Hong Kong
Les profils consacrés à Hong Kong distinguent la banque autorisée localement des conditions et autorisations qui régissent ses services d’investissement. Voir les licences et l’historique.
Banques notées à Hong Kong
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CPLicences, protection et transparence à Hong Kong
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Licences bancaires et historiques réglementaires à Hong Kong
15 établissements de ce centre sont couverts. Ouvrez un dossier pour consulter la forme juridique, la licence citée dans l’analyse et les affaires que celle-ci recense.
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Registre des établissements autorisés de la HKMA · Hong Kong Deposit Protection Scheme · Code de conduite de la SFC pour les personnes titulaires d’une licence ou enregistrées
L’historique peut inclure des mesures prises par des autorités d’autres pays contre le même titulaire de licence, ainsi que des éléments cités à titre de contexte. L’analyse liée identifie les parties et précise le statut de chaque affaire.
Bank Julius Baer & Co. Ltd., Hong Kong Branch · 5 entrées à l’historique
Forme juridique. Succursale de Bank Julius Baer & Co. Ltd.
Licence. Banque sous licence, constituée hors de Hong Kong (succursale de Bank Julius Baer & Co. Ltd., Zurich) · Source de la licence
Autorité de surveillance. HKMA (banque sous licence constituée hors de Hong Kong) ; autorité du pays d’origine : FINMA
Analyse complète de la banque · Historique réglementaire et judiciaire · Frais et conditions
- La FINMA clôt une procédure d’enforcement : graves défaillances dans la gestion du risque de crédit (prêts de dette privée à un groupe européen) et manquements aux obligations LCB (deux groupes de clients PPE russes)
29 septembre 2026 · FINMA · Décision susceptible de recours · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Amende transactionnelle pour manquements LCB-FT relevés lors d’inspections consécutives à l’affaire de blanchiment de 2023
4 juillet 2025 · Monetary Authority of Singapore · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Accord de poursuite différée : complot en vue de blanchir plus de 36 millions USD de pots-de-vin liés à la FIFA
27 mai 2021 · Ministère américain de la Justice (EDNY) · Règlement avec reconnaissance des faits · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Graves manquements LCB chez Julius Baer (liés à PDVSA et à la FIFA, de 2009 à début 2018)
20 février 2020 · FINMA · Décision définitive · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Accord de poursuite différée : complot visant à aider des contribuables américains à se soustraire à l’impôt
4 février 2016 · Ministère américain de la Justice / procureur fédéral SDNY · Règlement avec reconnaissance des faits · Autorité hors de ce centre · Source primaire
Bank of China (Hong Kong) Limited · 0 entrée à l’historique
Forme juridique. Filiale de droit local
Licence. Banque sous licence, constituée à Hong Kong · Source de la licence
Autorité de surveillance. HKMA (activité bancaire) ; SFC (établissement enregistré)
Analyse complète de la banque · Historique réglementaire et judiciaire · Frais et conditions
Aucune affaire individuelle ne figure dans l’historique réglementaire de cette banque.
