Hong Kong
Las fichas de Hong Kong distinguen el banco autorizado localmente de las condiciones y los permisos que rigen sus servicios de inversión. Ver licencias e historiales.
Bancos valorados en Hong Kong
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CPLicencias, protección y transparencia en Hong Kong
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Licencias bancarias e historiales regulatorios en Hong Kong
Esta plaza abarca 15 entidades. Abra una ficha para ver la forma jurídica, la licencia citada en el análisis y los asuntos que recoge ese análisis.
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Registro de instituciones autorizadas de la HKMA · Hong Kong Deposit Protection Scheme · Código de conducta de la SFC para personas con licencia o registradas
El historial puede incluir actuaciones de autoridades de otras jurisdicciones contra el mismo titular de la licencia, así como entradas incluidas como contexto. El análisis enlazado identifica a las partes y explica el estado de cada asunto.
Bank Julius Baer & Co. Ltd., Hong Kong Branch · 5 entradas en el historial
Forma jurídica. Sucursal de Bank Julius Baer & Co. Ltd.
Licencia. Banco con licencia, constituido fuera de Hong Kong (sucursal de Bank Julius Baer & Co. Ltd., Zúrich) · Fuente de la licencia
Supervisor. HKMA (banco con licencia constituido fuera de Hong Kong); supervisor de origen: FINMA
Análisis completo del banco · Historial regulatorio y judicial · Comisiones y condiciones
- La FINMA concluye un procedimiento sancionador: graves deficiencias en la gestión del riesgo de crédito (préstamos de deuda privada a un grupo europeo) e infracciones antiblanqueo (dos grupos de clientes PEP rusos)
29 de septiembre de 2026 · FINMA · Resolución recurrible · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Sanción transaccional por incumplimientos de la normativa antiblanqueo y contra la financiación del terrorismo detectados en inspecciones tras el caso de blanqueo de capitales de 2023
4 de julio de 2025 · Monetary Authority of Singapore · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Acuerdo de enjuiciamiento diferido por conspiración para blanquear más de 36 millones de USD en sobornos relacionados con la FIFA
27 de mayo de 2021 · Departamento de Justicia de EE. UU. (EDNY) · Resolución con reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Graves deficiencias antiblanqueo en Julius Baer (relacionadas con PDVSA y la FIFA, de 2009 a principios de 2018)
20 de febrero de 2020 · FINMA · Resolución firme · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Acuerdo de enjuiciamiento diferido por conspiración para ayudar a contribuyentes estadounidenses a evadir impuestos
4 de febrero de 2016 · Departamento de Justicia de EE. UU. / Fiscalía Federal del SDNY · Resolución con reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria
Bank of China (Hong Kong) Limited · 0 entradas en el historial
Forma jurídica. Filial constituida localmente
Licencia. Banco con licencia, constituido en Hong Kong · Fuente de la licencia
Supervisor. HKMA (banca); SFC (institución registrada)
Análisis completo del banco · Historial regulatorio y judicial · Comisiones y condiciones
El historial regulatorio de este banco no recoge asuntos concretos.
