बुकिंग सेंटर
अमेरिका
अमेरिका की रिपोर्टें हर प्राइवेट बैंकिंग ऑफर के पीछे के चार्टर्ड बैंक की पहचान करती हैं और बीमित जमा को कस्टडी में रखे निवेश से अलग दिखाती हैं। लाइसेंस और रिकॉर्ड देखें।
रैंकिंग
अमेरिका में रेटेड बैंक
#बैंकबुकिंग सेंटरPPLI.comरेटिंग
1
SNSafra National Bank of New YorkSafra National Bank of New Yorkअमेरिका2
GSGoldman Sachs Bank USAGoldman Sachs Private Wealth Management (बैंक)अमेरिका3
NTThe Northern Trust CompanyNorthern Trust Wealth Managementअमेरिका4
MSMorgan Stanley Private Bank, National AssociationMorgan Stanley Private Bankअमेरिका5
JPJPMorgan Chase Bank, National AssociationJ.P. Morgan Private Bank (अमेरिका)अमेरिका6
WFWells Fargo Bank, National AssociationWells Fargo Private Bankअमेरिका7
APBank of America, National AssociationBank of America Private Bankअमेरिका8
CPCitibank, N.A.Citi Private Bank (अमेरिका)अमेरिका9
BWThe Bank of New York MellonBNY Wealthअमेरिका
SNGSNTMSJPWFAPCPBWरेगुलेटरी ढाँचा
अमेरिका में लाइसेंसिंग, सुरक्षा और डिस्क्लोजर
हर बिंदु उस स्रोत से लिंक है जिससे समीक्षा की तिथि पर उसकी जाँच की गई थी।
रेगुलेटर और लाइसेंसिंग कानूननेशनल बैंक चार्टर के लिए National Bank Act (12 U.S.C.); स्टेट चार्टर के लिए राज्यों के बैंकिंग कोड। बीमा के लिए Federal Deposit Insurance Act।
जमा सुरक्षाFDIC जमा बीमा, जिसका संचालन Federal Deposit Insurance Corporation करता है। कवर: हर FDIC-बीमित बैंक में प्रति जमाकर्ता, हर खाता स्वामित्व श्रेणी के लिए USD 250,000। मुद्रा: USD। क्या कवर होता है: चेकिंग, सेविंग्स और मनी मार्केट डिपॉजिट खाते, सर्टिफिकेट ऑफ डिपॉजिट, कुछ प्रीपेड कार्ड। कवर नहीं: शेयर, बॉन्ड और म्यूचुअल फंड निवेश, एन्युटी, जीवन बीमा पॉलिसियाँ, सेफ डिपॉजिट बॉक्स या उनमें रखा सामान, म्युनिसिपल सिक्योरिटीज, अमेरिकी ट्रेजरी बिल, बॉन्ड या नोट, क्रिप्टो एसेट्स। भुगतान: दिनों की कोई तय संख्या नहीं बताई गई; FDIC के अनुसार वह तेजी से कार्रवाई करता है ताकि बीमित जमा तक पहुँच बाधित न हो। स्रोत
अनिवासी क्लाइंटअनिवासियों के खातों पर रोक लगाने वाला कोई सार्वजनिक नियम नहीं मिला। कस्टमर आइडेंटिफिकेशन प्रोग्राम के नियम (31 CFR 1020.220) गैर-अमेरिकी व्यक्तियों की पहचान अनिवार्य करते हैं।
सरकारी गारंटीFDIC जमा बीमा के पीछे अमेरिकी सरकार की पूर्ण साख (full faith and credit) है।
बैंक रिव्यू
अमेरिका में बैंक लाइसेंस और रेगुलेटरी रिकॉर्ड
इस सेंटर में 9 संस्थाएँ कवर की गई हैं। कानूनी स्वरूप, रिव्यू में उद्धृत लाइसेंस और उस रिव्यू में दर्ज मामले देखने के लिए फाइल खोलें।
पुष्टि करें कि नकदी कौन-सी इकाई रखती है, स्वीप डिपॉजिट कहाँ जाते हैं और हर खाते पर कौन-सी स्वामित्व श्रेणी लागू होती है।
FDIC BankFind Suite · नेशनल और ट्रस्ट बैंकों की OCC सूचियाँ · जमा बीमा पर FDIC गाइड
इस रिकॉर्ड में अन्य क्षेत्राधिकारों के प्राधिकरणों द्वारा उसी लाइसेंसधारी के खिलाफ की गई कार्रवाइयाँ और संदर्भ के लिए जोड़ी गई प्रविष्टियाँ भी हो सकती हैं। लिंक किए गए रिव्यू में संबंधित पक्षों की पहचान की गई है और हर मामले की स्थिति बताई गई है।
