开曼群岛的牌照、保障与信息披露
每一项均链接至审阅当日核对所依据的来源。
开曼群岛银行牌照与监管记录
本簿记中心共收录5家机构。打开档案可查看其法律形式、评价所引牌照，以及该评价记录在案的事项。
确认该牌照是否允许拟议的存款，并向银行了解其将如何依托管合同持有证券。
CIMA受监管机构查询 · 开曼群岛Banks and Trust Companies Act · CIMA银行业统计
记录可能包括其他司法管辖区的监管机构针对同一持牌机构采取的行动，以及为提供背景而列入的条目。所链接的评价会指明相关当事方，并说明每一事项的进展状态。
Butterfield Bank (Cayman) Limited · 1项记录
法律形式：本地注册子公司
牌照：A类银行牌照（CIMA A类银行名单）；该行法律信息页面：获CIMA发牌经营银行及投资业务 · 牌照来源
监管机构：开曼群岛金融管理局（CIMA）
- 不起诉协议：协助美国纳税人维持未申报账户（2001年至2013年）
2021年8月3日 · 美国司法部，纽约南区联邦检察官办公室（会同IRS-CI） · 结案，已承认责任 · 背景条目 · 原始文件
Cayman National Bank Ltd. · 0项记录
法律形式：本地注册子公司
牌照：A类银行牌照（CIMA A类银行名单，2022年6月30日更新）；该行网站：“Cayman National Bank Ltd. and Cayman National Securities Ltd. are licensed and regulated by the Cayman Islands Monetary Authority”（即两家公司均由开曼群岛金融管理局发牌并监管） · 牌照来源
监管机构：开曼群岛金融管理局（CIMA）
该银行的监管记录中未列出具体事项。
CIBC Caribbean Bank (Cayman) Limited · 1项记录
法律形式：本地注册子公司
牌照：A类银行牌照（CIMA A类银行名单，2022年6月30日更新，列于原名FirstCaribbean International Bank (Cayman) Limited之下） · 牌照来源
监管机构：开曼群岛金融管理局（CIMA）；集团法律信息页面另将英属维尔京群岛金融服务委员会列为该实体的监管机构
- 因两项违反加拿大反洗钱法的行为被处以行政罚款
2023年12月7日 · FINTRAC（加拿大金融交易和报告分析中心） · 最终裁决 · 背景事项 · 原始文件
RBC Royal Bank (Cayman) Limited · 1项记录
法律形式：本地注册子公司
牌照：A类银行牌照（CIMA A类银行名单，2022年6月30日更新） · 牌照来源
监管机构：开曼群岛金融管理局（CIMA）
- 因三项行政违规被处以行政罚款
2023年12月5日 · FINTRAC（加拿大） · 最终裁决 · 背景条目 · 原始文件