Vereinigte Arabische Emirate
Die Berichte zu den VAE nennen die jeweilige Bank oder Zweigniederlassung und unterscheiden Lizenzen der Zentralbank von Erlaubnissen im Dubai International Financial Centre. Lizenzen und Verfahrenshistorie ansehen.
Bewertete Banken in den Vereinigten Arabischen Emiraten
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JBZulassung, Schutz und Offenlegung in den Vereinigten Arabischen Emiraten
Jeder Punkt verweist auf die Quelle, anhand derer er zum Prüfdatum verifiziert wurde.
Banklizenzen und aufsichtsrechtliche Verfahren in den Vereinigten Arabischen Emiraten
An diesem Standort werden 9 Institute erfasst. Öffnen Sie ein Dossier, um die Rechtsform, die in der Analyse zitierte Lizenz und die dort erfassten Verfahren zu sehen.
Fragen Sie, welche Gesellschaft Sie beraten würde und wo Barmittel und Wertpapiere gebucht würden. Innerhalb derselben Gruppe kann das unterschiedlich sein.
Register der Zentralbank der VAE · Öffentliches Register der Dubai Financial Services Authority
Die Verfahrenshistorie kann Maßnahmen von Behörden außerhalb dieses Standorts gegen denselben Lizenzinhaber sowie Einträge zur Einordnung enthalten. Die verlinkte Analyse nennt die Beteiligten und erläutert den Stand jedes Verfahrens.
Abu Dhabi Commercial Bank PJSC · 0 Verfahrenseinträge
Rechtsform. Lizenzinhaber
Lizenz. Onshore-Bank in den VAE (Register nicht eingesehen)
Aufsichtsbehörde. Zentralbank der VAE
Vollständige Analyse · Aufsichts- und Rechtsverfahren · Gebühren und Konditionen
In der aufsichtsrechtlichen Verfahrenshistorie dieser Bank sind keine einzelnen Verfahren verzeichnet.
Bank of Singapore Limited, DIFC Branch · 2 Verfahrenseinträge
Rechtsform. Zweigniederlassung der Bank of Singapore Limited
Lizenz. Zweigniederlassung im DIFC
Aufsichtsbehörde. DFSA; Lizenzinhaber von der MAS beaufsichtigt
Vollständige Analyse · Aufsichts- und Rechtsverfahren · Gebühren und Konditionen
- Geldbuße wegen unzureichender AML-Systeme und -Kontrollen sowie Vermittlung von Versicherungsgeschäften ohne Erlaubnis; durchsetzbare Verpflichtungszusage (Enforceable Undertaking)
10. November 2022 · Dubai Financial Services Authority (DFSA) · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde am Standort · Primärquelle - Haftung für den Verkauf ungeeigneter komplexer Produkte an zwei ältere Kunden, in der Berufung bestätigt
10. August 2017 · High Court of Hong Kong, Court of First Instance; vom Court of Appeal bestätigt · Berichtet · Behörde außerhalb dieses Standorts · In der Analyse zitierter Bericht
Emirates NBD Bank (P.J.S.C.) · 0 Verfahrenseinträge
Rechtsform. Lizenzinhaber
Lizenz. Onshore-Bank in den VAE
Aufsichtsbehörde. Zentralbank der VAE
Vollständige Analyse · Aufsichts- und Rechtsverfahren · Gebühren und Konditionen
In der aufsichtsrechtlichen Verfahrenshistorie dieser Bank sind keine einzelnen Verfahren verzeichnet.
First Abu Dhabi Bank P.J.S.C. · 1 Verfahrenseintrag
Rechtsform. Lizenzinhaber
Lizenz. Onshore-Bank in den VAE (Register nicht eingesehen)
Aufsichtsbehörde. Zentralbank der VAE
Vollständige Analyse · Aufsichts- und Rechtsverfahren · Gebühren und Konditionen
- Strafzahlung wegen Behinderung einer Untersuchung durch Verweigerung der Herausgabe von Handelsaufzeichnungen
21. August 2019 · Qatar Financial Centre Regulatory Authority (QFCRA) · Endgültige Entscheidung · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle
HSBC Bank Middle East Limited · 0 Verfahrenseinträge
Rechtsform. Tochtergesellschaft nach lokalem Recht
Lizenz. Zweigniederlassung in den VAE unter Aufsicht der CBUAE, federführend beaufsichtigt von der DFSA · Lizenznachweis
Aufsichtsbehörde. DFSA (federführende Aufsichtsbehörde); Zentralbank der VAE (Zweigniederlassung in den VAE); Lizenz 602004 der UAE Capital Market Authority für bestimmte Tätigkeiten
Vollständige Analyse · Aufsichts- und Rechtsverfahren · Gebühren und Konditionen
In der aufsichtsrechtlichen Verfahrenshistorie dieser Bank sind keine einzelnen Verfahren verzeichnet.
Julius Baer (Middle East) Limited · 0 Verfahrenseinträge
Rechtsform. Tochtergesellschaft nach lokalem Recht
Lizenz. Von der DFSA zugelassenes Unternehmen
Aufsichtsbehörde. DFSA
Vollständige Analyse · Aufsichts- und Rechtsverfahren · Gebühren und Konditionen
In der aufsichtsrechtlichen Verfahrenshistorie dieser Bank sind keine einzelnen Verfahren verzeichnet.