Bank of America, National Association · 7 रिकॉर्ड प्रविष्टियाँ
कानूनी स्वरूप। स्थानीय रूप से निगमित सहायक कंपनी
लाइसेंस। नेशनल बैंक (OCC), FDIC बीमित, FDIC प्रमाणपत्र संख्या 3510 · लाइसेंस का स्रोत
रेगुलेटर। OCC
बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें
- Bank Secrecy Act के जानबूझकर उल्लंघन पर दंड, जिनमें छूटी हुई और देर से दाखिल संदिग्ध गतिविधि रिपोर्टें शामिल हैं
13 अक्टूबर 2026 · Financial Crimes Enforcement Network (OCC के साथ) · दोष स्वीकार कर निपटारा · स्थानीय प्राधिकरण · मूल स्रोत - कई अमेरिकी प्रतिबंध कार्यक्रमों के प्रथम दृष्टया उल्लंघनों पर समझौता
13 अक्टूबर 2026 · Office of Foreign Assets Control (अमेरिकी ट्रेजरी) · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · स्थानीय प्राधिकरण · मूल स्रोत - एंटी-मनी लॉन्ड्रिंग और प्रतिबंध अनुपालन में कमियों पर सीज एंड डेसिस्ट आदेश
23 दिसंबर 2024 · Office of the Comptroller of the Currency · अंतिम निर्णय · स्थानीय प्राधिकरण · मूल स्रोत - मॉर्गेज रिपोर्टिंग में गलत जनसांख्यिकीय डेटा पर सहमति आदेश
28 नवंबर 2023 · Consumer Financial Protection Bureau · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · स्थानीय प्राधिकरण · मूल स्रोत - बार-बार ली गई फीस, रोके गए कार्ड रिवॉर्ड और बिना अनुमति खोले गए क्रेडिट कार्ड खातों पर आदेश
11 जुलाई 2023 · Consumer Financial Protection Bureau (OCC के साथ) · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · स्थानीय प्राधिकरण · मूल स्रोत - राज्य बेरोजगारी भत्ता कार्डों पर फ्रीज किए गए खातों और खारिज किए गए धोखाधड़ी दावों पर आदेश
14 जुलाई 2022 · Office of the Comptroller of the Currency और Consumer Financial Protection Bureau · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · स्थानीय प्राधिकरण · मूल स्रोत - दूसरे राज्यों के खातों पर कुर्की आदेशों के निपटान पर सहमति आदेश
4 मई 2022 · Consumer Financial Protection Bureau · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · स्थानीय प्राधिकरण · मूल स्रोत
Citibank, N.A. · 15 रिकॉर्ड प्रविष्टियाँ
कानूनी स्वरूप। स्थानीय रूप से निगमित सहायक कंपनी
लाइसेंस। नेशनल बैंक (OCC), FDIC बीमित, FDIC प्रमाणपत्र संख्या 7213 · लाइसेंस का स्रोत
रेगुलेटर। OCC
बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें
- 2023 के मनी लॉन्ड्रिंग मामले के बाद हुए निरीक्षणों में पाए गए AML/CFT उल्लंघनों पर कंपोजिशन पेनल्टी
4 जुलाई 2025 · Monetary Authority of Singapore · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - आर्मेनियाई मूल के आवेदकों के साथ क्रेडिट कार्ड में भेदभाव पर सहमति आदेश
8 नवंबर 2023 · Consumer Financial Protection Bureau · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · स्थानीय प्राधिकरण · मूल स्रोत - Wirecard अनियमितताओं के बाद हुए निरीक्षणों में पाए गए AML/CFT उल्लंघनों पर कंपोजिशन पेनल्टी
