Isle of Man
Die Dossiers zur Isle of Man nennen die lokale Einheit für das Einlagengeschäft und stellen ihre veröffentlichten Bedingungen den Entschädigungs- und Verwahrungsregeln der Insel gegenüber. Lizenzen und Verfahren ansehen.
Bewertete Banken auf der Isle of Man
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SIZulassung, Kundenschutz und Offenlegung auf der Isle of Man
Jeder Punkt verweist auf die Quelle, anhand derer er zum Prüfdatum verifiziert wurde.
Banklizenzen und Aufsichtsverfahren auf der Isle of Man
An diesem Buchungsstandort sind 5 Institute erfasst. Öffnen Sie ein Dossier, um die Rechtsform, die in der Analyse zitierte Lizenz und die dort festgehaltenen Verfahren einzusehen.
Lassen Sie sich von der Bank ihre Lizenzklasse bestätigen und erläutern, wie das Sicherungssystem den vorgesehenen Kontoinhaber behandeln würde.
Isle of Man Financial Services Authority · Depositors’ Compensation Scheme Regulations der Isle of Man · Financial Services Rule Book der Isle of Man
Die Verfahrenshistorie kann Maßnahmen von Behörden außerhalb dieses Standorts gegen denselben Lizenzinhaber sowie Einträge zur Einordnung enthalten. Die verlinkte Analyse nennt die Beteiligten und erläutert den Stand jedes Verfahrens.
Barclays Bank PLC, Isle of Man Branch · 11 Verfahrenseinträge
Rechtsform. Zweigniederlassung der Barclays Bank PLC
Lizenz. Angaben zur Lizenz sind für diese Bank noch nicht dokumentiert.
Aufsichtsbehörde. Isle of Man Financial Services Authority (IOMFSA); Lizenzinhaber von der britischen PRA zugelassen und von FCA und PRA beaufsichtigt
Vollständige Analyse · Aufsichts- und Rechtsverfahren · Gebühren und Konditionen
- Klage mit dem Vorwurf, Banken und Trustees hätten Treuepflichten verletzt und an der Ausplünderung eines Familientrusts mitgewirkt
5. Dezember 2025 · US District Court for the District of Colorado, Verfahren 1:25-cv-03923 · Vorwurf oder Klage · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Final Notice: unzureichendes Management des Geldwäscherisikos beim Firmenkunden Stunt & Co (Gelder von Fowler Oldfield)
14. Juli 2025 · Financial Conduct Authority · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Final Notice: leichtfertig unterlassene Offenlegung einer Beratungsvereinbarung mit Qatar Holding LLC in den Prospekten zur Kapitalerhöhung vom Oktober 2008
25. November 2024 · Financial Conduct Authority · Endgültige Entscheidung · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Anordnung wegen fehlerhafter oder verspäteter Meldung von mehr als fünf Millionen Swap-Transaktionen
1. Oktober 2024 · US Commodity Futures Trading Commission · Endgültige Entscheidung · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Vergleich über Vorwürfe wegen Wertpapierverkäufen über die registrierten Beträge hinaus, ohne System zur Erfassung der Verkäufe
29. September 2022 · US Securities and Exchange Commission · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Final Notice: Mängel bei der Überwachung der Geschäftsbeziehung mit dem zusammengebrochenen Zahlungsdienstleister Premier FX
28. Februar 2022 · Financial Conduct Authority · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Final Notice: unfaire Behandlung von Verbraucherkreditkunden in finanziellen Schwierigkeiten
15. Dezember 2020 · Financial Conduct Authority · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Final Notice: mangelhafter Umgang mit Finanzkriminalitätsrisiken bei einer Transaktion über 1,88 Mrd. GBP für politisch exponierte UHNW-Kunden
26. November 2015 · Financial Conduct Authority · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Final Notice: Mängel bei den Kontrollen des G10-Devisenkassageschäfts (Principle 3)
20. Mai 2015 · Financial Conduct Authority · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Final Notice: unzureichender Schutz von Kundendepotwerten über 16,5 Mrd. GBP (CASS)
