Kaimaninseln
Die Dossiers zu den Kaimaninseln nennen den Lizenzinhaber und stellen die veröffentlichten Bedingungen der Bank der lokalen Unterscheidung zwischen Banklizenzen der Kategorie A und der Kategorie B gegenüber. Lizenzen und Verfahren ansehen.
Bewertete Banken auf den Kaimaninseln
Zulassung, Kundenschutz und Offenlegung auf den Kaimaninseln
Jeder Punkt verweist auf die Quelle, anhand derer er zum Prüfdatum verifiziert wurde.
Banklizenzen und Aufsichtsverfahren auf den Kaimaninseln
An diesem Buchungsstandort sind 5 Institute erfasst. Öffnen Sie ein Dossier, um die Rechtsform, die in der Analyse zitierte Lizenz und die dort festgehaltenen Verfahren einzusehen.
Klären Sie, ob die Lizenz die vorgesehene Einlage zulässt, und fragen Sie, wie die Bank Wertpapiere nach dem Depotvertrag verwahren würde.
CIMA-Suche nach beaufsichtigten Gesellschaften · Cayman Banks and Trust Companies Act · CIMA-Statistik zum Bankensektor
Die Verfahrenshistorie kann Maßnahmen von Behörden außerhalb dieses Standorts gegen denselben Lizenzinhaber sowie Einträge zur Einordnung enthalten. Die verlinkte Analyse nennt die Beteiligten und erläutert den Stand jedes Verfahrens.
Butterfield Bank (Cayman) Limited · 1 Verfahrenseintrag
Rechtsform. Tochtergesellschaft nach lokalem Recht
Lizenz. Banklizenz der Kategorie A (CIMA-Liste der Banken der Kategorie A); rechtliche Hinweise der Bank: von der CIMA für Bank- und Anlagegeschäfte lizenziert · Quelle zur Lizenz
Aufsichtsbehörde. Cayman Islands Monetary Authority (CIMA)
Vollständige Analyse · Aufsichts- und Rechtsverfahren · Gebühren und Konditionen
- Non-Prosecution Agreement, Unterstützung von US-Steuerpflichtigen bei der Führung nicht deklarierter Konten (2001 bis 2013)
3. August 2021 · US-Justizministerium, US Attorney's Office SDNY (mit IRS-CI) · Beilegung mit Schuldeingeständnis · Eintrag zur Einordnung · Primärquelle
Cayman National Bank Ltd. · 0 Verfahrenseinträge
Rechtsform. Tochtergesellschaft nach lokalem Recht
Lizenz. Banklizenz der Kategorie A (CIMA-Liste der Banken der Kategorie A, Stand 30. Juni 2022); Website der Bank: „Cayman National Bank Ltd. and Cayman National Securities Ltd. are licensed and regulated by the Cayman Islands Monetary Authority“ · Quelle zur Lizenz
Aufsichtsbehörde. Cayman Islands Monetary Authority (CIMA)
Vollständige Analyse · Aufsichts- und Rechtsverfahren · Gebühren und Konditionen
In der aufsichtsrechtlichen Verfahrenshistorie dieser Bank sind keine einzelnen Verfahren verzeichnet.
CIBC Caribbean Bank (Cayman) Limited · 1 Verfahrenseintrag
Rechtsform. Tochtergesellschaft nach lokalem Recht
Lizenz. Banklizenz der Kategorie A (CIMA-Liste der Banken der Kategorie A, Stand 30. Juni 2022, unter dem früheren Namen FirstCaribbean International Bank (Cayman) Limited) · Quelle zur Lizenz
Aufsichtsbehörde. Cayman Islands Monetary Authority (CIMA); die rechtlichen Hinweise der Gruppe nennen für diese Gesellschaft zudem die British Virgin Islands Financial Services Commission
Vollständige Analyse · Aufsichts- und Rechtsverfahren · Gebühren und Konditionen
- Verwaltungsrechtliche Geldbuße wegen zweier Verstöße gegen das kanadische Geldwäschegesetz
7. Dezember 2023 · FINTRAC (Kanada) · Endgültige Entscheidung · Eintrag zur Einordnung · Primärquelle
RBC Royal Bank (Cayman) Limited · 1 Verfahrenseintrag
Rechtsform. Tochtergesellschaft nach lokalem Recht
Lizenz. Banklizenz der Kategorie A (CIMA-Liste der Banken der Kategorie A, Stand 30. Juni 2022) · Quelle zur Lizenz
Aufsichtsbehörde. Cayman Islands Monetary Authority (CIMA)
Vollständige Analyse · Aufsichts- und Rechtsverfahren · Gebühren und Konditionen
- Verwaltungsbuße wegen dreier verwaltungsrechtlicher Verstöße
5. Dezember 2023 · FINTRAC (Kanada) · Endgültige Entscheidung · Eintrag zur Einordnung · Primärquelle
Scotiabank & Trust (Cayman) Ltd · 1 Verfahrenseintrag
Rechtsform. Tochtergesellschaft nach lokalem Recht
Lizenz. Banklizenz der Kategorie A (CIMA-Liste der Banken der Kategorie A, Stand 30. Juni 2022) · Quelle zur Lizenz
Aufsichtsbehörde. Cayman Islands Monetary Authority (CIMA); Herkunftslandaufsicht Office of the Superintendent of Financial Institutions (Kanada) laut Fußzeile der Website
Vollständige Analyse · Aufsichts- und Rechtsverfahren · Gebühren und Konditionen
- Strafzahlung wegen Compliance- und Überwachungsmängeln als Swap-Händler und falscher Angaben gegenüber der Aufsichtsbehörde
19. August 2020 · US-Terminmarktaufsicht CFTC · Endgültige Entscheidung · Eintrag zur Einordnung · Primärquelle