21 जून 2023 · Monetary Authority of Singapore · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - सिविल मनी पेनल्टी और सीज एंड डेसिस्ट आदेश: रिस्क मैनेजमेंट, डेटा गवर्नेंस और आंतरिक नियंत्रण
7 अक्टूबर 2020 · Office of the Comptroller of the Currency · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · स्थानीय प्राधिकरण · मूल स्रोत - मॉर्गेज लोन पर बाढ़ बीमा में देरी के लिए सिविल मनी पेनल्टी
17 जनवरी 2020 · Office of the Comptroller of the Currency · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · स्थानीय प्राधिकरण · मूल स्रोत - PRA फाइनल नोटिस: रेगुलेटरी रिपोर्टिंग के गवर्नेंस और नियंत्रणों में खामियाँ
26 नवंबर 2019 · Prudential Regulation Authority · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - फोरक्लोज की गई संपत्ति को कानूनी सीमा से अधिक समय तक रखने के लिए सिविल मनी पेनल्टी
11 अक्टूबर 2019 · Office of the Comptroller of the Currency · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · स्थानीय प्राधिकरण · मूल स्रोत - एक मॉर्गेज डिस्काउंट प्रोग्राम में भेदभावपूर्ण प्राइसिंग के लिए सिविल मनी पेनल्टी
19 मार्च 2019 · Office of the Comptroller of the Currency · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · स्थानीय प्राधिकरण · मूल स्रोत - अंतर्निहित शेयरों के बिना जारी की गई अमेरिकन डिपॉजिटरी रिसीट्स पर आदेश
7 नवंबर 2018 · US Securities and Exchange Commission · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · स्थानीय प्राधिकरण · मूल स्रोत - क्रेडिट कार्ड ब्याज दरों का पुनर्मूल्यांकन कर उन्हें कम न करने पर सहमति आदेश
29 जून 2018 · Consumer Financial Protection Bureau · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · स्थानीय प्राधिकरण · मूल स्रोत - 2012 के एंटी-मनी लॉन्ड्रिंग आदेश का पालन न करने पर सिविल मनी पेनल्टी
27 दिसंबर 2017 · Office of the Comptroller of the Currency · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · स्थानीय प्राधिकरण · मूल स्रोत - स्टूडेंट लोन सर्विसिंग में चूक पर सहमति आदेश
21 नवंबर 2017 · Consumer Financial Protection Bureau · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · स्थानीय प्राधिकरण · मूल स्रोत - बाढ़ बीमा नियमों के उल्लंघन के एक पैटर्न के लिए सिविल मनी पेनल्टी
10 अक्टूबर 2017 · Office of the Comptroller of the Currency · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · स्थानीय प्राधिकरण · मूल स्रोत - फाइनल नोटिस: G10 स्पॉट FX ट्रेडिंग नियंत्रणों में विफलताएँ (पाँच बैंकों का समझौता)
11 नवंबर 2014 · Financial Conduct Authority · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - 2020 की प्रवर्तन कार्रवाई के तहत अपर्याप्त प्रगति के लिए Citigroup Inc. पर दंड
10 जुलाई 2024 · Federal Reserve Board · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · संदर्भ प्रविष्टि · मूल स्रोत
Goldman Sachs Bank USA · 4 रिकॉर्ड प्रविष्टियाँ
कानूनी स्वरूप। स्थानीय रूप से निगमित सहायक कंपनी
लाइसेंस। न्यूयॉर्क राज्य से चार्टर्ड बैंक, फेडरल रिजर्व सदस्य, FDIC प्रमाणपत्र संख्या 33124 · लाइसेंस का स्रोत
