आइल ऑफ मैन

कानूनी स्वरूप। Barclays Bank PLC की शाखा

लाइसेंस। इस बैंक के लाइसेंस का विवरण अभी दर्ज नहीं किया गया है।

रेगुलेटर। Isle of Man Financial Services Authority (IOMFSA); लाइसेंसधारी यूके PRA द्वारा अधिकृत और FCA व PRA द्वारा रेगुलेटेड

बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें

• दावा कि बैंकों और ट्रस्टियों ने फिड्यूशियरी दायित्वों का उल्लंघन किया और एक पारिवारिक ट्रस्ट की लूट में मदद की
  5 दिसंबर 2025 · US District Court for the District of Colorado, केस 1:25-cv-03923 · आरोप या दावा · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत
• फाइनल नोटिस: कॉरपोरेट बैंकिंग ग्राहक Stunt & Co (Fowler Oldfield का धन) के मनी लॉन्ड्रिंग जोखिम का अपर्याप्त प्रबंधन
  14 जुलाई 2025 · Financial Conduct Authority · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत
• फाइनल नोटिस: अक्टूबर 2008 की पूंजी जुटाने वाली प्रॉस्पेक्टस में Qatar Holding LLC के साथ एडवाइजरी एग्रीमेंट का खुलासा न करने में लापरवाही
  25 नवंबर 2024 · Financial Conduct Authority · अंतिम निर्णय · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत
• पाँच मिलियन से अधिक स्वैप ट्रांजैक्शन गलत तरीके से या देर से रिपोर्ट करने पर आदेश
  1 अक्टूबर 2024 · US Commodity Futures Trading Commission · अंतिम निर्णय · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत
• पंजीकृत सीमा से अधिक सिक्योरिटीज बेचने पर समझौते से निपटाए गए आरोप, बिक्री पर नजर रखने की कोई व्यवस्था नहीं थी
  29 सितंबर 2022 · US Securities and Exchange Commission · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत
• फाइनल नोटिस: डूब चुकी पेमेंट्स कंपनी Premier FX के साथ रिलेशनशिप की निगरानी में विफलताएँ
  28 फरवरी 2022 · Financial Conduct Authority · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत
• फाइनल नोटिस: वित्तीय कठिनाई में फँसे कंज्यूमर क्रेडिट ग्राहकों के साथ अनुचित व्यवहार
  15 दिसंबर 2020 · Financial Conduct Authority · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत
• फाइनल नोटिस: राजनीतिक रूप से प्रभावशाली अल्ट्रा-हाई-नेट-वर्थ क्लाइंटों के GBP 1.88 बिलियन के एक ट्रांजैक्शन में वित्तीय अपराध के जोखिमों का कमजोर प्रबंधन
  26 नवंबर 2015 · Financial Conduct Authority · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत
• फाइनल नोटिस: G10 स्पॉट FX ट्रेडिंग बिजनेस के नियंत्रणों में विफलताएँ (Principle 3)
  20 मई 2015 · Financial Conduct Authority · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत
• फाइनल नोटिस: GBP 16.5 बिलियन के सेफ कस्टडी एसेट्स की सुरक्षा में विफलता (CASS)
  23 सितंबर 2014 · Financial Conduct Authority · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत
• फाइनल नोटिस: London Gold Fixing में हितों का टकराव और सिस्टम व नियंत्रण संबंधी विफलताएँ
  23 मई 2014 · Financial Conduct Authority · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत

कानूनी स्वरूप। Lloyds Bank Corporate Markets plc की शाखा

लाइसेंस। 'is licensed by the Isle of Man Financial Services Authority to conduct deposit-taking' (Lloyds का कानूनी पेज); रजिस्टर की प्रविष्टि प्राप्त नहीं हुई · लाइसेंस का स्रोत

रेगुलेटर। Isle of Man Financial Services Authority (IOMFSA); लाइसेंसधारी यूके PRA द्वारा अधिकृत और FCA व PRA द्वारा रेगुलेटेड (FRN 763256)

बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें

• एक कॉरेस्पोंडेंट बैंकिंग रिलेशनशिप से जुड़े रेगुलेटरी और AML/CFT उल्लंघनों पर सिविल वित्तीय दंड
  12 अगस्त 2022 · Jersey Financial Services Commission (JFSC) · अंतिम निर्णय · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत

कानूनी स्वरूप। लाइसेंसधारी

लाइसेंस। 'Nedbank Private Wealth Limited is licensed and regulated by the Isle of Man Financial Services Authority.' (साइट फुटर); लाइसेंस श्रेणी रजिस्टर से प्राप्त नहीं हुई · लाइसेंस का स्रोत

रेगुलेटर। Isle of Man Financial Services Authority (IOMFSA); जर्सी शाखा JFSC द्वारा रेगुलेटेड; लंदन शाखा PRA द्वारा अधिकृत और FCA व PRA द्वारा रेगुलेटेड; यूएई प्रतिनिधि कार्यालय Central Bank of the UAE से लाइसेंसप्राप्त

बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें

• अपने विदेशी राजनीतिक रूप से प्रभावशाली क्लाइंटों के मामलों में एंटी-मनी लॉन्ड्रिंग खामियों पर सिविल पेनल्टी
  19 दिसंबर 2023 · Isle of Man Financial Services Authority · अंतिम निर्णय · स्थानीय प्राधिकरण · मूल स्रोत

कानूनी स्वरूप। Santander Financial Services plc की शाखा

लाइसेंस। 'Santander Financial Services plc, Isle of Man Branch has its principal place of business at' Douglas 'and is regulated by the Isle of Man Financial Services Authority.' (साइट फुटर); रजिस्टर की प्रविष्टि प्राप्त नहीं हुई · लाइसेंस का स्रोत

रेगुलेटर। Isle of Man Financial Services Authority (IOMFSA); लाइसेंसधारी यूके PRA द्वारा अधिकृत और FCA व PRA द्वारा रेगुलेटेड; जर्सी शाखा JFSC द्वारा रेगुलेटेड

बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें

• बिजनेस बैंकिंग ग्राहकों पर अप्रभावी एंटी-मनी लॉन्ड्रिंग नियंत्रणों के लिए जुर्माना
  8 दिसंबर 2022 · UK Financial Conduct Authority · अंतिम निर्णय · संदर्भ प्रविष्टि · मूल स्रोत

कानूनी स्वरूप। स्थानीय रूप से निगमित सहायक कंपनी

लाइसेंस। 'Standard Bank Isle of Man Limited is licensed by the Isle of Man Financial Services Authority' (बैंक का रेगुलेटरी स्टेटस पेज); लाइसेंस श्रेणी रजिस्टर से प्राप्त नहीं हुई · लाइसेंस का स्रोत

रेगुलेटर। Isle of Man Financial Services Authority (IOMFSA)

बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें

• अदालत के रोक आदेश का उल्लंघन कर रोके गए फंड स्थानांतरित करने और विदेश में ट्रांसफर भेजने पर सिविल पेनल्टी
  7 जनवरी 2022 · Isle of Man Financial Services Authority · अंतिम निर्णय · स्थानीय प्राधिकरण · मूल स्रोत
• 2022 के निरीक्षण में मिले एंटी-मनी लॉन्ड्रिंग अनुपालन संबंधी निष्कर्षों पर प्रशासनिक दंड
  24 जनवरी 2025 · Prudential Authority, South African Reserve Bank · अंतिम निर्णय · संदर्भ प्रविष्टि · मूल स्रोत