Bank of Singapore Limited, Hong Kong Branch · 2 entradas en el historial
Forma jurídica. Sucursal de Bank of Singapore Limited
Licencia. Banco con licencia, constituido fuera de Hong Kong (sucursal de Bank of Singapore Limited) · Fuente de la licencia
Supervisor. HKMA (banco con licencia constituido fuera de Hong Kong); supervisor de origen: MAS
Análisis completo del banco · Historial regulatorio y judicial · Comisiones y condiciones
- Multa por sistemas y controles antiblanqueo inadecuados y por intermediar en seguros sin autorización; compromiso exigible
10 de noviembre de 2022 · Dubai Financial Services Authority (DFSA) · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Responsabilidad por la venta de productos complejos inadecuados a dos clientes de edad avanzada, confirmada en apelación
10 de agosto de 2017 · Tribunal Superior de Hong Kong (Court of First Instance); confirmada por el Tribunal de Apelación · Según informes · Autoridad de la plaza · Informe citado en el análisis
Banque Pictet & Cie SA, Hong Kong Branch · 2 entradas en el historial
Forma jurídica. Sucursal de Banque Pictet & Cie SA
Licencia. Banco con licencia, constituido fuera de Hong Kong (sucursal de Banque Pictet & Cie SA, Ginebra) · Fuente de la licencia
Supervisor. HKMA (banco con licencia constituido fuera de Hong Kong); supervisor de origen: FINMA
Análisis completo del banco · Historial regulatorio y judicial · Comisiones y condiciones
- Orden penal por deficiencias organizativas que permitieron el blanqueo de capitales vinculado a Petrobras
17 de junio de 2025 · Fiscalía General de Suiza (OAG) · Resolución firme · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Acuerdo de enjuiciamiento diferido por conspiración para ayudar a contribuyentes estadounidenses a ocultar activos e ingresos (conducta de 2008 a 2014)
4 de diciembre de 2023 · Departamento de Justicia de EE. UU. (División Tributaria, con la Fiscalía Federal del SDNY) · Resolución con reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria
BNP Paribas, Hong Kong Branch · 7 entradas en el historial
Forma jurídica. Sucursal de BNP Paribas
Licencia. Banco con licencia, constituido fuera de Hong Kong (sucursal de BNP Paribas, París) · Fuente de la licencia
Supervisor. HKMA (banco con licencia constituido fuera de Hong Kong); SFC (institución registrada); supervisores de origen: BCE/ACPR
Análisis completo del banco · Historial regulatorio y judicial · Comisiones y condiciones
- Veredicto del jurado sobre la responsabilidad por servicios bancarios a Sudán en infracción de las sanciones de EE. UU.
17 de octubre de 2025 · Tribunal de Distrito de EE. UU. para el Distrito Sur de Nueva York (jurado) · Según informes · Autoridad ajena a esta plaza · Informe citado en el análisis - Acusación formal, según informes, por presuntas infracciones de las normas coreanas sobre ventas en corto
25 de octubre de 2024 · Fiscales de Corea del Sur (el artículo no identifica la fiscalía que acusó a BNP; solo nombra a la Fiscalía del Distrito Sur de Seúl en relación con una acusación anterior y distinta contra un banco global y un hedge fund no identificados) · Investigación pública · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Multas por la comunicación tardía de la información sobre gastos y comisiones y por evaluaciones de idoneidad inadecuadas
3 de julio de 2024 · BaFin, Alemania · Resolución firme · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Recargo sancionador por ventas en corto descubiertas intencionadas sobre 101 valores coreanos
22 de diciembre de 2023 · Financial Services Commission (República de Corea), a través de su Securities and Futures Commission · Resolución firme · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Amonestación y multa por falta de personal dedicado a las comunicaciones de operaciones sospechosas y por herramientas de detección deficientes
30 de mayo de 2017 · Autorite de controle prudentiel et de resolution (ACPR), Francia · Resolución firme · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Demanda por comercialización indebida de productos vinculados a acciones presentada por dos antiguos clientes indonesios
Singapur (la fuente no identifica el tribunal) · Acusación o demanda · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Amonestación y multa de 4 millones de HK$ por cobrar de más en unas 2 300 operaciones de clientes (de 2011 a 2013); unos 9,5 millones de HK$ cobrados de más
31 de agosto de 2016 · Securities and Futures Commission (Hong Kong) · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Entrada de contexto · Fuente primaria
Citibank, N.A., Hong Kong Branch · 16 entradas en el historial
Forma jurídica. Sucursal de Citibank, N.A.
