202319. Dezember 2023
Zivilrechtliche Strafzahlung wegen Mängeln in der Geldwäschebekämpfung bei ausländischen politisch exponierten Kunden
Die Isle of Man Financial Services Authority stellte fest, dass Nedbank Private Wealth Limited bei ihren ausländischen politisch exponierten Kunden gegen den AML/CFT Code 2019 verstoßen hatte. Vorausgegangen war eine Prüfung im Mai 2022, die auf eine Meldung aus dem Jahr 2018 mit einem hohen Anteil solcher Kunden folgte. Die Risikobewertungen waren zu wenig detailliert, die Sorgfaltsprüfungen sowie die Nachweise zur Herkunft der Mittel und des Vermögens unzureichend, die laufende Überwachung war nicht voll wirksam, und die Verfahren steuerten das Risiko nicht. Die Strafzahlung von 764.550 GBP wurde wegen frühzeitiger Einigung um 30 % auf 535.185 GBP reduziert; die Bank kooperierte vollständig.