阿联酋获评级银行
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JB阿联酋的牌照、保护与信息披露
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阿联酋银行牌照与监管记录
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记录可能包括其他司法管辖区的监管机构针对同一持牌机构采取的行动，以及为提供背景而列入的条目。所链接的评价会指明相关当事方，并说明每一事项的进展状态。
Abu Dhabi Commercial Bank PJSC · 0条记录
法律形式：持牌机构
牌照。阿联酋境内银行（登记册未查阅）
监管机构。阿联酋中央银行
该银行的监管记录中未列出具体事项。
Bank of Singapore Limited, DIFC Branch · 2条记录
法律形式。Bank of Singapore Limited的分行
牌照。DIFC分行
监管机构。DFSA；持牌机构受MAS监管
- 因反洗钱系统与控制不足及未经授权安排保险业务被罚款；可强制执行承诺
2022年11月10日 · 迪拜金融服务管理局（DFSA） · 和解结案，未承认责任 · 本地机构 · 原始文件 - 向两名年长客户销售不适当的复杂产品而须承担责任，上诉后维持原判
2017年8月10日 · 香港高等法院原讼法庭；上诉法庭维持原判 · 见于报道 · 本簿记中心以外的机构 · 评价所引报道
Emirates NBD Bank (P.J.S.C.) · 0条记录
法律形式：持牌机构
牌照。阿联酋境内银行
监管机构。阿联酋中央银行
该银行的监管记录中未列出具体事项。
First Abu Dhabi Bank P.J.S.C. · 1条记录
法律形式：持牌机构
牌照。阿联酋境内银行（登记册未查阅）
监管机构。阿联酋中央银行
- 因拒绝提供交易记录、妨碍调查被处罚
2019年8月21日 · 卡塔尔金融中心监管局（QFCRA） · 最终裁决 · 本簿记中心以外的机构 · 原始文件
HSBC Bank Middle East Limited · 0条记录
法律形式：本地注册子公司
牌照。阿联酋分行受CBUAE监管，主监管机构为DFSA · 牌照来源
监管机构。DFSA（主监管机构）；阿联酋中央银行（阿联酋分行）；部分业务持有阿联酋资本市场管理局第602004号牌照
该银行的监管记录中未列出具体事项。
Julius Baer (Middle East) Limited · 0条记录
法律形式：本地注册子公司
牌照。DFSA授权机构
监管机构。DFSA
该银行的监管记录中未列出具体事项。
Mashreqbank PSC · 3条记录
法律形式：持牌机构
牌照。阿联酋境内银行（登记册未查阅）
监管机构。阿联酋中央银行
- 就违反Sudanese Sanctions Regulations（苏丹制裁规定）作出的违规认定（Finding of Violation），涉及伦敦分行2005年至2009年的付款
2021年11月9日 · 美国财政部海外资产控制办公室 · 最终裁决 · 本簿记中心以外的机构 · 原始文件 - 就美国境外机构的制裁合规问题发出的同意停止令
2021年11月9日 · 美国联邦储备系统理事会 · 和解结案，未承认责任 · 本簿记中心以外的机构 · 原始文件 - 就违反制裁处理涉苏丹美元付款发出的同意令
2021年11月9日 · 纽约州金融服务局 · 和解结案，未承认责任 · 本簿记中心以外的机构 · 原始文件
Standard Chartered Bank, DIFC Branch · 5条记录
法律形式。Standard Chartered Bank的分行
牌照。受DFSA监管的分行
监管机构。DFSA（分行）；持牌机构Standard Chartered Bank经PRA授权，受FCA和PRA监管
- 因英国代理行业务及阿联酋分行的反洗钱控制缺陷被FCA罚款
2019年4月9日 · 英国金融行为监管局 · 和解结案，未承认责任 · 本簿记中心以外的机构 · 原始文件 - 就涉及迪拜分行的违反伊朗制裁行为，修订并延长暂缓起诉协议
2019年4月9日 · 美国司法部（与纽约县地区检察官办公室） · 结案，已承认责任 · 本簿记中心以外的机构 · 原始文件 - 就明显违反伊朗、缅甸、古巴、苏丹、叙利亚和津巴布韦制裁的行为达成民事和解
2019年4月9日 · 美国财政部海外资产控制办公室 · 和解结案，未承认责任 · 本簿记中心以外的机构 · 原始文件 - NYDFS就涉及迪拜分行的违反制裁行为发出同意令并处以罚款
2019年4月9日 · 纽约州金融服务局 · 和解结案，未承认责任 · 本簿记中心以外的机构 · 原始文件 - 因对共同申报准则实施前自根西岛转出的信托账户控制薄弱被处罚
2018年3月19日 · 新加坡金融管理局 · 最终裁决 · 本簿记中心以外的机构 · 原始文件
UBS AG Dubai Branch · 11条记录
法律形式。UBS AG的分行
牌照。受DFSA监管的分行，编号F000321 · 牌照来源
监管机构。DFSA
- 就2023年洗钱案后检查中发现的反洗钱与反恐融资（AML/CFT）违规处以和解罚款
2025年7月4日 · 新加坡金融管理局 · 和解结案，未承认责任 · 本簿记中心以外的机构 · 原始文件 - 在法国因非法招揽客户及加重情节的税务欺诈所得洗钱被定罪
2023年11月15日 · 法国法院（最高法院Cour de cassation 2023年判决，发回后重新核定处罚）；瑞银新闻稿 · 最终裁决 · 本簿记中心以外的机构 · 原始文件 - 因违反《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》（AMLO）被处以900万港元罚款（未进行定期客户审查；可疑交易后客户尽职调查不完整）
2021年11月19日 · 香港金融管理局（依据AMLO第21条行事的金融管理专员） · 最终裁决 · 本簿记中心以外的机构 · 原始文件 - 因十年间向约5,000个客户账户超额收费及相关内部控制缺陷，被谴责并罚款4亿港元
2019年11月11日 · 香港证监会 · 和解结案，未承认责任 · 本簿记中心以外的机构 · 原始文件 - 最终通知：交易报告缺陷
2019年3月19日 · 英国金融行为监管局 · 和解结案，未承认责任 · 本簿记中心以外的机构 · 原始文件 - 因IPO保荐缺失被罚款3.75亿港元，并被部分暂停牌照一年（中国森林、天合化工及另一宗上市）
2019年3月14日 · 香港证监会 · 和解结案，未承认责任 · 本簿记中心以外的机构 · 原始文件 - 因对新加坡一项关键1MDB业务关系审查不足被书面训诫
2017年4月5日 · FINMA · 见于报道 · 本簿记中心以外的机构 · 评价所引报道 - 在1MDB相关审查中因13项违反MAS Notice 626（反洗钱）的行为被处以罚款
2016年10月11日 · 新加坡金融管理局 · 最终裁决 · 本簿记中心以外的机构 · 原始文件 - 最终通知：G10即期外汇交易控制缺陷（五家银行共同和解）
2014年11月11日 · 英国金融行为监管局 · 和解结案，未承认责任 · 本簿记中心以外的机构 · 原始文件 - 因故意违反反洗钱及可疑活动报告义务被处以民事罚款
2026年2月1日 · 美国金融犯罪执法网络（FinCEN） · 最终裁决 · 背景事项 · 原始文件 - 就共谋协助提交虚假美国纳税申报表认罪，并就新加坡业务达成不起诉协议
2025年5月5日 · 美国司法部（据瑞银公告） · 最终裁决 · 背景事项 · 原始文件