांग में निगमित लाइसेंसप्राप्त बैंक। Citibank, N.A.: हांगकांग से बाहर निगमित लाइसेंसप्राप्त बैंक (शाखा) · लाइसेंस का स्रोत
रेगुलेटर। HKMA (दोनों इकाइयाँ); SFC (पंजीकृत संस्थान)
बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें
- 2023 के मनी लॉन्ड्रिंग मामले के बाद हुए निरीक्षणों में पाए गए AML/CFT उल्लंघनों पर कंपोजिशन पेनल्टी
4 जुलाई 2025 · Monetary Authority of Singapore · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - आर्मेनियाई मूल के आवेदकों के साथ क्रेडिट कार्ड में भेदभाव पर सहमति आदेश
8 नवंबर 2023 · Consumer Financial Protection Bureau · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - Wirecard अनियमितताओं के बाद हुए निरीक्षणों में पाए गए AML/CFT उल्लंघनों पर कंपोजिशन पेनल्टी
21 जून 2023 · Monetary Authority of Singapore · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - सिविल मनी पेनल्टी और सीज एंड डेसिस्ट आदेश: जोखिम प्रबंधन, डेटा गवर्नेंस और आंतरिक नियंत्रण
7 अक्टूबर 2020 · Office of the Comptroller of the Currency · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - मॉर्गेज लोन पर फ्लड इंश्योरेंस देर से कराने पर सिविल मनी पेनल्टी
17 जनवरी 2020 · Office of the Comptroller of the Currency · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - PRA फाइनल नोटिस: रेगुलेटरी रिपोर्टिंग के गवर्नेंस और नियंत्रणों में खामियाँ
26 नवंबर 2019 · Prudential Regulation Authority · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - फोरक्लोज की गई संपत्ति को कानूनी सीमा से अधिक समय तक रखने पर सिविल मनी पेनल्टी
11 अक्टूबर 2019 · Office of the Comptroller of the Currency · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - एक मॉर्गेज डिस्काउंट प्रोग्राम में भेदभावपूर्ण प्राइसिंग पर सिविल मनी पेनल्टी
19 मार्च 2019 · Office of the Comptroller of the Currency · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - अंडरलाइंग शेयरों के बिना जारी की गई अमेरिकन डिपॉजिटरी रिसीट पर आदेश
7 नवंबर 2018 · US Securities and Exchange Commission · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - क्रेडिट कार्ड की ब्याज दरों का पुनर्मूल्यांकन कर उन्हें न घटाने पर सहमति आदेश
29 जून 2018 · Consumer Financial Protection Bureau · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - 2012 के एंटी-मनी लॉन्ड्रिंग आदेश का पालन न करने पर सिविल मनी पेनल्टी
27 दिसंबर 2017 · Office of the Comptroller of the Currency · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - स्टूडेंट लोन सर्विसिंग में विफलताओं पर सहमति आदेश
21 नवंबर 2017 · Consumer Financial Protection Bureau · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - फ्लड इंश्योरेंस नियमों के उल्लंघन के पैटर्न पर सिविल मनी पेनल्टी
10 अक्टूबर 2017 · Office of the Comptroller of the Currency · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - फाइनल नोटिस: G10 स्पॉट FX ट्रेडिंग नियंत्रणों में विफलताएँ (पाँच बैंकों का समझौता)
11 नवंबर 2014 · Financial Conduct Authority · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - 2020 की प्रवर्तन कार्रवाई के तहत डेटा गुणवत्ता प्रबंधन में अपर्याप्त प्रगति पर जुर्माना
