Ilha de Man
Os perfis da Ilha de Man identificam a operação local de captação de depósitos e apresentam suas condições publicadas ao lado das regras de indenização e de custódia da ilha. Ver licenças e históricos.
Bancos avaliados na Ilha de Man
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SILicenciamento, proteção e transparência na Ilha de Man
Cada item remete à fonte usada para verificá-lo na data da avaliação.
Licenças bancárias e históricos regulatórios na Ilha de Man
A cobertura desta praça abrange 5 instituições. Abra um dossiê para ver a forma jurídica, a licença citada na avaliação e os casos registrados nela.
Peça ao banco que confirme a categoria de sua licença e como o sistema trataria o titular pretendido da conta.
Isle of Man Financial Services Authority · Depositors’ Compensation Scheme Regulations da Ilha de Man · Financial Services Rule Book da Ilha de Man
O histórico pode incluir medidas de autoridades de outras jurisdições contra o mesmo titular da licença e registros incluídos para contexto. A avaliação vinculada identifica as partes e explica a situação de cada caso.
Barclays Bank PLC, Isle of Man Branch · 11 registros no histórico
Forma jurídica. Filial do Barclays Bank PLC
Licença. Os dados da licença deste banco ainda não estão documentados.
Regulador. Isle of Man Financial Services Authority (IOMFSA); o titular da licença é autorizado pela PRA britânica e regulado pela FCA e pela PRA
Avaliação completa do banco · Histórico regulatório e judicial · Tarifas e condições
- Ação que alega que bancos e trustees violaram deveres fiduciários e contribuíram para a dilapidação de um trust familiar
5 de dezembro de 2025 · Tribunal Distrital dos EUA para o Distrito do Colorado, processo 1:25-cv-03923 · Alegação ou ação judicial · Autoridade de fora desta praça · Fonte primária - Notificação final: gestão inadequada do risco de lavagem de dinheiro do cliente corporativo Stunt & Co (recursos da Fowler Oldfield)
14 de julho de 2025 · Financial Conduct Authority · Acordo sem reconhecimento de culpa · Autoridade de fora desta praça · Fonte primária - Notificação final: omissão temerária do acordo de assessoria com a Qatar Holding LLC nos prospectos de aumento de capital de outubro de 2008
25 de novembro de 2024 · Financial Conduct Authority · Decisão definitiva · Autoridade de fora desta praça · Fonte primária - Ordem por reporte incorreto ou fora do prazo de mais de cinco milhões de operações de swap
1º de outubro de 2024 · US Commodity Futures Trading Commission · Decisão definitiva · Autoridade de fora desta praça · Fonte primária - Acordo sobre acusações de venda de títulos acima dos montantes registrados, sem sistema de controle das vendas
29 de setembro de 2022 · US Securities and Exchange Commission · Acordo sem reconhecimento de culpa · Autoridade de fora desta praça · Fonte primária - Notificação final: falhas de supervisão na relação com a Premier FX, empresa de pagamentos que quebrou
28 de fevereiro de 2022 · Financial Conduct Authority · Acordo sem reconhecimento de culpa · Autoridade de fora desta praça · Fonte primária - Notificação final: tratamento injusto de clientes de crédito ao consumidor em dificuldade financeira
15 de dezembro de 2020 · Financial Conduct Authority · Acordo sem reconhecimento de culpa · Autoridade de fora desta praça · Fonte primária - Notificação final: tratamento deficiente dos riscos de crime financeiro em uma operação de GBP 1,88 bilhão para clientes de altíssimo patrimônio politicamente expostos
26 de novembro de 2015 · Financial Conduct Authority · Acordo sem reconhecimento de culpa · Autoridade de fora desta praça · Fonte primária - Notificação final: falhas nos controles da área de negociação de câmbio à vista do G10 (Princípio 3)
20 de maio de 2015 · Financial Conduct Authority · Acordo sem reconhecimento de culpa · Autoridade de fora desta praça · Fonte primária - Notificação final: falha na proteção de GBP 16,5 bilhões em ativos sob custódia (CASS)
