लक्ज़मबर्ग
लक्ज़मबर्ग की रिपोर्टें उस संस्थान की पहचान करती हैं जिसमें खाता बुक होता है, और जमा व सिक्योरिटीज कस्टडी के प्रकाशित प्रावधान बताती हैं। लाइसेंस और रिकॉर्ड देखें।
लक्ज़मबर्ग में रेटेड बैंक
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Qलक्ज़मबर्ग में लाइसेंसिंग, सुरक्षा और डिस्क्लोजर
हर बिंदु उस स्रोत से लिंक है जिससे समीक्षा की तिथि पर उसकी जाँच की गई थी।
लक्ज़मबर्ग में बैंक लाइसेंस और रेगुलेटरी रिकॉर्ड
इस सेंटर में 10 संस्थान शामिल हैं। कानूनी स्वरूप, रिव्यू में उद्धृत लाइसेंस और उस रिव्यू में दर्ज मामले देखने के लिए फाइल खोलें।
शाखा के मामले में मूल संस्थान, लागू जमा योजना और सिक्योरिटीज के अकाउंट कीपर के नाम की पुष्टि करें।
क्रेडिट संस्थानों के लिए CSSF सर्च · CSSF बैंकिंग पर्यवेक्षण और ऑथराइजेशन · Luxembourg Deposit Guarantee Fund
इस रिकॉर्ड में अन्य क्षेत्राधिकारों के प्राधिकरणों द्वारा उसी लाइसेंसधारी के खिलाफ की गई कार्रवाइयाँ और संदर्भ के लिए जोड़ी गई प्रविष्टियाँ भी हो सकती हैं। लिंक किए गए रिव्यू में संबंधित पक्षों की पहचान की गई है और हर मामले की स्थिति बताई गई है।
Bank Pictet & Cie (Europe) AG, succursale de Luxembourg · 0 रिकॉर्ड प्रविष्टियाँ
कानूनी स्वरूप। Bank Pictet & Cie (Europe) AG, Frankfurt am Main की शाखा (LEI 549300GSSPQ1QSKI1376)
लाइसेंस। एक जर्मन क्रेडिट संस्थान की लक्ज़मबर्ग शाखा; गतिविधि: 'toutes les activités bancaires et de crédit conformément à l'annexe 1 de la loi luxembourgeoise du 5 avril 1993' · लाइसेंस का स्रोत
रेगुलेटर। BaFin/ECB (मूल देश, लाइसेंसधारी Bank Pictet & Cie (Europe) AG, फ्रैंकफर्ट); CSSF (होस्ट, लक्ज़मबर्ग शाखा)
बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें
इस बैंक के रेगुलेटरी रिकॉर्ड में कोई विशिष्ट मामला दर्ज नहीं है।
Banque de Luxembourg S.A. · 1 रिकॉर्ड प्रविष्टि
कानूनी स्वरूप। लाइसेंसधारी
लाइसेंस। लक्ज़मबर्ग कानून के तहत क्रेडिट संस्थान (CSSF); ECB की महत्वपूर्ण पर्यवेक्षित संस्थाओं की सूची में शामिल · लाइसेंस का स्रोत
रेगुलेटर। CSSF
बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें
- AML/CFT पेशेवर दायित्वों के उल्लंघन और सुदृढ़ व विवेकपूर्ण प्रबंधन के उल्लंघन पर प्रशासनिक जुर्माना
15 नवंबर 2021 · CSSF (Commission de Surveillance du Secteur Financier) · अंतिम निर्णय · स्थानीय प्राधिकरण · मूल स्रोत
Banque Internationale à Luxembourg S.A. · 2 रिकॉर्ड प्रविष्टियाँ
कानूनी स्वरूप। लाइसेंसधारी
लाइसेंस। लक्ज़मबर्ग कानून के तहत क्रेडिट संस्थान (CSSF); ECB की महत्वपूर्ण संस्था · लाइसेंस का स्रोत
रेगुलेटर। CSSF
बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें
- एक उच्च-जोखिम ग्राहक सेगमेंट पर एंटी-मनी लॉन्ड्रिंग नियंत्रणों में कमजोरियों के लिए प्रशासनिक जुर्माना
16 मार्च 2020 · CSSF (Commission de Surveillance du Secteur Financier) · अंतिम निर्णय · स्थानीय प्राधिकरण · मूल स्रोत - अमेरिकी न्याय विभाग के Swiss Bank Program के तहत नॉन-प्रॉसिक्यूशन एग्रीमेंट, अमेरिका से जुड़े अघोषित खाते
12 नवंबर 2015 · अमेरिकी न्याय विभाग (Swiss Bank Program, Category 2) · दोष स्वीकार कर निपटारा · संदर्भ प्रविष्टि · मूल स्रोत
BGL BNP Paribas S.A. · 1 रिकॉर्ड प्रविष्टि
कानूनी स्वरूप। लाइसेंसधारी
लाइसेंस। लक्ज़मबर्ग कानून के तहत क्रेडिट संस्थान (CSSF); ECB की महत्वपूर्ण संस्था · लाइसेंस का स्रोत
रेगुलेटर। CSSF
बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें
- AML/CFT पेशेवर दायित्वों के गंभीर उल्लंघनों पर प्रशासनिक जुर्माना
8 मई 2024 · CSSF (Commission de Surveillance du Secteur Financier) · अंतिम निर्णय · स्थानीय प्राधिकरण · मूल स्रोत
Edmond de Rothschild (Europe) · 2 रिकॉर्ड प्रविष्टियाँ
कानूनी स्वरूप। लाइसेंसधारी
लाइसेंस। क्रेडिट संस्थान (CSSF के पर्यवेक्षण में)।