10 जुलाई 2024 · Board of Governors of the Federal Reserve System (अमेरिका) · अंतिम निर्णय · संदर्भ प्रविष्टि · मूल स्रोत - फैसिलिटेशन ट्रेड में गलत लेबल वाले इंडिकेशन ऑफ इंटरेस्ट और संस्थागत क्लाइंटों के सामने गलत प्रस्तुतियों (2008 से 2018) पर फटकार और HK$348.25 मिलियन जुर्माना
28 जनवरी 2022 · Securities and Futures Commission (हांगकांग) · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · संदर्भ प्रविष्टि · मूल स्रोत
DBS Bank (Hong Kong) Limited · 1 रिकॉर्ड प्रविष्टि
कानूनी स्वरूप। स्थानीय रूप से निगमित सहायक कंपनी
लाइसेंस। लाइसेंसप्राप्त बैंक, हांगकांग में निगमित · लाइसेंस का स्रोत
रेगुलेटर। HKMA (बैंकिंग); SFC (पंजीकृत संस्थान)
बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें
- AMLO उल्लंघनों (निरंतर निगरानी, एन्हांस्ड ड्यू डिलिजेंस, रिकॉर्ड रखना) पर HK$10,000,000 का आर्थिक दंड, आचरण अप्रैल 2012 से अप्रैल 2019
5 जुलाई 2024 · Hong Kong Monetary Authority (AMLO की धारा 21 के तहत Monetary Authority) · अंतिम निर्णय · स्थानीय प्राधिकरण · मूल स्रोत
Goldman Sachs Asia Bank Limited · 1 रिकॉर्ड प्रविष्टि
कानूनी स्वरूप। स्थानीय रूप से निगमित सहायक कंपनी
लाइसेंस। रिस्ट्रिक्टेड लाइसेंस बैंक, हांगकांग में निगमित · लाइसेंस का स्रोत
रेगुलेटर। HKMA (रिस्ट्रिक्टेड लाइसेंस बैंक)
बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें
- 1MDB बॉन्ड ऑफरिंग (2012 से 2013) को लेकर फटकार और US$350 मिलियन (HK$2.71 बिलियन) जुर्माना
22 अक्टूबर 2020 · Securities and Futures Commission (हांगकांग) · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · संदर्भ प्रविष्टि · मूल स्रोत
Hang Seng Bank Limited · 1 रिकॉर्ड प्रविष्टि
कानूनी स्वरूप। स्थानीय रूप से निगमित सहायक कंपनी
लाइसेंस। लाइसेंसप्राप्त बैंक, हांगकांग में निगमित · लाइसेंस का स्रोत
रेगुलेटर। HKMA (बैंकिंग); SFC (पंजीकृत संस्थान)
बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें
- अत्यधिक फंड स्विचिंग, अनुपयुक्त डेरिवेटिव फंड बिक्री, अधिक शुल्क वसूली और फीस के अपर्याप्त प्रकटीकरण (2014 से 2023) पर फटकार और HK$66.4 मिलियन जुर्माना
27 जनवरी 2025 · Securities and Futures Commission (हांगकांग), HKMA के सहयोग से · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · स्थानीय प्राधिकरण · मूल स्रोत
JPMorgan Chase Bank, National Association, Hong Kong Branch · 16 रिकॉर्ड प्रविष्टियाँ
कानूनी स्वरूप। JPMorgan Chase Bank, National Association की शाखा
लाइसेंस। लाइसेंसप्राप्त बैंक, हांगकांग से बाहर निगमित (JPMorgan Chase Bank, National Association की शाखा) · लाइसेंस का स्रोत
रेगुलेटर। HKMA (हांगकांग से बाहर निगमित लाइसेंसप्राप्त बैंक); SFC (पंजीकृत संस्थान); मूल देश का सुपरवाइजर OCC
बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें
- एक अयोग्य घोषित व्यक्ति को सिक्योरिटी-बेस्ड स्वैप डीलिंग में भाग लेने देने पर भर्त्सना
2 अक्टूबर 2026 · US Securities and Exchange Commission · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - OTC बॉन्ड प्राइसिंग के प्रकटीकरण में रिलेशनशिप मैनेजरों के कदाचार को रोकने या पकड़ने में विफलता पर MAS की सिविल पेनल्टी
2 दिसंबर 2024 · MAS · दोष स्वीकार कर निपटारा · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - प्रवर्तन कार्रवाई: मार्केट एब्यूज के लिए अपर्याप्त ट्रेड सर्विलांस, 2014 से 2023
