Emiratos Árabes Unidos
Los informes sobre los Emiratos Árabes Unidos identifican el banco o la sucursal concretos y distinguen las licencias del Banco Central de las autorizaciones concedidas en el Dubai International Financial Centre. Ver licencias e historiales.
Bancos valorados en los Emiratos Árabes Unidos
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JBLicencias, protección y transparencia en los Emiratos Árabes Unidos
Cada punto enlaza con la fuente con la que se comprobó en la fecha de revisión.
Licencias bancarias e historial regulatorio en los Emiratos Árabes Unidos
Esta plaza incluye 9 entidades. Abra una ficha para ver la forma jurídica, la licencia citada en el análisis y los asuntos recogidos en ese análisis.
Pregunte qué entidad le asesoraría y dónde se registrarían el efectivo y los valores. Pueden ser distintas dentro de un mismo grupo.
Registro del Banco Central de los EAU · Registro público de la Dubai Financial Services Authority
El historial puede incluir actuaciones de autoridades de otras jurisdicciones contra el mismo titular de la licencia, así como entradas incluidas como contexto. El análisis enlazado identifica a las partes y explica el estado de cada asunto.
Abu Dhabi Commercial Bank PJSC · 0 entradas en el historial
Forma jurídica. Titular de la licencia
Licencia. Banco onshore de los EAU (registro no consultado)
Supervisor. Banco Central de los EAU
Análisis completo del banco · Historial regulatorio y judicial · Comisiones y condiciones
El historial regulatorio de este banco no recoge asuntos concretos.
Bank of Singapore Limited, DIFC Branch · 2 entradas en el historial
Forma jurídica. Sucursal de Bank of Singapore Limited
Licencia. Sucursal en el DIFC
Supervisor. DFSA; titular de la licencia supervisado por la MAS
Análisis completo del banco · Historial regulatorio y judicial · Comisiones y condiciones
- Multa por sistemas y controles antiblanqueo inadecuados y por intermediar en operaciones de seguros sin autorización; compromiso exigible
10 de noviembre de 2022 · Dubai Financial Services Authority (DFSA) · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad de la plaza · Fuente primaria - Responsabilidad por la venta de productos complejos inadecuados a dos clientes de edad avanzada, confirmada en apelación
10 de agosto de 2017 · High Court de Hong Kong, Tribunal de Primera Instancia; confirmada por el Tribunal de Apelación · Según informes · Autoridad ajena a esta plaza · Informe citado en el análisis
Emirates NBD Bank (P.J.S.C.) · 0 entradas en el historial
Forma jurídica. Titular de la licencia
Licencia. Banco onshore de los EAU
Supervisor. Banco Central de los EAU
Análisis completo del banco · Historial regulatorio y judicial · Comisiones y condiciones
El historial regulatorio de este banco no recoge asuntos concretos.
First Abu Dhabi Bank P.J.S.C. · 1 entrada en el historial
Forma jurídica. Titular de la licencia
Licencia. Banco onshore de los EAU (registro no consultado)
Supervisor. Banco Central de los EAU
Análisis completo del banco · Historial regulatorio y judicial · Comisiones y condiciones
- Sanción por obstaculizar una investigación al negarse a entregar registros de operaciones
21 de agosto de 2019 · Qatar Financial Centre Regulatory Authority (QFCRA) · Resolución firme · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria
HSBC Bank Middle East Limited · 0 entradas en el historial
Forma jurídica. Filial constituida localmente
Licencia. Sucursal en los EAU supervisada por el CBUAE, con la DFSA como supervisor principal · Fuente de la licencia
Supervisor. DFSA (supervisor principal); Banco Central de los EAU (sucursal en los EAU); licencia 602004 de la Capital Market Authority de los EAU para determinadas actividades
Análisis completo del banco · Historial regulatorio y judicial · Comisiones y condiciones
El historial regulatorio de este banco no recoge asuntos concretos.
Julius Baer (Middle East) Limited · 0 entradas en el historial
Forma jurídica. Filial constituida localmente
Licencia. Entidad autorizada por la DFSA
Supervisor. DFSA
Análisis completo del banco · Historial regulatorio y judicial · Comisiones y condiciones
El historial regulatorio de este banco no recoge asuntos concretos.