Bank of Singapore Limited, Hong Kong Branch · 2 entrées à l’historique
Forme juridique. Succursale de Bank of Singapore Limited
Licence. Banque sous licence, constituée hors de Hong Kong (succursale de Bank of Singapore Limited) · Source de la licence
Autorité de surveillance. HKMA (banque sous licence constituée hors de Hong Kong) ; autorité du pays d’origine : MAS
Analyse complète de la banque · Historique réglementaire et judiciaire · Frais et conditions
- Amende pour insuffisance des systèmes et contrôles LCB et pour intermédiation en assurance sans autorisation ; engagement exécutoire
10 novembre 2022 · Dubai Financial Services Authority (DFSA) · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Responsabilité retenue pour la vente de produits complexes inadaptés à deux clients âgés, confirmée en appel
10 août 2017 · Haute Cour de Hong Kong (Court of First Instance) ; décision confirmée par la Court of Appeal · Signalé · Autorité locale · Article cité dans l’analyse
Banque Pictet & Cie SA, Hong Kong Branch · 2 entrées à l’historique
Forme juridique. Succursale de Banque Pictet & Cie SA
Licence. Banque sous licence, constituée hors de Hong Kong (succursale de Banque Pictet & Cie SA, Genève) · Source de la licence
Autorité de surveillance. HKMA (banque sous licence constituée hors de Hong Kong) ; autorité du pays d’origine : FINMA
Analyse complète de la banque · Historique réglementaire et judiciaire · Frais et conditions
- Ordonnance pénale pour des défaillances d’organisation ayant permis un blanchiment de capitaux lié à Petrobras
17 juin 2025 · Ministère public de la Confédération (MPC, Suisse) · Décision définitive · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Accord de poursuite différée : complot visant à aider des contribuables américains à dissimuler des avoirs et des revenus (faits de 2008 à 2014)
4 décembre 2023 · Ministère américain de la Justice (division fiscale, avec le procureur fédéral SDNY) · Règlement avec reconnaissance des faits · Autorité hors de ce centre · Source primaire
BNP Paribas, Hong Kong Branch · 7 entrées à l’historique
Forme juridique. Succursale de BNP Paribas
Licence. Banque sous licence, constituée hors de Hong Kong (succursale de BNP Paribas, Paris) · Source de la licence
Autorité de surveillance. HKMA (banque sous licence constituée hors de Hong Kong) ; SFC (établissement enregistré) ; autorités du pays d’origine : BCE/ACPR
Analyse complète de la banque · Historique réglementaire et judiciaire · Frais et conditions
- Verdict du jury sur la responsabilité pour des services bancaires fournis au Soudan en violation des sanctions américaines
17 octobre 2025 · Tribunal fédéral du district sud de New York (jury) · Signalé · Autorité hors de ce centre · Article cité dans l’analyse - Mise en accusation signalée pour des violations présumées des règles coréennes sur la vente à découvert
25 octobre 2024 · Procureurs sud-coréens (l’article ne nomme pas le parquet à l’origine de la mise en accusation de BNP ; il ne cite le parquet du district sud de Séoul que pour une mise en accusation antérieure et distincte visant une banque internationale et un hedge fund non nommés) · Enquête rendue publique · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Amendes pour communication tardive des coûts et frais et pour évaluations d’adéquation insuffisantes
3 juillet 2024 · BaFin, Allemagne · Décision définitive · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Sanction pécuniaire (penalty surcharge) pour ventes à découvert à nu intentionnelles portant sur 101 titres coréens
22 décembre 2023 · Financial Services Commission (République de Corée), par l’intermédiaire de sa Securities and Futures Commission · Décision définitive · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Blâme et amende pour effectifs insuffisants affectés aux déclarations de soupçon et outils de détection insuffisants
30 mai 2017 · Autorité de contrôle prudentiel et de résolution (ACPR), France · Décision définitive · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Action pour commercialisation abusive (mis-selling) intentée par deux anciens clients indonésiens au sujet de produits indexés sur actions
Singapour (tribunal non précisé dans la source) · Allégation ou action en justice · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Blâme et amende de 4 millions HK$ pour surfacturation d’environ 2 300 transactions de clients (de 2011 à 2013) ; environ 9,5 millions HK$ facturés en trop
31 août 2016 · Securities and Futures Commission (Hong Kong) · Transaction sans reconnaissance des faits · Élément de contexte · Source primaire
Citibank, N.A., Hong Kong Branch · 16 entrées à l’historique
Forme juridique. Succursale de Citibank, N.A.