रेगुलेटर। फेडरल रिजर्व (स्टेट मेंबर बैंक) और New York DFS
बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें
- Apple Card विवादों के निपटान और किस्त योजना से जुड़े भ्रामक स्टेटमेंट पर सहमति आदेश
23 अक्टूबर 2024 · Consumer Financial Protection Bureau · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · स्थानीय प्राधिकरण · मूल स्रोत - बाढ़ बीमा नियमों के उल्लंघन के एक पैटर्न के लिए सिविल मनी पेनल्टी
12 जनवरी 2018 · Federal Reserve Board · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · स्थानीय प्राधिकरण · मूल स्रोत - फेड का दंड: 1MDB से जुड़ी पर्यवेक्षी और रिस्क कंट्रोल चूक
22 अक्टूबर 2020 · Federal Reserve Board · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · संदर्भ प्रविष्टि · मूल स्रोत - FCPA के तहत निपटारा: 1MDB रिश्वत योजना
22 अक्टूबर 2020 · अमेरिकी न्याय विभाग · दोष स्वीकार कर निपटारा · संदर्भ प्रविष्टि · मूल स्रोत
JPMorgan Chase Bank, National Association · 17 रिकॉर्ड प्रविष्टियाँ
कानूनी स्वरूप। स्थानीय रूप से निगमित सहायक कंपनी
लाइसेंस। नेशनल बैंक (OCC), FDIC बीमित, FDIC प्रमाणपत्र संख्या 628 · लाइसेंस का स्रोत
रेगुलेटर। OCC
बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें
- एक अयोग्य घोषित व्यक्ति को सिक्योरिटी-बेस्ड स्वैप डीलिंग में भाग लेने देने पर भर्त्सना
2 अक्टूबर 2026 · US Securities and Exchange Commission · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · स्थानीय प्राधिकरण · मूल स्रोत - OTC बॉन्ड प्राइसिंग के प्रकटीकरण में रिलेशनशिप मैनेजरों के कदाचार को रोकने या पकड़ने में विफलता पर MAS की सिविल पेनल्टी
2 दिसंबर 2024 · MAS · दोष स्वीकार कर निपटारा · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - प्रवर्तन कार्रवाई: मार्केट एब्यूज पकड़ने के लिए अपर्याप्त ट्रेड सर्विलांस, 2014 से 2023
14 मार्च 2024 · Office of the Comptroller of the Currency (पैरेंट कंपनी के लिए Federal Reserve Board के साथ) · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · स्थानीय प्राधिकरण · मूल स्रोत - रिपोर्ट न किए गए और गलत रिपोर्ट किए गए स्वैप लेनदेन पर आदेश
29 सितंबर 2023 · Commodity Futures Trading Commission · दोष स्वीकार कर निपटारा · स्थानीय प्राधिकरण · मूल स्रोत - रिपोर्ट न किए गए शॉर्ट-डेटेड FX स्वैप लेनदेन पर आदेश
5 जुलाई 2022 · Commodity Futures Trading Commission · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · स्थानीय प्राधिकरण · मूल स्रोत - गैर-अनुमोदित चैनलों पर कारोबारी संदेशों और उनसे खोए रिकॉर्ड पर आदेश
17 दिसंबर 2021 · Commodity Futures Trading Commission · दोष स्वीकार कर निपटारा · स्थानीय प्राधिकरण · मूल स्रोत - फिड्यूशियरी कारोबार पर अपर्याप्त आंतरिक नियंत्रण और ऑडिट के लिए सिविल मनी पेनल्टी
24 नवंबर 2020 · US Office of the Comptroller of the Currency · अंतिम निर्णय · स्थानीय प्राधिकरण · मूल स्रोत - डेफर्ड प्रॉसिक्यूशन एग्रीमेंट (DPA): कीमती धातुओं और अमेरिकी ट्रेजरी फ्यूचर्स में वायर फ्रॉड योजनाएँ (स्पूफिंग)