23 de setembro de 2014 · Financial Conduct Authority · Acordo sem reconhecimento de culpa · Autoridade de fora desta praça · Fonte primária - Notificação final: conflitos de interesse e falhas de sistemas e controles no London Gold Fixing
23 de maio de 2014 · Financial Conduct Authority · Acordo sem reconhecimento de culpa · Autoridade de fora desta praça · Fonte primária
Lloyds Bank Corporate Markets plc, Isle of Man Branch · 1 registro no histórico
Forma jurídica. Filial do Lloyds Bank Corporate Markets plc
Licença. “is licensed by the Isle of Man Financial Services Authority to conduct deposit-taking” (página jurídica do Lloyds); inscrição no registro não obtida · Fonte da licença
Regulador. Isle of Man Financial Services Authority (IOMFSA); o titular da licença é autorizado pela PRA britânica e regulado pela FCA e pela PRA (FRN 763256)
Avaliação completa do banco · Histórico regulatório e judicial · Tarifas e condições
- Multa civil por violações regulatórias e de PLD/FT relativas a um relacionamento de correspondência bancária
12 de agosto de 2022 · Jersey Financial Services Commission (JFSC) · Decisão definitiva · Autoridade de fora desta praça · Fonte primária
Nedbank Private Wealth Limited · 1 registro no histórico
Forma jurídica. Titular da licença
Licença. “Nedbank Private Wealth Limited is licensed and regulated by the Isle of Man Financial Services Authority.” (rodapé do site); categoria da licença não obtida no registro · Fonte da licença
Regulador. Isle of Man Financial Services Authority (IOMFSA); filial de Jersey regulada pela JFSC; filial de Londres autorizada pela PRA e regulada pela FCA e pela PRA; escritório de representação nos Emirados Árabes Unidos licenciado pelo Banco Central dos Emirados Árabes Unidos
Avaliação completa do banco · Histórico regulatório e judicial · Tarifas e condições
- Multa civil por falhas de prevenção à lavagem de dinheiro em relação a seus clientes estrangeiros politicamente expostos
19 de dezembro de 2023 · Isle of Man Financial Services Authority · Decisão definitiva · Autoridade desta praça · Fonte primária
Santander Financial Services plc, Isle of Man Branch · 1 registro no histórico
Forma jurídica. Filial do Santander Financial Services plc
Licença. “Santander Financial Services plc, Isle of Man Branch has its principal place of business at” Douglas “and is regulated by the Isle of Man Financial Services Authority.” (rodapé do site); inscrição no registro não obtida · Fonte da licença
Regulador. Isle of Man Financial Services Authority (IOMFSA); o titular da licença é autorizado pela PRA britânica e regulado pela FCA e pela PRA; filial de Jersey regulada pela JFSC
Avaliação completa do banco · Histórico regulatório e judicial · Tarifas e condições
- Multa por controles ineficazes de prevenção à lavagem de dinheiro sobre clientes empresariais
8 de dezembro de 2022 · Financial Conduct Authority (Reino Unido) · Decisão definitiva · Registro de contexto · Fonte primária
Standard Bank Isle of Man Limited · 2 registros no histórico
Forma jurídica. Subsidiária constituída localmente
Licença. “Standard Bank Isle of Man Limited is licensed by the Isle of Man Financial Services Authority” (página de situação regulatória do banco); categoria da licença não obtida no registro · Fonte da licença
Regulador. Isle of Man Financial Services Authority (IOMFSA)
Avaliação completa do banco · Histórico regulatório e judicial · Tarifas e condições
- Multa civil por descumprir uma ordem judicial de bloqueio ao movimentar recursos bloqueados e enviar uma transferência ao exterior
7 de janeiro de 2022 · Isle of Man Financial Services Authority · Decisão definitiva · Autoridade desta praça · Fonte primária - Sanção administrativa por constatações de conformidade em prevenção à lavagem de dinheiro feitas em uma inspeção de 2022
24 de janeiro de 2025 · Prudential Authority, South African Reserve Bank (banco central da África do Sul) · Decisão definitiva · Registro de contexto · Fonte primária