Hong Kong

Forma giuridica. Succursale di Bank Julius Baer & Co. Ltd.

Licenza. Banca con licenza piena (licensed bank), costituita fuori Hong Kong (succursale di Bank Julius Baer & Co. Ltd., Zurigo) · Fonte della licenza

Autorità di vigilanza. HKMA (banca con licenza piena costituita fuori Hong Kong); autorità di vigilanza d'origine: FINMA

Analisi completa della banca · Precedenti di vigilanza e giudiziari · Commissioni e condizioni

• La FINMA chiude il procedimento di enforcement: gravi carenze nella gestione del rischio di credito (finanziamenti di private debt a un gruppo europeo) e violazioni antiriciclaggio (due gruppi di clienti PEP russi)
  29 settembre 2026 · FINMA · Decisione impugnabile · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria
• Sanzione transattiva (composition penalty) per violazioni AML/CFT emerse nelle ispezioni successive al caso di riciclaggio del 2023
  4 luglio 2025 · Monetary Authority of Singapore · Transazione senza ammissione di responsabilità · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria
• Accordo di sospensione dell'azione penale (DPA), cospirazione per il riciclaggio di oltre USD 36 milioni di tangenti legate alla FIFA
  27 maggio 2021 · Dipartimento di Giustizia degli Stati Uniti (EDNY) · Definizione con ammissione dei fatti · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria
• Gravi carenze antiriciclaggio presso Julius Baer (casi PDVSA e FIFA, dal 2009 all'inizio del 2018)
  20 febbraio 2020 · FINMA · Decisione definitiva · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria
• Accordo di sospensione dell'azione penale (DPA), cospirazione per aiutare contribuenti statunitensi a evadere le imposte
  4 febbraio 2016 · Dipartimento di Giustizia degli Stati Uniti / US Attorney SDNY · Definizione con ammissione dei fatti · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria

Forma giuridica. Controllata di diritto locale

Licenza. Banca con licenza piena (licensed bank), costituita a Hong Kong · Fonte della licenza

Autorità di vigilanza. HKMA (attività bancaria); SFC (istituto registrato)

Analisi completa della banca · Precedenti di vigilanza e giudiziari · Commissioni e condizioni

Nei precedenti di vigilanza di questa banca non figurano singoli procedimenti.

Forma giuridica. Succursale di Bank of Singapore Limited

Licenza. Banca con licenza piena (licensed bank), costituita fuori Hong Kong (succursale di Bank of Singapore Limited) · Fonte della licenza

Autorità di vigilanza. HKMA (banca con licenza piena costituita fuori Hong Kong); autorità di vigilanza d'origine: MAS

Analisi completa della banca · Precedenti di vigilanza e giudiziari · Commissioni e condizioni

• Sanzione pecuniaria per sistemi e controlli antiriciclaggio inadeguati e per intermediazione assicurativa senza autorizzazione; impegno vincolante (enforceable undertaking)
  10 novembre 2022 · Dubai Financial Services Authority (DFSA) · Transazione senza ammissione di responsabilità · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria
• Responsabilità per la vendita di prodotti complessi inadeguati a due clienti anziani, confermata in appello
  10 agosto 2017 · High Court di Hong Kong, Court of First Instance; decisione confermata dalla Court of Appeal · Riportato dalla stampa · Autorità locale · Articolo citato nell'analisi

Forma giuridica. Succursale di Banque Pictet & Cie SA

Licenza. Banca con licenza piena (licensed bank), costituita fuori Hong Kong (succursale di Banque Pictet & Cie SA, Ginevra) · Fonte della licenza

Autorità di vigilanza. HKMA (banca con licenza piena costituita fuori Hong Kong); autorità di vigilanza d'origine: FINMA

Analisi completa della banca · Precedenti di vigilanza e giudiziari · Commissioni e condizioni

• Decreto d'accusa per carenze organizzative che hanno consentito il riciclaggio di denaro legato a Petrobras
  17 giugno 2025 · Ministero pubblico della Confederazione svizzera (OAG) · Decisione definitiva · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria
• Accordo di sospensione dell'azione penale (DPA), cospirazione per aiutare contribuenti statunitensi a occultare patrimoni e redditi (condotte dal 2008 al 2014)
  4 dicembre 2023 · Dipartimento di Giustizia degli Stati Uniti (Tax Division, con lo US Attorney SDNY) · Definizione con ammissione dei fatti · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria

Forma giuridica. Succursale di BNP Paribas

Licenza. Banca con licenza piena (licensed bank), costituita fuori Hong Kong (succursale di BNP Paribas, Parigi) · Fonte della licenza

Autorità di vigilanza. HKMA (banca con licenza piena costituita fuori Hong Kong); SFC (istituto registrato); autorità di vigilanza d'origine: BCE/ACPR

Analisi completa della banca · Precedenti di vigilanza e giudiziari · Commissioni e condizioni

• Verdetto della giuria sulla responsabilità per servizi bancari al Sudan in violazione delle sanzioni statunitensi
  17 ottobre 2025 · Tribunale distrettuale federale degli Stati Uniti per il Distretto meridionale di New York (giuria) · Riportato dalla stampa · Autorità esterna a questa piazza · Articolo citato nell'analisi
• Incriminazione, riportata dalla stampa, per presunte violazioni delle norme coreane sulle vendite allo scoperto
  25 ottobre 2024 · Procura sudcoreana (l'articolo non indica quale ufficio abbia incriminato BNP; cita la Procura del distretto meridionale di Seul solo per una distinta e precedente incriminazione di una banca globale e di un hedge fund non nominati) · Indagine pubblica · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria
• Sanzioni pecuniarie per informativa tardiva su costi e oneri e per valutazioni di adeguatezza carenti
  3 luglio 2024 · BaFin, Germania · Decisione definitiva · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria
• Sanzione amministrativa pecuniaria per vendite allo scoperto nude (naked short selling) intenzionali su 101 titoli coreani
  22 dicembre 2023 · Financial Services Commission (Repubblica di Corea), tramite la sua Securities and Futures Commission · Decisione definitiva · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria
• Richiamo formale e sanzione pecuniaria per personale insufficiente addetto alle segnalazioni di operazioni sospette e strumenti di rilevazione deboli
  30 maggio 2017 · Autorité de contrôle prudentiel et de résolution (ACPR), Francia · Decisione definitiva · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria
• Azione per vendita impropria (mis-selling) di prodotti legati ad azioni promossa da due ex clienti indonesiani
  Singapore (tribunale non indicato nella fonte) · Contestazione o pretesa · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria
• Richiamo formale e sanzione pecuniaria di HK$4 milioni per addebiti eccessivi su circa 2.300 operazioni di clienti (dal 2011 al 2013); circa HK$9,5 milioni addebitati in eccesso
  31 agosto 2016 · Securities and Futures Commission (Hong Kong) · Transazione senza ammissione di responsabilità · Voce di contesto · Fonte primaria

Forma giuridica. Succursale di Citibank, N.A.

Licenza. Citibank (Hong Kong) Limited: banca con licenza piena costituita a Hong Kong. Citibank, N.A.: banca con licenza piena costituita fuori Hong Kong (succursale) · Fonte della licenza

Autorità di vigilanza. HKMA (entrambe le entità); SFC (istituti registrati)

Analisi completa della banca · Precedenti di vigilanza e giudiziari · Commissioni e condizioni