Licence. Citibank (Hong Kong) Limited : banque sous licence constituée à Hong Kong. Citibank, N.A. : banque sous licence constituée hors de Hong Kong (succursale) · Source de la licence
Autorité de surveillance. HKMA (les deux entités) ; SFC (établissements enregistrés)
Analyse complète de la banque · Historique réglementaire et judiciaire · Frais et conditions
- Amende transactionnelle pour manquements LCB-FT relevés lors d’inspections consécutives à l’affaire de blanchiment de 2023
4 juillet 2025 · Monetary Authority of Singapore · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Ordonnance sur consentement pour discrimination envers des demandeurs de cartes de crédit d’origine arménienne
8 novembre 2023 · Consumer Financial Protection Bureau · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Amende transactionnelle pour manquements LCB-FT relevés lors d’inspections menées après les irrégularités de Wirecard
21 juin 2023 · Monetary Authority of Singapore · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Sanction pécuniaire civile et ordonnance de cessation : gestion des risques, gouvernance des données et contrôles internes
7 octobre 2020 · Office of the Comptroller of the Currency · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Sanction pécuniaire civile pour souscription tardive d’assurances inondation sur des prêts hypothécaires
17 janvier 2020 · Office of the Comptroller of the Currency · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Décision finale (Final Notice) de la PRA : défaillances de gouvernance et de contrôle du reporting réglementaire
26 novembre 2019 · Prudential Regulation Authority · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Sanction pécuniaire civile pour détention de biens immobiliers saisis au-delà de la limite légale
11 octobre 2019 · Office of the Comptroller of the Currency · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Sanction pécuniaire civile pour tarification discriminatoire dans un programme de remise sur prêts hypothécaires
19 mars 2019 · Office of the Comptroller of the Currency · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Ordonnance relative à des American depositary receipts émis sans les actions sous-jacentes
7 novembre 2018 · Securities and Exchange Commission (États-Unis) · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Ordonnance sur consentement pour des taux d’intérêt de cartes de crédit non réévalués ni abaissés
29 juin 2018 · Consumer Financial Protection Bureau · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Sanction pécuniaire civile pour non-respect de l’ordonnance de 2012 relative à la lutte contre le blanchiment
27 décembre 2017 · Office of the Comptroller of the Currency · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Ordonnance sur consentement pour défaillances dans la gestion des prêts étudiants
21 novembre 2017 · Consumer Financial Protection Bureau · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Sanction pécuniaire civile pour une série d’infractions aux règles d’assurance inondation
10 octobre 2017 · Office of the Comptroller of the Currency · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Décision finale (Final Notice) : défaillances des contrôles de négociation de change au comptant G10 (transaction conclue avec cinq banques)
11 novembre 2014 · Financial Conduct Authority · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Amende pour progrès insuffisants dans la gestion de la qualité des données au titre de la mesure coercitive de 2020
10 juillet 2024 · Conseil des gouverneurs de la Réserve fédérale (États-Unis) · Décision définitive · Élément de contexte · Source primaire - Blâme et amende de 348,25 millions HK$ pour des indications d’intérêt mal étiquetées et des déclarations trompeuses à des clients institutionnels dans des opérations de facilitation (de 2008 à 2018)
28 janvier 2022 · Securities and Futures Commission (Hong Kong) · Transaction sans reconnaissance des faits · Élément de contexte · Source primaire
DBS Bank (Hong Kong) Limited · 1 entrée à l’historique
Forme juridique. Filiale de droit local
Licence. Banque sous licence, constituée à Hong Kong · Source de la licence
Autorité de surveillance. HKMA (activité bancaire) ; SFC (établissement enregistré)
Analyse complète de la banque · Historique réglementaire et judiciaire · Frais et conditions