14 मार्च 2024 · Office of the Comptroller of the Currency (पैरेंट कंपनी के लिए Federal Reserve Board के साथ) · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - स्वैप ट्रांजैक्शन रिपोर्ट न करने और गलत रिपोर्ट करने पर आदेश
29 सितंबर 2023 · Commodity Futures Trading Commission · दोष स्वीकार कर निपटारा · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - शॉर्ट-डेटेड FX स्वैप ट्रांजैक्शन रिपोर्ट न करने पर आदेश
5 जुलाई 2022 · Commodity Futures Trading Commission · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - गैर-अनुमोदित चैनलों पर कारोबारी संदेशों और उनसे खोए रिकॉर्ड पर आदेश
17 दिसंबर 2021 · Commodity Futures Trading Commission · दोष स्वीकार कर निपटारा · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - फिड्यूशियरी कारोबार में अपर्याप्त आंतरिक नियंत्रण और ऑडिट पर सिविल मनी पेनल्टी
24 नवंबर 2020 · US Office of the Comptroller of the Currency · अंतिम निर्णय · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - डेफर्ड प्रॉसिक्यूशन एग्रीमेंट (DPA): कीमती धातुओं और US Treasuries फ्यूचर्स में वायर फ्रॉड योजनाएँ (स्पूफिंग)
29 सितंबर 2020 · अमेरिकी न्याय विभाग (Criminal Division और US Attorney, District of Connecticut); CFTC; SEC · दोष स्वीकार कर निपटारा · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - AMLO उल्लंघनों (ग्राहक ड्यू डिलिजेंस, आवधिक समीक्षा, वायर ट्रांसफर में ओरिजिनेटर की जानकारी) पर फटकार, HK$12,500,000 का आर्थिक दंड और बाहरी समीक्षा का आदेश, अप्रैल 2012 से फरवरी 2014
28 दिसंबर 2018 · Hong Kong Monetary Authority (AMLO के तहत Monetary Authority) · अंतिम निर्णय · स्थानीय प्राधिकरण · मूल स्रोत - अंडरलाइंग शेयरों के बिना जारी की गई अमेरिकन डिपॉजिटरी रिसीट पर आदेश
26 दिसंबर 2018 · US Securities and Exchange Commission · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - क्यूबा, ईरान और हथियार प्रसार संबंधी प्रतिबंधों के 87 प्रथम दृष्टया उल्लंघनों पर समझौता, Finding of Violation के साथ
5 अक्टूबर 2018 · US Treasury Office of Foreign Assets Control (OFAC) · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - US dollar ISDAFIX बेंचमार्क में हेरफेर की कोशिश पर आदेश
18 जून 2018 · Commodity Futures Trading Commission · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - कंज्यूमर रिपोर्टिंग कंपनियों को चेकिंग अकाउंट की गलत जानकारी देने पर सहमति आदेश
2 अगस्त 2017 · Consumer Financial Protection Bureau · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - अफ्रीकी अमेरिकी और हिस्पैनिक मॉर्गेज कर्जदारों से अधिक ब्रोकर फीस वसूलने पर सहमति आदेश
20 जनवरी 2017 · अमेरिकी न्याय विभाग (Civil Rights Division, Southern District of New York के US Attorney के साथ) · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - आवश्यक Type 2 और/या Type 5 पंजीकरण के बिना ऑफशोर लिस्टेड इंडेक्स ऑप्शन ऑफर करने (2003 से 2015) और देर से रिपोर्टिंग पर फटकार और HK$2.6 मिलियन जुर्माना
