विदेशी राजनीतिक रूप से प्रभावशाली क्लाइंटों के मामलों में एंटी-मनी लॉन्ड्रिंग चूक के लिए सिविल पेनल्टी
Isle of Man Financial Services Authority ने पाया कि Nedbank Private Wealth Limited ने अपने विदेशी राजनीतिक रूप से प्रभावशाली क्लाइंटों के मामलों में AML/CFT Code 2019 का उल्लंघन किया। यह निष्कर्ष मई 2022 के निरीक्षण के बाद आया, जो 2018 के एक रिटर्न के बाद किया गया था जिसमें ऐसे क्लाइंटों का अनुपात ऊँचा दिखा था। रिस्क असेसमेंट में ब्योरे की कमी थी, ड्यू डिलिजेंस और फंड व संपत्ति के स्रोत के प्रमाण अपर्याप्त थे, निरंतर निगरानी पूरी तरह प्रभावी नहीं थी और प्रक्रियाएँ जोखिम को संभाल नहीं पाईं। जल्दी समझौते के कारण GBP 764,550 का दंड 30% घटाकर GBP 535,185 किया गया, और बैंक ने पूरा सहयोग किया।