• Sanzione transattiva (composition penalty) per violazioni AML/CFT emerse nelle ispezioni successive al caso di riciclaggio del 2023
  4 luglio 2025 · Monetary Authority of Singapore · Transazione senza ammissione di responsabilità · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria
• Provvedimento concordato (consent order) per discriminazione nelle carte di credito ai danni di richiedenti di origine armena
  8 novembre 2023 · Consumer Financial Protection Bureau · Transazione senza ammissione di responsabilità · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria
• Sanzione transattiva (composition penalty) per violazioni AML/CFT emerse nelle ispezioni successive alle irregolarità Wirecard
  21 giugno 2023 · Monetary Authority of Singapore · Transazione senza ammissione di responsabilità · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria
• Sanzione pecuniaria civile e ordine di cessazione (cease and desist order): gestione del rischio, governance dei dati e controlli interni
  7 ottobre 2020 · Office of the Comptroller of the Currency · Transazione senza ammissione di responsabilità · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria
• Sanzione pecuniaria civile per ritardi nella copertura assicurativa contro le alluvioni sui mutui ipotecari
  17 gennaio 2020 · Office of the Comptroller of the Currency · Transazione senza ammissione di responsabilità · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria
• Final Notice della PRA: carenze nella governance e nei controlli delle segnalazioni di vigilanza
  26 novembre 2019 · Prudential Regulation Authority · Transazione senza ammissione di responsabilità · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria
• Sanzione pecuniaria civile per aver detenuto immobili acquisiti da esecuzione ipotecaria oltre il limite di legge
  11 ottobre 2019 · Office of the Comptroller of the Currency · Transazione senza ammissione di responsabilità · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria
• Sanzione pecuniaria civile per prezzi discriminatori in un programma di sconti sui mutui
  19 marzo 2019 · Office of the Comptroller of the Currency · Transazione senza ammissione di responsabilità · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria
• Ordine relativo agli American depositary receipt (ADR) emessi senza le azioni sottostanti
  7 novembre 2018 · Securities and Exchange Commission statunitense · Transazione senza ammissione di responsabilità · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria
• Provvedimento concordato (consent order) per tassi d'interesse sulle carte di credito non rivalutati né ridotti
  29 giugno 2018 · Consumer Financial Protection Bureau · Transazione senza ammissione di responsabilità · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria
• Sanzione pecuniaria civile per mancato rispetto del provvedimento antiriciclaggio del 2012
  27 dicembre 2017 · Office of the Comptroller of the Currency · Transazione senza ammissione di responsabilità · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria
• Provvedimento concordato (consent order) per carenze nella gestione dei prestiti agli studenti
  21 novembre 2017 · Consumer Financial Protection Bureau · Transazione senza ammissione di responsabilità · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria
• Sanzione pecuniaria civile per violazioni ripetute in materia di assicurazione contro le alluvioni
  10 ottobre 2017 · Office of the Comptroller of the Currency · Transazione senza ammissione di responsabilità · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria
• Final Notice: carenze nei controlli sulla negoziazione FX spot G10 (transazione con cinque banche)
  11 novembre 2014 · Financial Conduct Authority · Transazione senza ammissione di responsabilità · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria
• Sanzione pecuniaria per progressi insufficienti nella gestione della qualità dei dati richiesta dal provvedimento di vigilanza del 2020
  10 luglio 2024 · Board of Governors of the Federal Reserve System (Stati Uniti) · Decisione definitiva · Voce di contesto · Fonte primaria
• Richiamo formale e sanzione pecuniaria di HK$348,25 milioni per indicazioni di interesse classificate in modo errato e dichiarazioni fuorvianti ai clienti istituzionali nelle operazioni di facilitazione (dal 2008 al 2018)
  28 gennaio 2022 · Securities and Futures Commission (Hong Kong) · Transazione senza ammissione di responsabilità · Voce di contesto · Fonte primaria

Forma giuridica. Controllata di diritto locale

Licenza. Banca con licenza piena (licensed bank), costituita a Hong Kong · Fonte della licenza

Autorità di vigilanza. HKMA (attività bancaria); SFC (istituto registrato)

Analisi completa della banca · Precedenti di vigilanza e giudiziari · Commissioni e condizioni

• Sanzione pecuniaria di HK$10.000.000 per violazioni dell'AMLO (monitoraggio continuo, adeguata verifica rafforzata, conservazione dei documenti), condotte da aprile 2012 ad aprile 2019
  5 luglio 2024 · Hong Kong Monetary Authority (Monetary Authority ai sensi della sezione 21 dell'AMLO) · Decisione definitiva · Autorità locale · Fonte primaria

Forma giuridica. Controllata di diritto locale

Licenza. Banca con licenza limitata (restricted licence bank), costituita a Hong Kong · Fonte della licenza

Autorità di vigilanza. HKMA (banca con licenza limitata)

Analisi completa della banca · Precedenti di vigilanza e giudiziari · Commissioni e condizioni

• Richiamo formale e sanzione pecuniaria di US$350 milioni (HK$2,71 miliardi) per le emissioni obbligazionarie 1MDB (dal 2012 al 2013)
  22 ottobre 2020 · Securities and Futures Commission (Hong Kong) · Transazione senza ammissione di responsabilità · Voce di contesto · Fonte primaria