Licencia. Citibank (Hong Kong) Limited: banco con licencia constituido en Hong Kong. Citibank, N.A.: banco con licencia constituido fuera de Hong Kong (sucursal) · Fuente de la licencia
Supervisor. HKMA (ambas entidades); SFC (instituciones registradas)
Análisis completo del banco · Historial regulatorio y judicial · Comisiones y condiciones
- Sanción transaccional por incumplimientos de la normativa antiblanqueo y contra la financiación del terrorismo detectados en inspecciones tras el caso de blanqueo de capitales de 2023
4 de julio de 2025 · Monetary Authority of Singapore · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Orden consensuada por discriminación en tarjetas de crédito contra solicitantes de origen armenio
8 de noviembre de 2023 · Consumer Financial Protection Bureau · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Sanción transaccional por infracciones antiblanqueo y contra la financiación del terrorismo detectadas en inspecciones tras las irregularidades de Wirecard
21 de junio de 2023 · Monetary Authority of Singapore · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Sanción pecuniaria civil y orden de cese y desistimiento: gestión de riesgos, gobierno de datos y controles internos
7 de octubre de 2020 · Office of the Comptroller of the Currency · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Sanción pecuniaria civil por la contratación tardía de seguros contra inundaciones en préstamos hipotecarios
17 de enero de 2020 · Office of the Comptroller of the Currency · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Resolución final de la PRA: deficiencias en el gobierno y los controles de la información regulatoria
26 de noviembre de 2019 · Prudential Regulation Authority · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Sanción pecuniaria civil por mantener inmuebles ejecutados más allá del plazo legal
11 de octubre de 2019 · Office of the Comptroller of the Currency · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Sanción pecuniaria civil por precios discriminatorios en un programa de descuentos hipotecarios
19 de marzo de 2019 · Office of the Comptroller of the Currency · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Orden por la emisión de certificados de depósito estadounidenses (ADR) sin las acciones subyacentes
7 de noviembre de 2018 · US Securities and Exchange Commission · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Orden consensuada por no revisar ni reducir las tasas de interés de tarjetas de crédito
29 de junio de 2018 · Consumer Financial Protection Bureau · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Sanción pecuniaria civil por incumplir la orden antiblanqueo de 2012
27 de diciembre de 2017 · Office of the Comptroller of the Currency · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Orden consensuada por deficiencias en la administración de préstamos estudiantiles
21 de noviembre de 2017 · Consumer Financial Protection Bureau · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Sanción pecuniaria civil por un patrón de infracciones en materia de seguros contra inundaciones
10 de octubre de 2017 · Office of the Comptroller of the Currency · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Resolución final: deficiencias en los controles de la negociación de divisas al contado del G10 (acuerdo con cinco bancos)
11 de noviembre de 2014 · Financial Conduct Authority · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Multa por avances insuficientes en la gestión de la calidad de los datos conforme a la medida coercitiva de 2020
10 de julio de 2024 · Junta de Gobernadores de la Reserva Federal (Estados Unidos) · Resolución firme · Entrada de contexto · Fuente primaria - Amonestación y multa de 348,25 millones de HK$ por indicaciones de interés mal etiquetadas y declaraciones engañosas a clientes institucionales en operaciones de facilitación (de 2008 a 2018)
28 de enero de 2022 · Securities and Futures Commission (Hong Kong) · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Entrada de contexto · Fuente primaria
DBS Bank (Hong Kong) Limited · 1 entrada en el historial
Forma jurídica. Filial constituida localmente
Licencia. Banco con licencia, constituido en Hong Kong · Fuente de la licencia
Supervisor. HKMA (banca); SFC (institución registrada)
Análisis completo del banco · Historial regulatorio y judicial · Comisiones y condiciones