29 सितंबर 2020 · अमेरिकी न्याय विभाग (Criminal Division और US Attorney, District of Connecticut); CFTC; SEC · दोष स्वीकार कर निपटारा · स्थानीय प्राधिकरण · मूल स्रोत - AMLO उल्लंघनों (ग्राहक ड्यू डिलिजेंस, आवधिक समीक्षा, वायर ट्रांसफर में ओरिजिनेटर की जानकारी) पर फटकार, HK$12,500,000 का आर्थिक दंड और बाहरी समीक्षा का आदेश, अप्रैल 2012 से फरवरी 2014
28 दिसंबर 2018 · Hong Kong Monetary Authority (AMLO के तहत Monetary Authority) · अंतिम निर्णय · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - अंतर्निहित शेयरों के बिना जारी की गई अमेरिकन डिपॉजिटरी रिसीट्स पर आदेश
26 दिसंबर 2018 · US Securities and Exchange Commission · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · स्थानीय प्राधिकरण · मूल स्रोत - क्यूबा, ईरान और हथियार-प्रसार संबंधी प्रतिबंधों के 87 प्रथम दृष्टया उल्लंघनों पर समझौता, Finding of Violation के साथ
5 अक्टूबर 2018 · अमेरिकी ट्रेजरी का Office of Foreign Assets Control (OFAC) · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · स्थानीय प्राधिकरण · मूल स्रोत - अमेरिकी डॉलर ISDAFIX बेंचमार्क में हेरफेर के प्रयास पर आदेश
18 जून 2018 · Commodity Futures Trading Commission · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · स्थानीय प्राधिकरण · मूल स्रोत - कंज्यूमर रिपोर्टिंग कंपनियों को चेकिंग अकाउंट की गलत जानकारी देने पर सहमति आदेश
2 अगस्त 2017 · Consumer Financial Protection Bureau · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · स्थानीय प्राधिकरण · मूल स्रोत - अफ्रीकी अमेरिकी और हिस्पैनिक मॉर्गेज कर्जदारों से अधिक ब्रोकर फीस वसूलने पर सहमति आदेश
20 जनवरी 2017 · अमेरिकी न्याय विभाग (Civil Rights Division, US Attorney for the Southern District of New York के साथ) · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · स्थानीय प्राधिकरण · मूल स्रोत - आवश्यक Type 2 और/या Type 5 पंजीकरण के बिना ऑफशोर लिस्टेड इंडेक्स ऑप्शन ऑफर करने (2003 से 2015) और देर से रिपोर्टिंग पर फटकार और HK$2.6 मिलियन जुर्माना
20 अक्टूबर 2016 · Securities and Futures Commission (हांगकांग) · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - फाइनल नोटिस: G10 स्पॉट FX ट्रेडिंग नियंत्रणों में विफलताएँ (पाँच बैंकों का समझौता)
11 नवंबर 2014 · Financial Conduct Authority · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत - रिसीवर के रूप में FDIC से First Republic Bank की जमा राशि और लगभग सभी एसेट्स का अधिग्रहण
1 मई 2023 · California Department of Financial Protection and Innovation; रिसीवर के रूप में FDIC · अंतिम निर्णय · संदर्भ प्रविष्टि · मूल स्रोत
Morgan Stanley Private Bank, National Association · 1 रिकॉर्ड प्रविष्टि
कानूनी स्वरूप। स्थानीय रूप से निगमित सहायक कंपनी
लाइसेंस। नेशनल बैंक (OCC), FDIC प्रमाणपत्र संख्या 34221 · लाइसेंस का स्रोत
रेगुलेटर। OCC
बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें
- ग्राहक डेटा वाले हार्डवेयर को डीकमीशन करने की निगरानी में चूक के लिए सिविल मनी पेनल्टी