- Sanction pécuniaire de 10 000 000 HK$ pour infractions à l’AMLO (vigilance constante, vigilance renforcée, conservation des documents), faits commis d’avril 2012 à avril 2019
5 juillet 2024 · Hong Kong Monetary Authority (en qualité de Monetary Authority au titre de la section 21 de l’AMLO) · Décision définitive · Autorité locale · Source primaire
Goldman Sachs Asia Bank Limited · 1 entrée à l’historique
Forme juridique. Filiale de droit local
Licence. Banque à licence restreinte, constituée à Hong Kong · Source de la licence
Autorité de surveillance. HKMA (banque à licence restreinte)
Analyse complète de la banque · Historique réglementaire et judiciaire · Frais et conditions
- Blâme et amende de 350 millions de dollars US (2,71 milliards HK$) liés aux émissions obligataires de 1MDB (de 2012 à 2013)
22 octobre 2020 · Securities and Futures Commission (Hong Kong) · Transaction sans reconnaissance des faits · Élément de contexte · Source primaire
Hang Seng Bank Limited · 1 entrée à l’historique
Forme juridique. Filiale de droit local
Licence. Banque sous licence, constituée à Hong Kong · Source de la licence
Autorité de surveillance. HKMA (activité bancaire) ; SFC (établissement enregistré)
Analyse complète de la banque · Historique réglementaire et judiciaire · Frais et conditions
- Blâme et amende de 66,4 millions HK$ pour arbitrages de fonds excessifs, ventes inadaptées de fonds dérivés, surfacturation et information insuffisante sur les frais (de 2014 à 2023)
27 janvier 2025 · Securities and Futures Commission (Hong Kong), en collaboration avec la HKMA · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité locale · Source primaire
JPMorgan Chase Bank, National Association, Hong Kong Branch · 16 entrées à l’historique
Forme juridique. Succursale de JPMorgan Chase Bank, National Association
Licence. Banque sous licence, constituée hors de Hong Kong (succursale de JPMorgan Chase Bank, National Association) · Source de la licence
Autorité de surveillance. HKMA (banque sous licence constituée hors de Hong Kong) ; SFC (établissement enregistré) ; autorité du pays d’origine : OCC
Analyse complète de la banque · Historique réglementaire et judiciaire · Frais et conditions
- Censure pour avoir laissé une personne frappée d’une interdiction légale participer à des opérations de swaps sur titres (security-based swaps)
2 octobre 2026 · Securities and Exchange Commission (États-Unis) · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Sanction pécuniaire civile de la MAS pour ne pas avoir prévenu ni détecté les manquements de chargés de clientèle dans l’information sur les prix d’obligations de gré à gré
2 décembre 2024 · MAS · Règlement avec reconnaissance des faits · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Mesure coercitive : surveillance insuffisante des opérations au regard des abus de marché, de 2014 à 2023
14 mars 2024 · Office of the Comptroller of the Currency (avec le Conseil de la Réserve fédérale pour la société mère) · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Ordonnance relative à des opérations de swap non déclarées ou mal déclarées
29 septembre 2023 · Commodity Futures Trading Commission · Règlement avec reconnaissance des faits · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Ordonnance relative à des swaps de change à court terme non déclarés
5 juillet 2022 · Commodity Futures Trading Commission · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Ordonnance relative à des messages professionnels échangés sur des canaux non autorisés et aux enregistrements perdus
17 décembre 2021 · Commodity Futures Trading Commission · Règlement avec reconnaissance des faits · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Sanction pécuniaire civile pour insuffisance des contrôles internes et de l’audit de l’activité fiduciaire
24 novembre 2020 · Office of the Comptroller of the Currency (États-Unis) · Décision définitive · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Accord de poursuite différée : fraudes électroniques (wire fraud) sur les contrats à terme de métaux précieux et de bons du Trésor américain (spoofing)
29 septembre 2020 · Ministère américain de la Justice (division pénale et procureur fédéral du district du Connecticut) ; CFTC ; SEC · Règlement avec reconnaissance des faits · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Blâme, sanction pécuniaire de 12 500 000 HK$ et injonction d’examen externe pour infractions à l’AMLO (vigilance à l’égard de la clientèle, revues périodiques, informations sur le donneur d’ordre des virements), d’avril 2012 à février 2014
