संयुक्त अरब अमीरात
यूएई की रिपोर्ट खास बैंक या शाखा की पहचान करती हैं और सेंट्रल बैंक के लाइसेंस को दुबई इंटरनेशनल फाइनेंशियल सेंटर में दी गई अनुमतियों से अलग दिखाती हैं। लाइसेंस और रिकॉर्ड देखें।
संयुक्त अरब अमीरात में रेटेड बैंक
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JBसंयुक्त अरब अमीरात में लाइसेंसिंग, सुरक्षा और डिस्क्लोजर
हर बिंदु उस स्रोत से लिंक है जिससे समीक्षा की तिथि पर उसकी जाँच की गई थी।
संयुक्त अरब अमीरात में बैंक लाइसेंस और रेगुलेटरी रिकॉर्ड
इस सेंटर में 9 संस्थाएँ कवर की गई हैं। कानूनी स्वरूप, रिव्यू में उद्धृत लाइसेंस और उस रिव्यू में दर्ज मामले देखने के लिए फाइल खोलें।
पूछें कि कौन सी इकाई आपको सलाह देगी और नकदी व सिक्योरिटीज कहाँ बुक होंगी। एक ही ग्रुप के भीतर ये अलग-अलग हो सकती हैं।
Central Bank of the UAE का रजिस्टर · Dubai Financial Services Authority का सार्वजनिक रजिस्टर
इस रिकॉर्ड में अन्य क्षेत्राधिकारों के प्राधिकरणों द्वारा उसी लाइसेंसधारी के खिलाफ की गई कार्रवाइयाँ और संदर्भ के लिए जोड़ी गई प्रविष्टियाँ भी हो सकती हैं। लिंक किए गए रिव्यू में संबंधित पक्षों की पहचान की गई है और हर मामले की स्थिति बताई गई है।
Abu Dhabi Commercial Bank PJSC · 0 रिकॉर्ड प्रविष्टियाँ
कानूनी स्वरूप। लाइसेंसधारी
लाइसेंस। ऑनशोर यूएई बैंक (रजिस्टर नहीं खोला गया)
रेगुलेटर। Central Bank of the UAE
बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें
इस बैंक के रेगुलेटरी रिकॉर्ड में कोई विशिष्ट मामला दर्ज नहीं है।
Bank of Singapore Limited, DIFC Branch · 2 रिकॉर्ड प्रविष्टियाँ
कानूनी स्वरूप। Bank of Singapore Limited की शाखा
लाइसेंस। DIFC शाखा
रेगुलेटर। DFSA; लाइसेंसधारी MAS द्वारा रेगुलेटेड
बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें
- अपर्याप्त AML सिस्टम और कंट्रोल तथा बिना अनुमति बीमा कारोबार की व्यवस्था करने के लिए जुर्माना; एनफोर्सेबल अंडरटेकिंग
10 नवंबर 2022 · Dubai Financial Services Authority (DFSA) · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · स्थानीय प्राधिकरण · मूल स्रोत - दो बुजुर्ग ग्राहकों को अनुपयुक्त जटिल प्रोडक्ट बेचने के लिए देनदारी तय, अपील में बरकरार
10 अगस्त 2017 · High Court of Hong Kong, Court of First Instance; Court of Appeal ने बरकरार रखा · रिपोर्ट किया गया · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · रिव्यू में उद्धृत रिपोर्ट
Emirates NBD Bank (P.J.S.C.) · 0 रिकॉर्ड प्रविष्टियाँ
कानूनी स्वरूप। लाइसेंसधारी
लाइसेंस। ऑनशोर यूएई बैंक
रेगुलेटर। Central Bank of the UAE
बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें
इस बैंक के रेगुलेटरी रिकॉर्ड में कोई विशिष्ट मामला दर्ज नहीं है।
First Abu Dhabi Bank P.J.S.C. · 1 रिकॉर्ड प्रविष्टि
कानूनी स्वरूप। लाइसेंसधारी
लाइसेंस। ऑनशोर यूएई बैंक (रजिस्टर नहीं खोला गया)
रेगुलेटर। Central Bank of the UAE
बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें
- ट्रेडिंग रिकॉर्ड पेश करने से इनकार करके जाँच में बाधा डालने के लिए दंड
21 अगस्त 2019 · Qatar Financial Centre Regulatory Authority (QFCRA) · अंतिम निर्णय · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत
HSBC Bank Middle East Limited · 0 रिकॉर्ड प्रविष्टियाँ
कानूनी स्वरूप। स्थानीय रूप से निगमित सहायक कंपनी
लाइसेंस। CBUAE द्वारा रेगुलेटेड यूएई शाखा, लीड रेगुलेटर DFSA · लाइसेंस का स्रोत
रेगुलेटर। DFSA (लीड रेगुलेटर); Central Bank of the UAE (यूएई शाखा); कुछ गतिविधियों के लिए UAE Capital Market Authority का लाइसेंस 602004
बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें
इस बैंक के रेगुलेटरी रिकॉर्ड में कोई विशिष्ट मामला दर्ज नहीं है।
Julius Baer (Middle East) Limited · 0 रिकॉर्ड प्रविष्टियाँ
कानूनी स्वरूप। स्थानीय रूप से निगमित सहायक कंपनी
लाइसेंस। DFSA से अधिकृत फर्म
रेगुलेटर। DFSA
बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें
इस बैंक के रेगुलेटरी रिकॉर्ड में कोई विशिष्ट मामला दर्ज नहीं है।
Mashreqbank PSC · 3 रिकॉर्ड प्रविष्टियाँ
कानूनी स्वरूप। लाइसेंसधारी
लाइसेंस। ऑनशोर यूएई बैंक (रजिस्टर नहीं खोला गया)
रेगुलेटर। Central Bank of the UAE
बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें
- Sudanese Sanctions Regulations के उल्लंघन के लिए Finding of Violation (लंदन शाखा के भुगतान, 2005-2009)
9 नवंबर 2021 · अमेरिकी ट्रेजरी, Office of Foreign Assets Control · अंतिम निर्णय · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - अमेरिका के बाहर के दफ्तरों में प्रतिबंध अनुपालन पर सहमति से जारी सीज एंड डेसिस्ट आदेश
9 नवंबर 2021 · Board of Governors of the Federal Reserve System · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - प्रतिबंधों का उल्लंघन करते हुए सूडान से जुड़े अमेरिकी डॉलर भुगतान प्रोसेस करने पर सहमति आदेश
9 नवंबर 2021 · New York State Department of Financial Services · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत
Standard Chartered Bank, DIFC Branch · 5 रिकॉर्ड प्रविष्टियाँ
कानूनी स्वरूप। Standard Chartered Bank की शाखा
लाइसेंस। DFSA द्वारा रेगुलेटेड शाखा
रेगुलेटर। DFSA (शाखा); लाइसेंसधारी Standard Chartered Bank, PRA से अधिकृत है और FCA व PRA द्वारा रेगुलेटेड है
बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें
- यूके कॉरेस्पोंडेंट बैंकिंग और यूएई शाखाओं में AML कंट्रोल की खामियों पर FCA का जुर्माना
9 अप्रैल 2019 · UK Financial Conduct Authority · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - दुबई शाखा से जुड़े ईरान प्रतिबंध उल्लंघनों पर संशोधित और विस्तारित डेफर्ड प्रॉसिक्यूशन एग्रीमेंट (DPA)
9 अप्रैल 2019 · अमेरिकी न्याय विभाग (New York County District Attorney के साथ) · दोष स्वीकार कर निपटारा · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - ईरान, बर्मा, क्यूबा, सूडान, सीरिया और जिम्बाब्वे प्रतिबंधों के प्रथम दृष्टया उल्लंघनों का सिविल समझौता
9 अप्रैल 2019 · अमेरिकी ट्रेजरी, Office of Foreign Assets Control · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - दुबई शाखा से जुड़े प्रतिबंध उल्लंघनों पर NYDFS का सहमति आदेश और जुर्माना
9 अप्रैल 2019 · New York State Department of Financial Services · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - Common Reporting Standard से पहले गर्नसी से ले जाए गए ट्रस्ट खातों पर कमजोर नियंत्रण के लिए दंड