- Sanción pecuniaria de 10 000 000 HK$ por infracciones de la AMLO (seguimiento continuo, diligencia debida reforzada, conservación de registros), conducta de abril de 2012 a abril de 2019
5 de julio de 2024 · Hong Kong Monetary Authority (Monetary Authority, conforme a la sección 21 de la AMLO) · Resolución firme · Autoridad de la plaza · Fuente primaria
Goldman Sachs Asia Bank Limited · 1 entrada en el historial
Forma jurídica. Filial constituida localmente
Licencia. Banco con licencia restringida, constituido en Hong Kong · Fuente de la licencia
Supervisor. HKMA (banco con licencia restringida)
Análisis completo del banco · Historial regulatorio y judicial · Comisiones y condiciones
- Amonestación y multa de 350 millones de US$ (2,71 mil millones de HK$) por las emisiones de bonos de 1MDB (de 2012 a 2013)
22 de octubre de 2020 · Securities and Futures Commission (Hong Kong) · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Entrada de contexto · Fuente primaria
Hang Seng Bank Limited · 1 entrada en el historial
Forma jurídica. Filial constituida localmente
Licencia. Banco con licencia, constituido en Hong Kong · Fuente de la licencia
Supervisor. HKMA (banca); SFC (institución registrada)
Análisis completo del banco · Historial regulatorio y judicial · Comisiones y condiciones
- Amonestación y multa de 66,4 millones de HK$ por cambios excesivos de fondos, venta inadecuada de fondos de derivados, cobros excesivos e información insuficiente sobre comisiones (de 2014 a 2023)
27 de enero de 2025 · Securities and Futures Commission (Hong Kong), en colaboración con la HKMA · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad de la plaza · Fuente primaria
JPMorgan Chase Bank, National Association, Hong Kong Branch · 16 entradas en el historial
Forma jurídica. Sucursal de JPMorgan Chase Bank, National Association
Licencia. Banco con licencia, constituido fuera de Hong Kong (sucursal de JPMorgan Chase Bank, National Association) · Fuente de la licencia
Supervisor. HKMA (banco con licencia constituido fuera de Hong Kong); SFC (institución registrada); supervisor de origen: OCC
Análisis completo del banco · Historial regulatorio y judicial · Comisiones y condiciones
- Amonestación por permitir que una persona inhabilitada participara en la negociación de swaps basados en valores
2 de octubre de 2026 · US Securities and Exchange Commission · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Sanción civil de la MAS por no prevenir ni detectar la conducta indebida de gestores de clientes en la información sobre precios de bonos OTC
2 de diciembre de 2024 · MAS · Resolución con reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Medida coercitiva: vigilancia inadecuada de operaciones para detectar abuso de mercado, de 2014 a 2023
14 de marzo de 2024 · Office of the Comptroller of the Currency (con la Junta de la Reserva Federal respecto de la matriz) · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Orden por operaciones de swap no comunicadas o comunicadas de forma incorrecta
29 de septiembre de 2023 · Commodity Futures Trading Commission · Resolución con reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Orden por swaps de divisas a corto plazo no comunicados
5 de julio de 2022 · Commodity Futures Trading Commission · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Orden por mensajes de trabajo enviados por canales no autorizados y por los registros perdidos
17 de diciembre de 2021 · Commodity Futures Trading Commission · Resolución con reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Sanción pecuniaria civil por controles internos y auditoría inadecuados en el negocio fiduciario
24 de noviembre de 2020 · US Office of the Comptroller of the Currency · Resolución firme · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Acuerdo de enjuiciamiento diferido: esquemas de fraude electrónico (wire fraud) en futuros sobre metales preciosos y bonos del Tesoro de EE. UU. (spoofing)
29 de septiembre de 2020 · Departamento de Justicia de EE. UU. (División Penal y Fiscalía Federal del Distrito de Connecticut); CFTC; SEC · Resolución con reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Amonestación, sanción pecuniaria de 12 500 000 HK$ y orden de revisión externa por infracciones de la AMLO (diligencia debida con clientes, revisiones periódicas, información del ordenante en transferencias), de abril de 2012 a febrero de 2014