Mashreqbank PSC · 3 Verfahrenseinträge
Rechtsform. Lizenzinhaber
Lizenz. Onshore-Bank in den VAE (Register nicht eingesehen)
Aufsichtsbehörde. Zentralbank der VAE
Vollständige Analyse · Aufsichts- und Rechtsverfahren · Gebühren und Konditionen
- Feststellung eines Verstoßes (Finding of Violation) gegen die Sudanese Sanctions Regulations (Zahlungen der Londoner Zweigniederlassung 2005-2009)
9. November 2021 · US-Finanzministerium, Office of Foreign Assets Control · Endgültige Entscheidung · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Einvernehmliche Unterlassungsanordnung (Consent Cease and Desist Order) zur Sanktions-Compliance in Geschäftsstellen außerhalb der USA
9. November 2021 · Board of Governors of the Federal Reserve System · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Consent Order wegen der Abwicklung sudanbezogener US-Dollar-Zahlungen unter Verstoß gegen Sanktionen
9. November 2021 · New York State Department of Financial Services · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle
Standard Chartered Bank, DIFC Branch · 5 Verfahrenseinträge
Rechtsform. Zweigniederlassung der Standard Chartered Bank
Lizenz. Von der DFSA beaufsichtigte Zweigniederlassung
Aufsichtsbehörde. DFSA (Zweigniederlassung); der Lizenzinhaber Standard Chartered Bank ist von der PRA zugelassen und wird von FCA und PRA beaufsichtigt
Vollständige Analyse · Aufsichts- und Rechtsverfahren · Gebühren und Konditionen
- FCA-Geldbuße wegen Mängeln bei den AML-Kontrollen im britischen Korrespondenzbankgeschäft und in den Zweigniederlassungen in den VAE
9. April 2019 · Britische Financial Conduct Authority · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Geändertes und verlängertes Deferred Prosecution Agreement wegen Verstößen gegen Iran-Sanktionen unter Beteiligung der Zweigniederlassung Dubai
9. April 2019 · US-Justizministerium (gemeinsam mit dem New York County District Attorney) · Beilegung mit Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Zivilrechtlicher Vergleich wegen mutmaßlicher Verstöße (Apparent Violations) gegen die Sanktionsprogramme zu Iran, Burma, Kuba, Sudan, Syrien und Simbabwe
9. April 2019 · US-Finanzministerium, Office of Foreign Assets Control · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Consent Order und Geldbuße des NYDFS wegen Sanktionsverstößen unter Beteiligung der Zweigniederlassung Dubai
9. April 2019 · New York State Department of Financial Services · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Strafzahlung wegen schwacher Kontrollen bei Trust-Konten, die vor Einführung des Common Reporting Standard aus Guernsey transferiert wurden
19. März 2018 · Monetary Authority of Singapore · Endgültige Entscheidung · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle
UBS AG Dubai Branch · 11 Verfahrenseinträge
Rechtsform. Zweigniederlassung der UBS AG
Lizenz. Von der DFSA beaufsichtigte Zweigniederlassung, Referenz F000321 · Lizenznachweis
Aufsichtsbehörde. DFSA
Vollständige Analyse · Aufsichts- und Rechtsverfahren · Gebühren und Konditionen
- Vergleichsbuße (Composition Penalty) wegen AML/CFT-Verstößen, die bei Prüfungen nach dem Geldwäschefall von 2023 festgestellt wurden
4. Juli 2025 · Monetary Authority of Singapore · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Verurteilung wegen unerlaubter Kundenanwerbung und schwerer Geldwäsche von Erträgen aus Steuerbetrug in Frankreich
15. November 2023 · Französische Gerichte (Cour de cassation 2023, Strafmaß nach Zurückverweisung neu festgesetzt); Pressemitteilung der UBS · Endgültige Entscheidung · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Strafzahlung von 9.000.000 HK$ wegen Verstößen gegen die AMLO (versäumte regelmäßige Kundenüberprüfungen; unvollständige CDD nach verdächtigen Transaktionen)
19. November 2021 · Hong Kong Monetary Authority (Monetary Authority gemäß Section 21 AMLO) · Endgültige Entscheidung · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Rüge und Geldbuße von 400 Mio. HK$ wegen überhöhter Gebühren auf rund 5.000 Kundenkonten über zehn Jahre und damit verbundener Mängel der internen Kontrolle
11. November 2019 · Securities and Futures Commission (Hongkong) · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Final Notice: Mängel bei der Transaktionsmeldung
19. März 2019 · Financial Conduct Authority · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Geldbuße von 375 Mio. HK$ und einjährige teilweise Suspendierung der Lizenz wegen Mängeln als IPO-Sponsor (China Forestry, Tianhe Chemicals und eine weitere Börsennotierung)
14. März 2019 · Securities and Futures Commission (Hongkong) · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Schriftliche Rüge wegen unzureichender Prüfung einer wichtigen 1MDB-Geschäftsbeziehung in Singapur
5. April 2017 · FINMA · Berichtet · Behörde außerhalb dieses Standorts · In der Analyse zitierter Bericht - Strafzahlungen wegen 13 Verstößen gegen MAS Notice 626 (AML) im Rahmen der Prüfung zu 1MDB
11. Oktober 2016 · Monetary Authority of Singapore · Endgültige Entscheidung · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Final Notice: Mängel bei den Kontrollen im G10-Devisenkassahandel (Vergleich mit fünf Banken)
11. November 2014 · Financial Conduct Authority · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Zivilrechtliche Strafzahlung wegen vorsätzlicher Versäumnisse bei der Geldwäschebekämpfung und der Meldung verdächtiger Aktivitäten
1. Februar 2026 · Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN) · Endgültige Entscheidung · Eintrag zur Einordnung · Primärquelle - Schuldbekenntnis wegen Verschwörung zur Beihilfe zu falschen US-Steuererklärungen, mit einem Non-Prosecution Agreement für Singapur
5. Mai 2025 · US-Justizministerium (laut Mitteilung von UBS) · Endgültige Entscheidung · Eintrag zur Einordnung · Primärquelle