19 मार्च 2018 · Monetary Authority of Singapore · अंतिम निर्णय · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत
UBS AG Dubai Branch · 11 रिकॉर्ड प्रविष्टियाँ
कानूनी स्वरूप। UBS AG की शाखा
लाइसेंस। DFSA द्वारा रेगुलेटेड शाखा, संदर्भ F000321 · लाइसेंस का स्रोत
रेगुलेटर। DFSA
बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें
- 2023 के मनी लॉन्ड्रिंग मामले के बाद हुए निरीक्षणों में पाए गए AML/CFT उल्लंघनों पर कंपोजिशन पेनल्टी
4 जुलाई 2025 · Monetary Authority of Singapore · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - फ्रांस में क्लाइंटों से गैरकानूनी संपर्क (सॉलिसिटेशन) और टैक्स धोखाधड़ी से अर्जित धन की गंभीर मनी लॉन्ड्रिंग के लिए दोषसिद्धि
15 नवंबर 2023 · फ्रांसीसी अदालतें (Cour de cassation 2023, वापस भेजे गए दंड का पुनर्निर्धारण); UBS प्रेस विज्ञप्ति · अंतिम निर्णय · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - AMLO के उल्लंघनों के लिए HK$9,000,000 का आर्थिक दंड (ग्राहकों की आवधिक समीक्षा नहीं की गई; संदिग्ध लेनदेन के बाद अधूरा CDD)
19 नवंबर 2021 · Hong Kong Monetary Authority (AMLO की धारा 21 के तहत Monetary Authority) · अंतिम निर्णय · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - दस वर्षों तक लगभग 5,000 क्लाइंट खातों से अधिक शुल्क वसूलने और उससे जुड़ी आंतरिक नियंत्रण विफलताओं के लिए फटकार और HK$400 मिलियन का जुर्माना
11 नवंबर 2019 · Securities and Futures Commission (हांगकांग) · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - फाइनल नोटिस: ट्रांजैक्शन रिपोर्टिंग में विफलताएँ
19 मार्च 2019 · Financial Conduct Authority · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - IPO स्पॉन्सर के रूप में विफलताओं के लिए HK$375 मिलियन का जुर्माना और एक वर्ष के लिए लाइसेंस का आंशिक निलंबन (China Forestry, Tianhe Chemicals और एक अन्य लिस्टिंग)
14 मार्च 2019 · Securities and Futures Commission (हांगकांग) · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - सिंगापुर में 1MDB से जुड़े एक प्रमुख बिजनेस रिलेशनशिप की अपर्याप्त जाँच पर लिखित फटकार
5 अप्रैल 2017 · FINMA · रिपोर्ट किया गया · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · रिव्यू में उद्धृत रिपोर्ट - 1MDB से जुड़ी समीक्षा में MAS Notice 626 (AML) के 13 उल्लंघनों के लिए वित्तीय दंड
11 अक्टूबर 2016 · Monetary Authority of Singapore · अंतिम निर्णय · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - फाइनल नोटिस: G10 स्पॉट FX ट्रेडिंग नियंत्रणों में विफलताएँ (पाँच बैंकों का समझौता)
11 नवंबर 2014 · Financial Conduct Authority · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - एंटी-मनी लॉन्ड्रिंग और संदिग्ध गतिविधि रिपोर्टिंग में जानबूझकर की गई विफलताओं के लिए सिविल मनी पेनल्टी
1 फरवरी 2026 · Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN) · अंतिम निर्णय · संदर्भ प्रविष्टि · मूल स्रोत - झूठे अमेरिकी टैक्स रिटर्न में मदद की साजिश पर दोष स्वीकृति, सिंगापुर के लिए नॉन-प्रॉसिक्यूशन एग्रीमेंट के साथ
5 मई 2025 · अमेरिकी न्याय विभाग (UBS की घोषणा के अनुसार) · अंतिम निर्णय · संदर्भ प्रविष्टि · मूल स्रोत