Forma giuridica. Controllata di diritto locale

Licenza. Banca con licenza piena (licensed bank), costituita a Hong Kong · Fonte della licenza

Autorità di vigilanza. HKMA (attività bancaria); SFC (istituto registrato)

Analisi completa della banca · Precedenti di vigilanza e giudiziari · Commissioni e condizioni

• Richiamo formale e sanzione pecuniaria di HK$66,4 milioni per switch eccessivi tra fondi, vendite inadeguate di fondi in derivati, addebiti eccessivi e informativa carente sulle commissioni (dal 2014 al 2023)
  27 gennaio 2025 · Securities and Futures Commission (Hong Kong), in collaborazione con l'HKMA · Transazione senza ammissione di responsabilità · Autorità locale · Fonte primaria

Forma giuridica. Succursale di JPMorgan Chase Bank, National Association

Licenza. Banca con licenza piena (licensed bank), costituita fuori Hong Kong (succursale di JPMorgan Chase Bank, National Association) · Fonte della licenza

Autorità di vigilanza. HKMA (banca con licenza piena costituita fuori Hong Kong); SFC (istituto registrato); autorità di vigilanza d'origine: OCC

Analisi completa della banca · Precedenti di vigilanza e giudiziari · Commissioni e condizioni

• Censura per aver consentito a una persona interdetta di partecipare all'attività di dealer in security-based swap
  2 ottobre 2026 · Securities and Exchange Commission statunitense · Transazione senza ammissione di responsabilità · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria
• Sanzione civile della MAS per non aver prevenuto né individuato condotte scorrette dei relationship manager nell'informativa sui prezzi delle obbligazioni OTC
  2 dicembre 2024 · MAS · Definizione con ammissione dei fatti · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria
• Provvedimento di vigilanza: sorveglianza inadeguata delle negoziazioni ai fini degli abusi di mercato, dal 2014 al 2023
  14 marzo 2024 · Office of the Comptroller of the Currency (con il Federal Reserve Board per la capogruppo) · Transazione senza ammissione di responsabilità · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria
• Ordine relativo a operazioni in swap non segnalate o segnalate in modo errato
  29 settembre 2023 · Commodity Futures Trading Commission · Definizione con ammissione dei fatti · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria
• Ordine relativo a operazioni in FX swap a breve scadenza non segnalate
  5 luglio 2022 · Commodity Futures Trading Commission · Transazione senza ammissione di responsabilità · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria
• Ordine relativo a comunicazioni di lavoro su canali non autorizzati e alla conseguente perdita delle registrazioni
  17 dicembre 2021 · Commodity Futures Trading Commission · Definizione con ammissione dei fatti · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria
• Sanzione pecuniaria civile per controlli interni e audit inadeguati sull'attività fiduciaria
  24 novembre 2020 · Office of the Comptroller of the Currency statunitense · Decisione definitiva · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria
• Accordo di sospensione dell'azione penale (DPA): schemi di frode telematica (wire fraud) sui futures su metalli preziosi e su titoli del Tesoro USA (spoofing)
  29 settembre 2020 · Dipartimento di Giustizia degli Stati Uniti (Criminal Division e US Attorney per il District of Connecticut); CFTC; SEC · Definizione con ammissione dei fatti · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria
• Richiamo formale, sanzione pecuniaria di HK$12.500.000 e ordine di verifica esterna per violazioni dell'AMLO (adeguata verifica della clientela, revisioni periodiche, dati dell'ordinante nei bonifici), da aprile 2012 a febbraio 2014
  28 dicembre 2018 · Hong Kong Monetary Authority (Monetary Authority ai sensi dell'AMLO) · Decisione definitiva · Autorità locale · Fonte primaria
• Ordine relativo agli American depositary receipt (ADR) emessi senza le azioni sottostanti
  26 dicembre 2018 · Securities and Exchange Commission statunitense · Transazione senza ammissione di responsabilità · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria
• Transazione su 87 apparenti violazioni delle sanzioni contro Cuba e l'Iran e in materia di proliferazione, con un accertamento formale di violazione (Finding of Violation)
  5 ottobre 2018 · Office of Foreign Assets Control (OFAC) del Tesoro statunitense · Transazione senza ammissione di responsabilità · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria
• Ordine relativo al tentativo di manipolazione del benchmark ISDAFIX in dollari USA
  18 giugno 2018 · Commodity Futures Trading Commission · Transazione senza ammissione di responsabilità · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria
• Provvedimento concordato (consent order) per informazioni inesatte sui conti correnti fornite alle agenzie di informazioni sui consumatori
  2 agosto 2017 · Consumer Financial Protection Bureau · Transazione senza ammissione di responsabilità · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria
• Provvedimento concordato (consent order) per commissioni di intermediazione più elevate applicate a mutuatari afroamericani e ispanici
  20 gennaio 2017 · Dipartimento di Giustizia degli Stati Uniti (Civil Rights Division, con lo US Attorney per il Southern District of New York) · Transazione senza ammissione di responsabilità · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria
• Richiamo formale e sanzione pecuniaria di HK$2,6 milioni per l'offerta di opzioni su indici quotate all'estero senza la necessaria registrazione di Tipo 2 e/o Tipo 5 (dal 2003 al 2015) e per segnalazioni tardive
  20 ottobre 2016 · Securities and Futures Commission (Hong Kong) · Transazione senza ammissione di responsabilità · Autorità locale · Fonte primaria
• Final Notice: carenze nei controlli sulla negoziazione FX spot G10 (transazione con cinque banche)
  11 novembre 2014 · Financial Conduct Authority · Transazione senza ammissione di responsabilità · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria

Forma giuridica. Succursale di LGT Bank AG

Licenza. Banca con licenza piena (licensed bank), costituita fuori Hong Kong (succursale di LGT Bank AG, Vaduz) · Fonte della licenza

Autorità di vigilanza. HKMA (banca con licenza piena costituita fuori Hong Kong); autorità di vigilanza d'origine: FMA Liechtenstein

Analisi completa della banca · Precedenti di vigilanza e giudiziari · Commissioni e condizioni

Nei precedenti di vigilanza di questa banca non figurano singoli procedimenti.

Forma giuridica. Controllata di diritto locale

Licenza. Banca con licenza piena (licensed bank), costituita a Hong Kong · Fonte della licenza

Autorità di vigilanza. HKMA (banca con licenza piena)

Analisi completa della banca · Precedenti di vigilanza e giudiziari · Commissioni e condizioni

• Richiamo formale e sanzione pecuniaria di HK$224 milioni per carenze come sponsor di IPO (Tianhe Chemicals, quotazione del 2014)
  14 marzo 2019 · Securities and Futures Commission (Hong Kong) · Transazione senza ammissione di responsabilità · Voce di contesto · Fonte primaria

Forma giuridica. Controllata di diritto locale

Licenza. Banca con licenza piena (licensed bank), costituita a Hong Kong · Fonte della licenza

Autorità di vigilanza. HKMA (attività bancaria); SFC (istituto registrato)

Analisi completa della banca · Precedenti di vigilanza e giudiziari · Commissioni e condizioni

• Richiamo formale e sanzione pecuniaria di HK$59,7 milioni per carenze nella due diligence come sponsor di IPO (China Forestry, quotazione del 2009)
  14 marzo 2019 · Securities and Futures Commission (Hong Kong) · Transazione senza ammissione di responsabilità · Voce di contesto · Fonte primaria
• Provvedimento concordato (consent order) del NYDFS: sanzione di US$300 milioni per mancata correzione delle carenze nel monitoraggio antiriciclaggio delle operazioni; sospensione del clearing in dollari per i clienti retail ad alto rischio di SCB Hong Kong
  19 agosto 2014 · New York State Department of Financial Services · Transazione senza ammissione di responsabilità · Voce di contesto · Fonte primaria

Forma giuridica. Controllata di diritto locale

Licenza. Banca con licenza piena (licensed bank), costituita a Hong Kong · Fonte della licenza

Autorità di vigilanza. HKMA (attività bancaria); SFC (istituto registrato per le attività in titoli)

Analisi completa della banca · Precedenti di vigilanza e giudiziari · Commissioni e condizioni