28 décembre 2018 · Hong Kong Monetary Authority (en qualité de Monetary Authority au titre de l’AMLO) · Décision définitive · Autorité locale · Source primaire - Ordonnance relative à des American depositary receipts émis sans les actions sous-jacentes
26 décembre 2018 · Securities and Exchange Commission (États-Unis) · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Transaction portant sur 87 violations apparentes des sanctions visant Cuba, l’Iran et la prolifération, avec constat d’infraction (Finding of Violation)
5 octobre 2018 · Office of Foreign Assets Control (OFAC) du Trésor américain · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Ordonnance relative à une tentative de manipulation de l’indice de référence ISDAFIX en dollars US
18 juin 2018 · Commodity Futures Trading Commission · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Ordonnance sur consentement pour la transmission d’informations inexactes sur des comptes courants à des sociétés de renseignement sur les consommateurs
2 août 2017 · Consumer Financial Protection Bureau · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Ordonnance sur consentement pour des commissions de courtier plus élevées facturées à des emprunteurs immobiliers afro-américains et hispaniques
20 janvier 2017 · Ministère américain de la Justice (division des droits civiques, avec le procureur fédéral du district sud de New York) · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Blâme et amende de 2,6 millions HK$ pour la proposition d’options sur indices cotés à l’étranger sans l’enregistrement requis de type 2 et/ou de type 5 (de 2003 à 2015) et pour déclarations tardives
20 octobre 2016 · Securities and Futures Commission (Hong Kong) · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité locale · Source primaire - Décision finale (Final Notice) : défaillances des contrôles de négociation de change au comptant G10 (transaction conclue avec cinq banques)
11 novembre 2014 · Financial Conduct Authority · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité hors de ce centre · Source primaire
LGT Bank AG, Hong Kong Branch · 0 entrée à l’historique
Forme juridique. Succursale de LGT Bank AG
Licence. Banque sous licence, constituée hors de Hong Kong (succursale de LGT Bank AG, Vaduz) · Source de la licence
Autorité de surveillance. HKMA (banque sous licence constituée hors de Hong Kong) ; autorité du pays d’origine : FMA Liechtenstein
Analyse complète de la banque · Historique réglementaire et judiciaire · Frais et conditions
Aucune affaire individuelle ne figure dans l’historique réglementaire de cette banque.
Morgan Stanley Bank Asia Limited · 1 entrée à l’historique
Forme juridique. Filiale de droit local
Licence. Banque sous licence, constituée à Hong Kong · Source de la licence
Autorité de surveillance. HKMA (banque sous licence)
Analyse complète de la banque · Historique réglementaire et judiciaire · Frais et conditions
- Blâme et amende de 224 millions HK$ pour défaillances en tant que sponsor d’introduction en bourse (Tianhe Chemicals, cotation de 2014)
14 mars 2019 · Securities and Futures Commission (Hong Kong) · Transaction sans reconnaissance des faits · Élément de contexte · Source primaire
Standard Chartered Bank (Hong Kong) Limited · 2 entrées à l’historique
Forme juridique. Filiale de droit local
Licence. Banque sous licence, constituée à Hong Kong · Source de la licence
Autorité de surveillance. HKMA (activité bancaire) ; SFC (établissement enregistré)
Analyse complète de la banque · Historique réglementaire et judiciaire · Frais et conditions
- Blâme et amende de 59,7 millions HK$ pour défaillances dans les diligences du sponsor d’introduction en bourse (China Forestry, cotation de 2009)
14 mars 2019 · Securities and Futures Commission (Hong Kong) · Transaction sans reconnaissance des faits · Élément de contexte · Source primaire - Ordonnance sur consentement du NYDFS : sanction de 300 millions de dollars US pour défaut de correction de la surveillance des transactions LCB ; suspension de la compensation en dollars pour les clients de détail à haut risque de SCB Hong Kong
19 août 2014 · New York State Department of Financial Services · Transaction sans reconnaissance des faits · Élément de contexte · Source primaire
The Hongkong and Shanghai Banking Corporation Limited · 3 entrées à l’historique