20 अक्टूबर 2016 · Securities and Futures Commission (हांगकांग) · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · स्थानीय प्राधिकरण · मूल स्रोत - फाइनल नोटिस: G10 स्पॉट FX ट्रेडिंग नियंत्रणों में विफलताएँ (पाँच बैंकों का समझौता)
11 नवंबर 2014 · Financial Conduct Authority · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत
LGT Bank AG, Hong Kong Branch · 0 रिकॉर्ड प्रविष्टियाँ
कानूनी स्वरूप। LGT Bank AG की शाखा
लाइसेंस। लाइसेंसप्राप्त बैंक, हांगकांग से बाहर निगमित (LGT Bank AG, वादुज़ की शाखा) · लाइसेंस का स्रोत
रेगुलेटर। HKMA (हांगकांग से बाहर निगमित लाइसेंसप्राप्त बैंक); मूल देश का सुपरवाइजर FMA लिकटेंस्टीन
बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें
इस बैंक के रेगुलेटरी रिकॉर्ड में कोई विशिष्ट मामला दर्ज नहीं है।
Morgan Stanley Bank Asia Limited · 1 रिकॉर्ड प्रविष्टि
कानूनी स्वरूप। स्थानीय रूप से निगमित सहायक कंपनी
लाइसेंस। लाइसेंसप्राप्त बैंक, हांगकांग में निगमित · लाइसेंस का स्रोत
रेगुलेटर। HKMA (लाइसेंसप्राप्त बैंक)
बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें
- IPO स्पॉन्सर के रूप में विफलताओं (Tianhe Chemicals, 2014 लिस्टिंग) पर फटकार और HK$224 मिलियन जुर्माना
14 मार्च 2019 · Securities and Futures Commission (हांगकांग) · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · संदर्भ प्रविष्टि · मूल स्रोत
Standard Chartered Bank (Hong Kong) Limited · 2 रिकॉर्ड प्रविष्टियाँ
कानूनी स्वरूप। स्थानीय रूप से निगमित सहायक कंपनी
लाइसेंस। लाइसेंसप्राप्त बैंक, हांगकांग में निगमित · लाइसेंस का स्रोत
रेगुलेटर। HKMA (बैंकिंग); SFC (पंजीकृत संस्थान)
बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें
- IPO स्पॉन्सर के रूप में ड्यू डिलिजेंस में विफलताओं (China Forestry, 2009 लिस्टिंग) पर फटकार और HK$59.7 मिलियन जुर्माना
14 मार्च 2019 · Securities and Futures Commission (हांगकांग) · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · संदर्भ प्रविष्टि · मूल स्रोत - NYDFS सहमति आदेश: AML ट्रांजैक्शन मॉनिटरिंग की खामियाँ दूर न करने पर US$300 मिलियन का दंड; SCB Hong Kong के उच्च-जोखिम वाले रिटेल क्लाइंटों के लिए डॉलर क्लियरिंग निलंबित
19 अगस्त 2014 · New York State Department of Financial Services · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · संदर्भ प्रविष्टि · मूल स्रोत
The Hongkong and Shanghai Banking Corporation Limited · 3 रिकॉर्ड प्रविष्टियाँ
कानूनी स्वरूप। स्थानीय रूप से निगमित सहायक कंपनी
लाइसेंस। लाइसेंसप्राप्त बैंक, हांगकांग में निगमित · लाइसेंस का स्रोत
रेगुलेटर। HKMA (बैंकिंग); SFC (सिक्योरिटीज गतिविधियों के लिए पंजीकृत संस्थान)
बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें
- रिसर्च रिपोर्टों में इन्वेस्टमेंट बैंकिंग संबंधों का खुलासा न करने (2013 से 2021) पर फटकार और जुर्माना
26 अगस्त 2025 · Securities and Futures Commission (हांगकांग), HKMA के साथ संयुक्त जाँच · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · स्थानीय प्राधिकरण · मूल स्रोत - Hang Seng China Enterprises Index फ्यूचर्स और ऑप्शंस में पोजीशन लिमिट के उल्लंघन और अपर्याप्त आंतरिक नियंत्रण पर फटकार और जुर्माना