8 अक्टूबर 2020 · Office of the Comptroller of the Currency · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · स्थानीय प्राधिकरण · मूल स्रोत
Safra National Bank of New York · 0 रिकॉर्ड प्रविष्टियाँ
कानूनी स्वरूप। लाइसेंसधारी
लाइसेंस। नेशनल बैंक (OCC), FDIC प्रमाणपत्र संख्या 26876 · लाइसेंस का स्रोत
रेगुलेटर। OCC
बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें
इस बैंक के रेगुलेटरी रिकॉर्ड में कोई विशिष्ट मामला दर्ज नहीं है।
The Bank of New York Mellon · 6 रिकॉर्ड प्रविष्टियाँ
कानूनी स्वरूप। स्थानीय रूप से निगमित सहायक कंपनी
लाइसेंस। न्यूयॉर्क राज्य से चार्टर्ड बैंक, फेडरल रिजर्व सदस्य, FDIC प्रमाणपत्र संख्या 639 · लाइसेंस का स्रोत
रेगुलेटर। फेडरल रिजर्व (स्टेट मेंबर बैंक) और New York DFS
बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें
- गैर-अनुमोदित चैनलों पर कारोबारी संदेशों और उनसे खोए रिकॉर्ड पर आदेश
4 सितंबर 2025 · Commodity Futures Trading Commission · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · स्थानीय प्राधिकरण · मूल स्रोत - गलत रिपोर्ट किए गए स्वैप और 2019 के CFTC आदेश के उल्लंघन पर आदेश
26 अगस्त 2024 · Commodity Futures Trading Commission · दोष स्वीकार कर निपटारा · स्थानीय प्राधिकरण · मूल स्रोत - स्वैप लेनदेन की गलत रिपोर्टिंग पर आदेश
30 सितंबर 2019 · Commodity Futures Trading Commission · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · स्थानीय प्राधिकरण · मूल स्रोत - अंतर्निहित विदेशी शेयरों के बिना प्री-रिलीज की गई डिपॉजिटरी रिसीट्स पर समझौता आदेश
17 दिसंबर 2018 · US Securities and Exchange Commission · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · स्थानीय प्राधिकरण · मूल स्रोत - बाढ़ बीमा नियमों के उल्लंघन के एक पैटर्न के लिए सिविल मनी पेनल्टी
28 अगस्त 2018 · Federal Reserve Board · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · स्थानीय प्राधिकरण · मूल स्रोत - फाइनल नोटिस: Client Assets Sourcebook (सेफ कस्टडी एसेट्स) का उल्लंघन
15 अप्रैल 2015 · Financial Conduct Authority · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · इस सेंटर से बाहर का प्राधिकरण · मूल स्रोत
The Northern Trust Company · 1 रिकॉर्ड प्रविष्टि
कानूनी स्वरूप। स्थानीय रूप से निगमित सहायक कंपनी
लाइसेंस। इलिनॉय राज्य से चार्टर्ड बैंक, फेडरल रिजर्व सदस्य, FDIC प्रमाणपत्र संख्या 913 · लाइसेंस का स्रोत
रेगुलेटर। फेडरल रिजर्व (स्टेट मेंबर बैंक) और Illinois DFPR
बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें
- गलत रिपोर्ट किए गए स्वैप लेनदेन और स्वैप डीलर की कमजोर निगरानी पर आदेश
30 सितंबर 2019 · Commodity Futures Trading Commission · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · स्थानीय प्राधिकरण · मूल स्रोत
Wells Fargo Bank, National Association · 9 रिकॉर्ड प्रविष्टियाँ
कानूनी स्वरूप। स्थानीय रूप से निगमित सहायक कंपनी
लाइसेंस। नेशनल बैंक (OCC), FDIC प्रमाणपत्र संख्या 3511 · लाइसेंस का स्रोत
रेगुलेटर। OCC
