開曼群島的執照、保障與資訊揭露
每一項均連結至審閱當日據以查核的資料來源。
開曼群島銀行執照與監理紀錄
本簿記中心涵蓋5家機構。開啟檔案即可查看法律形式、評價引用的執照，以及該評價記載的事項。
宜確認執照是否允許所擬的存款，並詢問銀行將如何依保管契約持有證券。
CIMA受監理機構查詢 · 開曼群島Banks and Trust Companies Act · CIMA銀行業統計
紀錄可能包含其他地區主管機關對同一持照機構採取的處分，以及為說明背景而列入的項目。連結的評價會指明當事方，並說明各案件的現況。
Butterfield Bank (Cayman) Limited · 1筆紀錄
法律形式。當地設立的子公司
執照：A類銀行執照（CIMA A類銀行名單）；銀行法律聲明頁面：經CIMA核發執照從事銀行及投資業務 · 執照來源
監理機關：開曼群島金融管理局（CIMA）
- 不起訴協議：協助美國納稅人維持未申報帳戶（2001年至2013年）
2021年8月3日 · 美國司法部、紐約南區聯邦檢察官辦公室（會同美國國稅局刑事調查處，IRS-CI） · 協議結案（承認事實） · 背景參考事項 · 原始資料
Cayman National Bank Ltd. · 0筆紀錄
法律形式。當地設立的子公司
執照：A類銀行執照（CIMA A類銀行名單，2022年6月30日更新）；銀行網站：'Cayman National Bank Ltd. and Cayman National Securities Ltd. are licensed and regulated by the Cayman Islands Monetary Authority'（即兩家公司均經開曼群島金融管理局核發執照並受其監理） · 執照來源
監理機關：開曼群島金融管理局（CIMA）
本銀行的監理紀錄中未列出個別案件。
CIBC Caribbean Bank (Cayman) Limited · 1筆紀錄
法律形式。當地設立的子公司
執照：A類銀行執照（CIMA A類銀行名單，2022年6月30日更新，列於前名稱FirstCaribbean International Bank (Cayman) Limited之下） · 執照來源
監理機關：開曼群島金融管理局（CIMA）；集團法律聲明頁面另列英屬維京群島金融服務委員會為此法律主體的監理機關
- 因兩項違反加拿大洗錢防制法的行為，遭處行政罰款
2023年12月7日 · 加拿大金融交易與報告分析中心（FINTRAC） · 確定裁決 · 背景參考事項 · 原始資料
RBC Royal Bank (Cayman) Limited · 1筆紀錄
法律形式。當地設立的子公司
執照：A類銀行執照（CIMA A類銀行名單，2022年6月30日更新） · 執照來源
監理機關：開曼群島金融管理局（CIMA）
- 因三項行政違規遭處行政罰款
2023年12月5日 · 加拿大金融交易與報告分析中心（FINTRAC） · 確定裁決 · 背景參考事項 · 原始資料