14 सितंबर 2016 · Securities and Futures Commission (हांगकांग) · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · स्थानीय प्राधिकरण · मूल स्रोत - SFAT ने Lehman से जुड़े नोट्स और लीवरेज्ड फॉरवर्ड एक्यूमुलेटर की बिक्री में व्यवस्थागत विफलताओं (2003 से 2008) पर HK$400 मिलियन का जुर्माना और पंजीकरण का आंशिक निलंबन बरकरार रखा
21 नवंबर 2017 · Securities and Futures Appeals Tribunal / SFC (हांगकांग) · अंतिम निर्णय · संदर्भ प्रविष्टि · मूल स्रोत
UBS AG (Hong Kong Branch) · 10 रिकॉर्ड प्रविष्टियाँ
कानूनी स्वरूप। UBS AG की शाखा
लाइसेंस। लाइसेंसप्राप्त बैंक, हांगकांग से बाहर निगमित (UBS AG, स्विट्ज़रलैंड की शाखा) · लाइसेंस का स्रोत
रेगुलेटर। HKMA (बैंकिंग, हांगकांग से बाहर निगमित लाइसेंसप्राप्त बैंक के रूप में); SFC (पंजीकृत संस्थान); मूल देश का सुपरवाइजर FINMA
बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें
- 2023 के मनी लॉन्ड्रिंग मामले के बाद हुए निरीक्षणों में पाए गए AML/CFT उल्लंघनों पर कंपोजिशन पेनल्टी
4 जुलाई 2025 · Monetary Authority of Singapore · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - फ्रांस में क्लाइंटों से गैरकानूनी संपर्क (सॉलिसिटेशन) और टैक्स धोखाधड़ी से अर्जित धन की गंभीर मनी लॉन्ड्रिंग के लिए दोषसिद्धि
15 नवंबर 2023 · फ्रांसीसी अदालतें (Cour de cassation 2023, वापस भेजे गए दंड का पुनर्निर्धारण); UBS प्रेस विज्ञप्ति · अंतिम निर्णय · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - AMLO उल्लंघनों (ग्राहकों की आवधिक समीक्षा छूटना; संदिग्ध ट्रांजैक्शन के बाद अधूरी CDD) पर HK$9,000,000 का आर्थिक दंड
19 नवंबर 2021 · Hong Kong Monetary Authority (AMLO की धारा 21 के तहत Monetary Authority) · अंतिम निर्णय · स्थानीय प्राधिकरण · मूल स्रोत - दस वर्षों तक लगभग 5,000 क्लाइंट खातों से अधिक शुल्क वसूलने और उससे जुड़ी आंतरिक नियंत्रण विफलताओं पर फटकार और HK$400 मिलियन जुर्माना
11 नवंबर 2019 · Securities and Futures Commission (हांगकांग) · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · स्थानीय प्राधिकरण · मूल स्रोत - फाइनल नोटिस: ट्रांजैक्शन रिपोर्टिंग में विफलताएँ
19 मार्च 2019 · Financial Conduct Authority · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - IPO स्पॉन्सर के रूप में विफलताओं (China Forestry, Tianhe Chemicals और एक अन्य लिस्टिंग) पर HK$375 मिलियन जुर्माना और लाइसेंस का एक वर्ष का आंशिक निलंबन
14 मार्च 2019 · Securities and Futures Commission (हांगकांग) · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · स्थानीय प्राधिकरण · मूल स्रोत - सिंगापुर में 1MDB से जुड़े एक प्रमुख बिजनेस रिलेशनशिप की अपर्याप्त जाँच पर लिखित फटकार
5 अप्रैल 2017 · FINMA · रिपोर्ट किया गया · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · रिव्यू में उद्धृत रिपोर्ट - 1MDB से जुड़ी समीक्षा में MAS Notice 626 (AML) के 13 उल्लंघनों के लिए वित्तीय दंड
11 अक्टूबर 2016 · Monetary Authority of Singapore · अंतिम निर्णय · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - फाइनल नोटिस: G10 स्पॉट FX ट्रेडिंग नियंत्रणों में विफलताएँ (पाँच बैंकों का समझौता)
11 नवंबर 2014 · Financial Conduct Authority · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - ऑफ-चैनल इलेक्ट्रॉनिक संचार सुरक्षित न रखने पर दंड
27 सितंबर 2022 · United States Securities and Exchange Commission · अंतिम निर्णय · संदर्भ प्रविष्टि · मूल स्रोत