बैंक का पूरा रिव्यू · रेगुलेटरी और कानूनी रिकॉर्ड · फीस और शर्तें
- वित्तीय अपराध रिस्क मैनेजमेंट और एंटी-मनी लॉन्ड्रिंग नियंत्रणों में कमियों पर फॉर्मल एग्रीमेंट
12 सितंबर 2024 · Office of the Comptroller of the Currency · पर्यवेक्षी कदम · स्थानीय प्राधिकरण · मूल स्रोत - ईरान, सूडान और सीरिया प्रतिबंधों के प्रथम दृष्टया उल्लंघनों पर समझौता
30 मार्च 2023 · Office of Foreign Assets Control (अमेरिकी ट्रेजरी) · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · स्थानीय प्राधिकरण · मूल स्रोत - सहमति आदेश: ऑटो लोन, मॉर्गेज और डिपॉजिट खातों का कुप्रबंधन
20 दिसंबर 2022 · Consumer Financial Protection Bureau · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · स्थानीय प्राधिकरण · मूल स्रोत - मॉर्गेज लॉस मिटिगेशन में चूक पर सिविल मनी पेनल्टी और आदेश
9 सितंबर 2021 · Office of the Comptroller of the Currency · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · स्थानीय प्राधिकरण · मूल स्रोत - ग्राहकों की सहमति के बिना खोले गए दसियों लाख खातों की आपराधिक और सिविल जाँच का निपटारा
21 फरवरी 2020 · अमेरिकी न्याय विभाग (SEC के साथ) · दोष स्वीकार कर निपटारा · स्थानीय प्राधिकरण · मूल स्रोत - सिक्योरिटीज में बेचे गए मॉर्गेज की गुणवत्ता को गलत ढंग से पेश करने पर सिविल पेनल्टी
1 अगस्त 2018 · अमेरिकी न्याय विभाग (US Attorney for the Northern District of California) · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · स्थानीय प्राधिकरण · मूल स्रोत - जबरन ऑटो बीमा और मॉर्गेज रेट-लॉक फीस, तथा कमजोर कंप्लायंस रिस्क मैनेजमेंट पर आदेश
20 अप्रैल 2018 · Consumer Financial Protection Bureau और Office of the Comptroller of the Currency · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · स्थानीय प्राधिकरण · मूल स्रोत - सहमति आदेश: चुपचाप बिना अनुमति डिपॉजिट और क्रेडिट कार्ड खाते खोलना
8 सितंबर 2016 · Consumer Financial Protection Bureau (OCC और City and County of Los Angeles के साथ) · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · स्थानीय प्राधिकरण · मूल स्रोत - एसेट ग्रोथ पर रोक के साथ सहमति सीज एंड डेसिस्ट आदेश
2 फरवरी 2018 · Federal Reserve Board · दोष स्वीकार किए बिना समझौता · संदर्भ प्रविष्टि · मूल स्रोत
महत्वपूर्ण जानकारी। यह दिखाई गई तिथि पर PPLI.com की संपादकीय राय है, जो सार्वजनिक जानकारी, क्लाइंट अनुभव और संपादकीय विवेक पर आधारित है। यह कोई तथ्यात्मक कथन, क्रेडिट रेटिंग या निवेश, कानूनी, टैक्स अथवा वित्तीय सलाह नहीं है; कोई भी कदम उठाने से पहले बैंक और अपने सलाहकारों से पुष्टि कर लें। इस सामग्री पर भरोसा करके लिए गए किसी भी निर्णय के लिए कोई दायित्व स्वीकार नहीं किया जाता। बैंकों के नाम और लोगो केवल पहचान के लिए उपयोग किए गए हैं। रेटिंग हर तिमाही अपडेट की जाती है। यह Q4 2026 संस्करण है, और कोई महत्वपूर्ण घटना होने पर दो संस्करणों के बीच भी रेटिंग बदल सकती है। पूरा अस्वीकरण
रेटिंग पर हस्ताक्षर Noam Cohen, एडिटर, Bank Intelligenceसमीक्षा 6 नवंबर 2026पद्धति संस्करण 2.4त्रुटि सुधार [email protected]