केमैन आइलैंड्स

कानूनी स्वरूप। स्थानीय रूप से निगमित सहायक कंपनी

लाइसेंस। Category A बैंकिंग लाइसेंस (CIMA की Category A बैंक सूची); बैंक का कानूनी पेज: CIMA द्वारा बैंकिंग और निवेश कारोबार के लिए लाइसेंसप्राप्त · लाइसेंस का स्रोत

रेगुलेटर। Cayman Islands Monetary Authority (CIMA)

बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें

• नॉन-प्रॉसिक्यूशन एग्रीमेंट: अमेरिकी करदाताओं को अघोषित खाते बनाए रखने में मदद (2001-2013)
  3 अगस्त 2021 · अमेरिकी न्याय विभाग, US Attorney's Office SDNY (IRS-CI के साथ) · दोष स्वीकार कर निपटारा · संदर्भ प्रविष्टि · मूल स्रोत

कानूनी स्वरूप। स्थानीय रूप से निगमित सहायक कंपनी

लाइसेंस। Category A बैंकिंग लाइसेंस (CIMA की Category A बैंक सूची, 30 जून 2022 को अपडेट); बैंक की साइट: 'Cayman National Bank Ltd. and Cayman National Securities Ltd. are licensed and regulated by the Cayman Islands Monetary Authority' · लाइसेंस का स्रोत

रेगुलेटर। Cayman Islands Monetary Authority (CIMA)

बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें

इस बैंक के रेगुलेटरी रिकॉर्ड में कोई विशिष्ट मामला दर्ज नहीं है।

कानूनी स्वरूप। स्थानीय रूप से निगमित सहायक कंपनी

लाइसेंस। Category A बैंकिंग लाइसेंस (CIMA की Category A बैंक सूची, 30 जून 2022 को अपडेट, पूर्व नाम FirstCaribbean International Bank (Cayman) Limited के तहत) · लाइसेंस का स्रोत

रेगुलेटर। Cayman Islands Monetary Authority (CIMA); ग्रुप का कानूनी पेज इस इकाई के लिए British Virgin Islands Financial Services Commission का भी उल्लेख करता है

बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें

• कनाडा के एंटी-मनी लॉन्ड्रिंग कानून के दो उल्लंघनों के लिए प्रशासनिक दंड
  7 दिसंबर 2023 · FINTRAC (कनाडा) · अंतिम निर्णय · संदर्भ प्रविष्टि · मूल स्रोत

कानूनी स्वरूप। स्थानीय रूप से निगमित सहायक कंपनी

लाइसेंस। Category A बैंकिंग लाइसेंस (CIMA की Category A बैंक सूची, 30 जून 2022 को अपडेट) · लाइसेंस का स्रोत

रेगुलेटर। Cayman Islands Monetary Authority (CIMA)

बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें

• तीन प्रशासनिक उल्लंघनों पर प्रशासनिक आर्थिक दंड
  5 दिसंबर 2023 · FINTRAC (कनाडा) · अंतिम निर्णय · संदर्भ प्रविष्टि · मूल स्रोत

कानूनी स्वरूप। स्थानीय रूप से निगमित सहायक कंपनी

लाइसेंस। Category A बैंकिंग लाइसेंस (CIMA की Category A बैंक सूची, 30 जून 2022 को अपडेट) · लाइसेंस का स्रोत

रेगुलेटर। Cayman Islands Monetary Authority (CIMA); साइट फुटर के अनुसार मूल देश का सुपरवाइजर Office of the Superintendent of Financial Institutions (कनाडा)

बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें

• स्वैप डीलर अनुपालन और पर्यवेक्षण में विफलताओं तथा रेगुलेटर को झूठे बयान देने पर दंड
  19 अगस्त 2020 · US Commodity Futures Trading Commission · अंतिम निर्णय · संदर्भ प्रविष्टि · मूल स्रोत