Mashreqbank PSC · 3 entradas en el historial
Forma jurídica. Titular de la licencia
Licencia. Banco onshore de los EAU (registro no consultado)
Supervisor. Banco Central de los EAU
Análisis completo del banco · Historial regulatorio y judicial · Comisiones y condiciones
- Constatación de infracción (Finding of Violation) de las Sudanese Sanctions Regulations (pagos de la sucursal de Londres, 2005-2009)
9 de noviembre de 2021 · Departamento del Tesoro de EE. UU., Oficina de Control de Activos Extranjeros · Resolución firme · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Orden consensuada de cese y desistimiento sobre el cumplimiento en materia de sanciones en oficinas fuera de Estados Unidos
9 de noviembre de 2021 · Junta de Gobernadores del Sistema de la Reserva Federal · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Orden consensuada por procesar pagos en dólares estadounidenses vinculados a Sudán en infracción de las sanciones
9 de noviembre de 2021 · Departamento de Servicios Financieros del Estado de Nueva York · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria
Standard Chartered Bank, DIFC Branch · 5 entradas en el historial
Forma jurídica. Sucursal de Standard Chartered Bank
Licencia. Sucursal supervisada por la DFSA
Supervisor. DFSA (sucursal); el titular de la licencia, Standard Chartered Bank, está autorizado por la PRA y supervisado por la FCA y la PRA
Análisis completo del banco · Historial regulatorio y judicial · Comisiones y condiciones
- Multa de la FCA por deficiencias en los controles antiblanqueo de la banca corresponsal en el Reino Unido y de las sucursales en los EAU
9 de abril de 2019 · Financial Conduct Authority del Reino Unido · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Acuerdo de enjuiciamiento diferido modificado y prorrogado por infracciones de las sanciones contra Irán relacionadas con la sucursal de Dubái
9 de abril de 2019 · Departamento de Justicia de EE. UU. (con la Fiscalía del Condado de Nueva York) · Resolución con reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Acuerdo civil por infracciones aparentes de las sanciones contra Irán, Birmania, Cuba, Sudán, Siria y Zimbabue
9 de abril de 2019 · Departamento del Tesoro de EE. UU., Oficina de Control de Activos Extranjeros · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Orden consensuada y multa del NYDFS por infracciones de sanciones relacionadas con la sucursal de Dubái
9 de abril de 2019 · Departamento de Servicios Financieros del Estado de Nueva York · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Sanción por controles deficientes sobre cuentas de trusts trasladadas desde Guernsey antes del Estándar Común de Comunicación de Información (CRS)
19 de marzo de 2018 · Autoridad Monetaria de Singapur · Resolución firme · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria
UBS AG Dubai Branch · 11 entradas en el historial
Forma jurídica. Sucursal de UBS AG
Licencia. Sucursal supervisada por la DFSA, referencia F000321 · Fuente de la licencia
Supervisor. DFSA
Análisis completo del banco · Historial regulatorio y judicial · Comisiones y condiciones
- Sanción transaccional por incumplimientos de la normativa antiblanqueo y contra la financiación del terrorismo detectados en inspecciones tras el caso de blanqueo de capitales de 2023
4 de julio de 2025 · Monetary Authority of Singapore · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Condena en Francia por captación ilícita de clientes y blanqueo agravado del producto de fraude fiscal
15 de noviembre de 2023 · Tribunales franceses (Cour de cassation 2023, pena revisada tras la devolución); comunicado de prensa de UBS · Resolución firme · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Sanción pecuniaria de 9 000 000 HK$ por infracciones de la AMLO (revisiones periódicas de clientes no realizadas; diligencia debida incompleta tras operaciones sospechosas)
19 de noviembre de 2021 · Autoridad Monetaria de Hong Kong (Monetary Authority conforme a la sección 21 de la AMLO) · Resolución firme · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Amonestación y multa de 400 millones de HK$ por cobros excesivos a unas 5 000 cuentas de clientes durante diez años y por deficiencias de control interno relacionadas
11 de noviembre de 2019 · Comisión de Valores y Futuros (Hong Kong) · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Resolución final: deficiencias en la comunicación de operaciones
19 de marzo de 2019 · Financial Conduct Authority · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Multa de 375 millones de HK$ y suspensión parcial de la licencia durante un año por deficiencias como patrocinador de salidas a bolsa (China Forestry, Tianhe Chemicals y otra cotización)
14 de marzo de 2019 · Comisión de Valores y Futuros (Hong Kong) · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Amonestación por escrito por controles insuficientes sobre una relación de negocio clave vinculada a 1MDB en Singapur
5 de abril de 2017 · FINMA · Según informes · Autoridad ajena a esta plaza · Informe citado en el análisis - Sanciones económicas por 13 incumplimientos de la MAS Notice 626 (antiblanqueo) en la revisión relacionada con 1MDB
11 de octubre de 2016 · Autoridad Monetaria de Singapur · Resolución firme · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Resolución final: deficiencias en los controles de la negociación de divisas al contado del G10 (acuerdo con cinco bancos)
11 de noviembre de 2014 · Financial Conduct Authority · Acuerdo sin reconocimiento de hechos · Autoridad ajena a esta plaza · Fuente primaria - Sanción pecuniaria civil por incumplimientos deliberados en materia de prevención del blanqueo de capitales y de comunicación de operaciones sospechosas
1 de febrero de 2026 · Red de Control de Delitos Financieros (FinCEN) · Resolución firme · Entrada de contexto · Fuente primaria - Declaración de culpabilidad por conspiración para facilitar declaraciones fiscales falsas en EE. UU., con un acuerdo de no enjuiciamiento para Singapur
5 de mayo de 2025 · Departamento de Justicia de EE. UU. (según anunció UBS) · Resolución firme · Entrada de contexto · Fuente primaria