• Richiamo formale e sanzione pecuniaria per omessa indicazione dei rapporti di investment banking nei report di ricerca (dal 2013 al 2021)
  26 agosto 2025 · Securities and Futures Commission (Hong Kong), indagine congiunta con l'HKMA · Transazione senza ammissione di responsabilità · Autorità locale · Fonte primaria
• Richiamo formale e sanzione pecuniaria per superamento dei limiti di posizione su futures e opzioni sull'Hang Seng China Enterprises Index e per controlli interni inadeguati
  14 settembre 2016 · Securities and Futures Commission (Hong Kong) · Transazione senza ammissione di responsabilità · Autorità locale · Fonte primaria
• Il SFAT conferma la sanzione pecuniaria di HK$400 milioni e la sospensione parziale della registrazione per carenze sistemiche nella vendita di note legate a Lehman e di accumulator forward con leva (dal 2003 al 2008)
  21 novembre 2017 · Securities and Futures Appeals Tribunal / SFC (Hong Kong) · Decisione definitiva · Voce di contesto · Fonte primaria

Forma giuridica. Succursale di UBS AG

Licenza. Banca con licenza piena (licensed bank), costituita fuori Hong Kong (succursale di UBS AG, Svizzera) · Fonte della licenza

Autorità di vigilanza. HKMA (attività bancaria, come banca con licenza piena costituita fuori Hong Kong); SFC (istituto registrato); autorità di vigilanza d'origine: FINMA

Analisi completa della banca · Precedenti di vigilanza e giudiziari · Commissioni e condizioni

• Sanzione transattiva (composition penalty) per violazioni AML/CFT emerse nelle ispezioni successive al caso di riciclaggio del 2023
  4 luglio 2025 · Monetary Authority of Singapore · Transazione senza ammissione di responsabilità · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria
• Condanna in Francia per sollecitazione illecita della clientela e riciclaggio aggravato dei proventi di frode fiscale
  15 novembre 2023 · Tribunali francesi (Cour de cassation 2023, pena rinviata e rideterminata); comunicato stampa di UBS · Decisione definitiva · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria
• Sanzione pecuniaria di HK$9.000.000 per violazioni dell'AMLO (revisioni periodiche dei clienti non effettuate; adeguata verifica incompleta dopo operazioni sospette)
  19 novembre 2021 · Hong Kong Monetary Authority (Monetary Authority ai sensi della sezione 21 dell'AMLO) · Decisione definitiva · Autorità locale · Fonte primaria
• Richiamo formale e sanzione pecuniaria di HK$400 milioni per addebiti eccessivi su circa 5.000 conti di clienti nell'arco di dieci anni e per le relative carenze nei controlli interni
  11 novembre 2019 · Securities and Futures Commission (Hong Kong) · Transazione senza ammissione di responsabilità · Autorità locale · Fonte primaria
• Final Notice: carenze nella segnalazione delle operazioni
  19 marzo 2019 · Financial Conduct Authority · Transazione senza ammissione di responsabilità · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria
• Sanzione pecuniaria di HK$375 milioni e sospensione parziale della licenza per un anno per carenze come sponsor di IPO (China Forestry, Tianhe Chemicals e un'altra quotazione)
  14 marzo 2019 · Securities and Futures Commission (Hong Kong) · Transazione senza ammissione di responsabilità · Autorità locale · Fonte primaria
• Richiamo scritto per verifiche inadeguate su un importante rapporto d'affari legato a 1MDB a Singapore
  5 aprile 2017 · FINMA · Riportato dalla stampa · Autorità esterna a questa piazza · Articolo citato nell'analisi
• Sanzioni pecuniarie per 13 violazioni della MAS Notice 626 (antiriciclaggio) nell'ambito della verifica legata a 1MDB
  11 ottobre 2016 · Monetary Authority of Singapore · Decisione definitiva · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria
• Final Notice: carenze nei controlli sulla negoziazione FX spot G10 (transazione con cinque banche)
  11 novembre 2014 · Financial Conduct Authority · Transazione senza ammissione di responsabilità · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria
• Sanzione per mancata conservazione delle comunicazioni elettroniche su canali non autorizzati
  27 settembre 2022 · Securities and Exchange Commission statunitense · Decisione definitiva · Voce di contesto · Fonte primaria