28 de diciembre de 2018 · Hong Kong Monetary Authority (Monetary Authority, conforme a la AMLO) · Resolución firme · Autoridad de la plaza · Fuente primaria - Orden por la emisión de certificados de depósito estadounidenses (ADR) sin las acciones subyacentes
26 de diciembre de 2018 · US Securities and Exchange Commission · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Acuerdo por 87 aparentes infracciones de las sanciones relativas a Cuba, Irán y la proliferación, con una constatación de infracción (Finding of Violation)
5 de octubre de 2018 · Office of Foreign Assets Control (OFAC) del Tesoro de EE. UU. · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Orden por intento de manipulación del índice de referencia ISDAFIX en dólares estadounidenses
18 de junio de 2018 · Commodity Futures Trading Commission · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Orden consensuada por información inexacta sobre cuentas corrientes facilitada a agencias de informes de consumidores
2 de agosto de 2017 · Consumer Financial Protection Bureau · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Orden consensuada por comisiones de intermediación más elevadas cobradas a prestatarios hipotecarios afroamericanos e hispanos
20 de enero de 2017 · Departamento de Justicia de EE. UU. (División de Derechos Civiles, con la Fiscalía Federal del Distrito Sur de Nueva York) · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Amonestación y multa de 2,6 millones de HK$ por ofrecer opciones sobre índices cotizados en el extranjero sin el registro exigido de tipo 2 y/o tipo 5 (de 2003 a 2015) y por comunicación tardía
20 de octubre de 2016 · Securities and Futures Commission (Hong Kong) · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad de la plaza · Fuente primaria - Resolución final: deficiencias en los controles de la negociación de divisas al contado del G10 (acuerdo con cinco bancos)
11 de noviembre de 2014 · Financial Conduct Authority · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria
LGT Bank AG, Hong Kong Branch · 0 entradas en el historial
Forma jurídica. Sucursal de LGT Bank AG
Licencia. Banco con licencia, constituido fuera de Hong Kong (sucursal de LGT Bank AG, Vaduz) · Fuente de la licencia
Supervisor. HKMA (banco con licencia constituido fuera de Hong Kong); supervisor de origen: FMA de Liechtenstein
Análisis completo del banco · Historial regulatorio y judicial · Comisiones y condiciones
El historial regulatorio de este banco no recoge asuntos concretos.
Morgan Stanley Bank Asia Limited · 1 entrada en el historial
Forma jurídica. Filial constituida localmente
Licencia. Banco con licencia, constituido en Hong Kong · Fuente de la licencia
Supervisor. HKMA (banco con licencia)
Análisis completo del banco · Historial regulatorio y judicial · Comisiones y condiciones
- Amonestación y multa de 224 millones de HK$ por deficiencias como patrocinador de salidas a bolsa (Tianhe Chemicals, cotización de 2014)
14 de marzo de 2019 · Securities and Futures Commission (Hong Kong) · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Entrada de contexto · Fuente primaria
Standard Chartered Bank (Hong Kong) Limited · 2 entradas en el historial
Forma jurídica. Filial constituida localmente
Licencia. Banco con licencia, constituido en Hong Kong · Fuente de la licencia
Supervisor. HKMA (banca); SFC (institución registrada)
Análisis completo del banco · Historial regulatorio y judicial · Comisiones y condiciones
- Amonestación y multa de 59,7 millones de HK$ por deficiencias de diligencia debida como patrocinador de salidas a bolsa (China Forestry, cotización de 2009)
14 de marzo de 2019 · Securities and Futures Commission (Hong Kong) · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Entrada de contexto · Fuente primaria - Orden consensuada del NYDFS: sanción de 300 millones de US$ por no subsanar el seguimiento antiblanqueo de operaciones; suspensión de la compensación en dólares para clientes minoristas de alto riesgo de SCB Hong Kong
19 de agosto de 2014 · New York State Department of Financial Services · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Entrada de contexto · Fuente primaria
The Hongkong and Shanghai Banking Corporation Limited · 3 entradas en el historial
Forma jurídica. Filial constituida localmente