23. September 2014 · Financial Conduct Authority · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Final Notice: Interessenkonflikte sowie Mängel bei Systemen und Kontrollen beim London Gold Fixing
23. Mai 2014 · Financial Conduct Authority · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle
Lloyds Bank Corporate Markets plc, Isle of Man Branch · 1 Verfahrenseintrag
Rechtsform. Zweigniederlassung der Lloyds Bank Corporate Markets plc
Lizenz. „is licensed by the Isle of Man Financial Services Authority to conduct deposit-taking“ (rechtliche Hinweise von Lloyds); Registereintrag nicht eingeholt · Quelle zur Lizenz
Aufsichtsbehörde. Isle of Man Financial Services Authority (IOMFSA); Lizenzinhaber von der britischen PRA zugelassen und von FCA und PRA beaufsichtigt (FRN 763256)
Vollständige Analyse · Aufsichts- und Rechtsverfahren · Gebühren und Konditionen
- Zivilrechtliche Strafzahlung wegen Verstößen gegen Aufsichtsrecht und AML/CFT-Vorschriften im Zusammenhang mit einer Korrespondenzbankbeziehung
12. August 2022 · Jersey Financial Services Commission (JFSC) · Endgültige Entscheidung · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle
Nedbank Private Wealth Limited · 1 Verfahrenseintrag
Rechtsform. Lizenzinhaber
Lizenz. „Nedbank Private Wealth Limited is licensed and regulated by the Isle of Man Financial Services Authority.“ (Fußzeile der Website); Lizenzklasse nicht aus dem Register eingeholt · Quelle zur Lizenz
Aufsichtsbehörde. Isle of Man Financial Services Authority (IOMFSA); Zweigniederlassung auf Jersey von der JFSC beaufsichtigt; Londoner Zweigniederlassung von der PRA zugelassen und von FCA und PRA beaufsichtigt; Repräsentanz in den VAE von der Zentralbank der VAE lizenziert
Vollständige Analyse · Aufsichts- und Rechtsverfahren · Gebühren und Konditionen
- Zivilrechtliche Strafzahlung wegen Mängeln in der Geldwäschebekämpfung bei ihren ausländischen Kunden, die politisch exponierte Personen sind
19. Dezember 2023 · Isle of Man Financial Services Authority · Endgültige Entscheidung · Behörde am Standort · Primärquelle
Santander Financial Services plc, Isle of Man Branch · 1 Verfahrenseintrag
Rechtsform. Zweigniederlassung der Santander Financial Services plc
Lizenz. „Santander Financial Services plc, Isle of Man Branch has its principal place of business at“ Douglas „and is regulated by the Isle of Man Financial Services Authority.“ (Fußzeile der Website); Registereintrag nicht eingeholt · Quelle zur Lizenz
Aufsichtsbehörde. Isle of Man Financial Services Authority (IOMFSA); Lizenzinhaber von der britischen PRA zugelassen und von FCA und PRA beaufsichtigt; Zweigniederlassung auf Jersey von der JFSC beaufsichtigt
Vollständige Analyse · Aufsichts- und Rechtsverfahren · Gebühren und Konditionen
- Geldbuße wegen unwirksamer Kontrollen zur Geldwäschebekämpfung bei Geschäftskunden
8. Dezember 2022 · Britische Finanzaufsicht FCA · Endgültige Entscheidung · Eintrag zur Einordnung · Primärquelle
Standard Bank Isle of Man Limited · 2 Verfahrenseinträge
Rechtsform. Tochtergesellschaft nach lokalem Recht
Lizenz. „Standard Bank Isle of Man Limited is licensed by the Isle of Man Financial Services Authority“ (Seite der Bank zum aufsichtsrechtlichen Status); Lizenzklasse nicht aus dem Register eingeholt · Quelle zur Lizenz
Aufsichtsbehörde. Isle of Man Financial Services Authority (IOMFSA)
Vollständige Analyse · Aufsichts- und Rechtsverfahren · Gebühren und Konditionen
- Zivilrechtliche Strafzahlung wegen Verstoßes gegen eine gerichtliche Sperranordnung durch Verschieben gesperrter Gelder und eine Auslandsüberweisung
7. Januar 2022 · Isle of Man Financial Services Authority · Endgültige Entscheidung · Behörde am Standort · Primärquelle - Verwaltungssanktion wegen Feststellungen zur Einhaltung der Geldwäschevorschriften aus einer Prüfung von 2022
24. Januar 2025 · Prudential Authority der South African Reserve Bank · Endgültige Entscheidung · Eintrag zur Einordnung · Primärquelle