रेगुलेटर। CSSF
बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें
- 1MDB से हेराफेरी कर निकाले गए फंड की लॉन्ड्रिंग और उन्हें रखने के लिए दोषसिद्धि, सहमति पर आधारित फैसले के जरिए
22 मई 2025 · Tribunal d'arrondissement de Luxembourg, 7e chambre correctionnelle · दोष स्वीकार कर निपटारा · स्थानीय प्राधिकरण · मूल स्रोत - आंतरिक गवर्नेंस, अनुपालन और एंटी-मनी लॉन्ड्रिंग नियंत्रणों में विफलताओं पर प्रशासनिक जुर्माना
21 जून 2017 · CSSF (Commission de Surveillance du Secteur Financier) · अंतिम निर्णय · स्थानीय प्राधिकरण · मूल स्रोत
J.P. Morgan SE, Luxembourg Branch · 3 रिकॉर्ड प्रविष्टियाँ
कानूनी स्वरूप। J.P. Morgan SE, Frankfurt am Main की शाखा (LEI 549300ZK53CNGEEI6A29)
लाइसेंस। J.P. Morgan SE की लक्ज़मबर्ग शाखा (जर्मन SE, क्रेडिट संस्थान) · लाइसेंस का स्रोत
रेगुलेटर। BaFin/ECB (मूल देश, लाइसेंसधारी J.P. Morgan SE, फ्रैंकफर्ट; ECB की महत्वपूर्ण संस्था); CSSF (होस्ट)
बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें
- क्रेडिट जोखिम और क्रेडिट वैल्यूएशन एडजस्टमेंट जोखिम के जोखिम-भारित एसेट्स की गलत रिपोर्टिंग पर दंड
19 फरवरी 2026 · European Central Bank (Banking Supervision) · अंतिम निर्णय · मूल स्रोत - संदिग्ध ट्रांजैक्शन रिपोर्ट बिना अनुचित देरी के दाखिल न करने पर प्रशासनिक जुर्माना
6 नवंबर 2025 · BaFin (जर्मनी), लाइसेंसधारी का मूल देश रेगुलेटर · अंतिम निर्णय · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - प्रतिबंधित एसेट्स को देर से फ्रीज और रिपोर्ट करने तथा निवेशकों की निरंतर स्क्रीनिंग में कमियों पर फटकार
14 अक्टूबर 2024 · CSSF (Commission de Surveillance du Secteur Financier) · अंतिम निर्णय · स्थानीय प्राधिकरण · मूल स्रोत
Lombard Odier (Europe) S.A. · 0 रिकॉर्ड प्रविष्टियाँ
कानूनी स्वरूप। लाइसेंसधारी
लाइसेंस। लक्ज़मबर्ग कानून के तहत क्रेडिट संस्थान: 'Authorised and regulated by the Commission de Surveillance du Secteur Financier (CSSF) in Luxembourg' · लाइसेंस का स्रोत
रेगुलेटर। CSSF
बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें
इस बैंक के रेगुलेटरी रिकॉर्ड में कोई विशिष्ट मामला दर्ज नहीं है।
Quintet Private Bank (Europe) S.A. · 0 रिकॉर्ड प्रविष्टियाँ
कानूनी स्वरूप। लाइसेंसधारी
लाइसेंस। क्रेडिट संस्थान (CSSF के पर्यवेक्षण में)।
रेगुलेटर। CSSF
बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें
इस बैंक के रेगुलेटरी रिकॉर्ड में कोई विशिष्ट मामला दर्ज नहीं है।
Société Générale Luxembourg · 0 रिकॉर्ड प्रविष्टियाँ
कानूनी स्वरूप। लाइसेंसधारी
लाइसेंस। लक्ज़मबर्ग कानून के तहत क्रेडिट संस्थान (CSSF); ECB की महत्वपूर्ण संस्था · लाइसेंस का स्रोत
रेगुलेटर। CSSF
बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें
इस बैंक के रेगुलेटरी रिकॉर्ड में कोई विशिष्ट मामला दर्ज नहीं है।
UBS Europe SE, Luxembourg Branch · 1 रिकॉर्ड प्रविष्टि
कानूनी स्वरूप। UBS Europe SE, Frankfurt am Main की शाखा (LEI 5299007QVIQ7IO64NX37)
लाइसेंस। UBS Europe SE की लक्ज़मबर्ग शाखा (जर्मन SE, क्रेडिट संस्थान) · लाइसेंस का स्रोत
रेगुलेटर। BaFin/ECB (मूल देश, लाइसेंसधारी UBS Europe SE, फ्रैंकफर्ट; ECB की महत्वपूर्ण संस्था); CSSF (होस्ट)
बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें
- क्लाइंटों की अवैध सॉलिसिटेशन और गंभीर मनी लॉन्ड्रिंग से जुड़े फ्रांसीसी क्रॉस-बॉर्डर मामले का निपटारा
23 सितंबर 2025 · फ्रांसीसी राज्य (2023 में फ्रांस के सुप्रीम कोर्ट द्वारा दोष की पुष्टि करने और दंड व हर्जाने को पुनर्मूल्यांकन के लिए वापस भेजने के बाद UBS AG ने भुगतान पर सहमति दी); विज्ञप्ति यह नहीं कहती कि किसी रिमांड कोर्ट ने 2025 में फैसला दिया, न ही यह बताती है कि राशियाँ किसने तय कीं · अंतिम निर्णय · संदर्भ प्रविष्टि · मूल स्रोत