Licencia. Banco con licencia, constituido en Hong Kong · Fuente de la licencia
Supervisor. HKMA (banca); SFC (institución registrada para actividades de valores)
Análisis completo del banco · Historial regulatorio y judicial · Comisiones y condiciones
- Amonestación y multa por no revelar relaciones de banca de inversión en informes de análisis (de 2013 a 2021)
26 de agosto de 2025 · Securities and Futures Commission (Hong Kong), investigación conjunta con la HKMA · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad de la plaza · Fuente primaria - Amonestación y multa por superar los límites de posición en futuros y opciones sobre el Hang Seng China Enterprises Index y por controles internos inadecuados
14 de septiembre de 2016 · Securities and Futures Commission (Hong Kong) · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad de la plaza · Fuente primaria - El SFAT confirma una multa de 400 millones de HK$ y la suspensión parcial del registro por fallos sistémicos en la venta de bonos estructurados vinculados a Lehman y de acumuladores a plazo apalancados (de 2003 a 2008)
21 de noviembre de 2017 · Securities and Futures Appeals Tribunal / SFC (Hong Kong) · Resolución firme · Entrada de contexto · Fuente primaria
UBS AG (Hong Kong Branch) · 10 entradas en el historial
Forma jurídica. Sucursal de UBS AG
Licencia. Banco con licencia, constituido fuera de Hong Kong (sucursal de UBS AG, Suiza) · Fuente de la licencia
Supervisor. HKMA (banca, como banco con licencia constituido fuera de Hong Kong); SFC (institución registrada); supervisor de origen: FINMA
Análisis completo del banco · Historial regulatorio y judicial · Comisiones y condiciones
- Sanción transaccional por incumplimientos de la normativa antiblanqueo y contra la financiación del terrorismo detectados en inspecciones tras el caso de blanqueo de capitales de 2023
4 de julio de 2025 · Monetary Authority of Singapore · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Condena en Francia por captación ilícita de clientes y blanqueo agravado del producto de fraude fiscal
15 de noviembre de 2023 · Tribunales franceses (Cour de cassation 2023, pena revisada tras la devolución); comunicado de prensa de UBS · Resolución firme · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Sanción pecuniaria de 9 000 000 HK$ por infracciones de la AMLO (revisiones periódicas de clientes omitidas; diligencia debida incompleta tras operaciones sospechosas)
19 de noviembre de 2021 · Hong Kong Monetary Authority (Monetary Authority, conforme a la sección 21 de la AMLO) · Resolución firme · Autoridad de la plaza · Fuente primaria - Amonestación y multa de 400 millones de HK$ por cobros excesivos en unas 5 000 cuentas de clientes durante diez años y por las deficiencias de control interno asociadas
11 de noviembre de 2019 · Securities and Futures Commission (Hong Kong) · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad de la plaza · Fuente primaria - Resolución final: deficiencias en la comunicación de operaciones
19 de marzo de 2019 · Financial Conduct Authority · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Multa de 375 millones de HK$ y suspensión parcial de la licencia durante un año por deficiencias como patrocinador de salidas a bolsa (China Forestry, Tianhe Chemicals y otra cotización)
14 de marzo de 2019 · Securities and Futures Commission (Hong Kong) · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad de la plaza · Fuente primaria - Amonestación por escrito por controles insuficientes sobre una relación de negocio clave vinculada a 1MDB en Singapur
5 de abril de 2017 · FINMA · Según informes · Autoridad ajena a esta plaza · Informe citado en el análisis - Sanciones económicas por 13 incumplimientos de la MAS Notice 626 (antiblanqueo) en la revisión relacionada con 1MDB
11 de octubre de 2016 · Autoridad Monetaria de Singapur · Resolución firme · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Resolución final: deficiencias en los controles de la negociación de divisas al contado del G10 (acuerdo con cinco bancos)
11 de noviembre de 2014 · Financial Conduct Authority · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Sanción por no conservar comunicaciones electrónicas realizadas por canales no autorizados
27 de septiembre de 2022 · United States Securities and Exchange Commission · Resolución firme · Entrada de contexto · Fuente primaria