Forme juridique. Filiale de droit local
Licence. Banque sous licence, constituée à Hong Kong · Source de la licence
Autorité de surveillance. HKMA (activité bancaire) ; SFC (établissement enregistré pour les activités sur titres)
Analyse complète de la banque · Historique réglementaire et judiciaire · Frais et conditions
- Blâme et amende pour défaut de mention des relations de banque d’investissement dans des rapports de recherche (de 2013 à 2021)
26 août 2025 · Securities and Futures Commission (Hong Kong), enquête conjointe avec la HKMA · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité locale · Source primaire - Blâme et amende pour dépassement des limites de position sur les contrats à terme et options sur l’indice Hang Seng China Enterprises et pour contrôles internes insuffisants
14 septembre 2016 · Securities and Futures Commission (Hong Kong) · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité locale · Source primaire - Le SFAT confirme une amende de 400 millions HK$ et une suspension partielle d’enregistrement pour défaillances systémiques dans la vente de titres liés à Lehman et d’accumulateurs à terme avec effet de levier (de 2003 à 2008)
21 novembre 2017 · Securities and Futures Appeals Tribunal / SFC (Hong Kong) · Décision définitive · Élément de contexte · Source primaire
UBS AG (Hong Kong Branch) · 10 entrées à l’historique
Forme juridique. Succursale d’UBS AG
Licence. Banque sous licence, constituée hors de Hong Kong (succursale d’UBS AG, Suisse) · Source de la licence
Autorité de surveillance. HKMA (activité bancaire, en tant que banque sous licence constituée hors de Hong Kong) ; SFC (établissement enregistré) ; autorité du pays d’origine : FINMA
Analyse complète de la banque · Historique réglementaire et judiciaire · Frais et conditions
- Amende transactionnelle pour manquements LCB-FT relevés lors d’inspections consécutives à l’affaire de blanchiment de 2023
4 juillet 2025 · Monetary Authority of Singapore · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Condamnation en France pour démarchage bancaire illicite et blanchiment aggravé du produit de fraude fiscale
15 novembre 2023 · Juridictions françaises (Cour de cassation 2023, peine réexaminée après renvoi) ; communiqué de presse d’UBS · Décision définitive · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Sanction pécuniaire de 9 000 000 HK$ pour infractions à l’AMLO (revues périodiques de clients non effectuées ; vigilance incomplète après des transactions suspectes)
19 novembre 2021 · Hong Kong Monetary Authority (en qualité de Monetary Authority au titre de la section 21 de l’AMLO) · Décision définitive · Autorité locale · Source primaire - Blâme et amende de 400 millions HK$ pour surfacturation d’environ 5 000 comptes clients sur dix ans et défaillances de contrôle interne connexes
11 novembre 2019 · Securities and Futures Commission (Hong Kong) · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité locale · Source primaire - Décision finale (Final Notice) : manquements à la déclaration des transactions
19 mars 2019 · Financial Conduct Authority · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Amende de 375 millions HK$ et suspension partielle de licence d’un an pour défaillances en tant que sponsor d’introduction en bourse (China Forestry, Tianhe Chemicals et une autre cotation)
14 mars 2019 · Securities and Futures Commission (Hong Kong) · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité locale · Source primaire - Réprimande écrite pour vérifications insuffisantes sur une relation d’affaires clé liée à 1MDB à Singapour
5 avril 2017 · FINMA · Signalé · Autorité hors de ce centre · Article cité dans l’analyse - Sanctions financières pour 13 manquements à la MAS Notice 626 (LCB) dans le cadre de l’examen lié à 1MDB
11 octobre 2016 · Monetary Authority of Singapore · Décision définitive · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Décision finale (Final Notice) : défaillances des contrôles de négociation de change au comptant G10 (transaction conclue avec cinq banques)
11 novembre 2014 · Financial Conduct Authority · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Sanction pécuniaire pour défaut de conservation de communications électroniques échangées hors des canaux autorisés
27 septembre 2022 · Securities and Exchange Commission (États-Unis) · Décision définitive · Élément de contexte · Source primaire