Analisi delle banche
Licenze bancarie e precedenti di vigilanza negli Stati Uniti
Su questa piazza seguiamo 9 istituti. Aprendo un dossier si vedono la forma giuridica, la licenza citata nell'analisi e i procedimenti riportati nell'analisi stessa.
Verificare quale entità detiene la liquidità, dove confluiscono gli eventuali depositi sweep e quale categoria di titolarità si applica a ciascun conto.
FDIC BankFind Suite · Elenchi OCC delle national bank e delle trust bank · Guida FDIC all'assicurazione dei depositi
I precedenti possono comprendere provvedimenti di autorità di altri paesi nei confronti dello stesso titolare della licenza, oltre a voci inserite a titolo di contesto. L'analisi collegata identifica le parti e illustra lo stato di ciascun procedimento.
Bank of America, National Association · 7 voci agli atti
Forma giuridica. Controllata di diritto locale
Licenza. Banca a statuto federale (OCC), assicurata FDIC, certificato FDIC 3510 · Fonte della licenza
Autorità di vigilanza. OCC
Analisi completa della banca · Precedenti di vigilanza e giudiziari · Commissioni e condizioni
Citibank, N.A. · 15 voci agli atti
Forma giuridica. Controllata di diritto locale
Licenza. Banca a statuto federale (OCC), assicurata FDIC, certificato FDIC 7213 · Fonte della licenza
Autorità di vigilanza. OCC
Analisi completa della banca · Precedenti di vigilanza e giudiziari · Commissioni e condizioni
Goldman Sachs Bank USA · 4 voci agli atti
Forma giuridica. Controllata di diritto locale
Licenza. Banca a statuto dello Stato di New York, membro della Fed, certificato FDIC 33124 · Fonte della licenza
Autorità di vigilanza. Federal Reserve (banca statale membro) e New York DFS
Analisi completa della banca · Precedenti di vigilanza e giudiziari · Commissioni e condizioni
JPMorgan Chase Bank, National Association · 17 voci agli atti
Forma giuridica. Controllata di diritto locale
Licenza. Banca a statuto federale (OCC), assicurata FDIC, certificato FDIC 628 · Fonte della licenza
Autorità di vigilanza. OCC
Analisi completa della banca · Precedenti di vigilanza e giudiziari · Commissioni e condizioni
- Censura per aver consentito a un soggetto interdetto di partecipare all'attività di dealer in security-based swap
2 ottobre 2026 · US Securities and Exchange Commission · Transazione senza ammissione di responsabilità · Autorità locale · Fonte primaria - Sanzione civile della MAS per non aver prevenuto né individuato condotte scorrette dei relationship manager nell'informativa sui prezzi delle obbligazioni OTC
2 dicembre 2024 · MAS · Definizione con ammissione dei fatti · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria - Provvedimento di vigilanza: sorveglianza inadeguata delle negoziazioni a fini di contrasto agli abusi di mercato, dal 2014 al 2023
14 marzo 2024 · Office of the Comptroller of the Currency (con il Federal Reserve Board per la capogruppo) · Transazione senza ammissione di responsabilità · Autorità locale · Fonte primaria - Provvedimento per operazioni in swap non segnalate o segnalate in modo errato
29 settembre 2023 · Commodity Futures Trading Commission · Definizione con ammissione dei fatti · Autorità locale · Fonte primaria - Provvedimento per operazioni in swap su cambi a breve scadenza non segnalate
5 luglio 2022 · Commodity Futures Trading Commission · Transazione senza ammissione di responsabilità · Autorità locale · Fonte primaria - Provvedimento per comunicazioni di lavoro su canali non autorizzati e conseguente perdita delle registrazioni
17 dicembre 2021 · Commodity Futures Trading Commission · Definizione con ammissione dei fatti · Autorità locale · Fonte primaria - Sanzione pecuniaria civile per controlli interni e audit inadeguati sull'attività fiduciaria
24 novembre 2020 · US Office of the Comptroller of the Currency · Decisione definitiva · Autorità locale · Fonte primaria - Accordo di sospensione dell'azione penale (DPA): schemi di frode telematica (wire fraud) sui future su metalli preziosi e su titoli del Tesoro USA (spoofing)
29 settembre 2020 · Dipartimento di Giustizia degli Stati Uniti (Criminal Division e US Attorney per il District of Connecticut); CFTC; SEC · Definizione con ammissione dei fatti · Autorità locale · Fonte primaria - Richiamo formale, sanzione pecuniaria di HK$12.500.000 e ordine di verifica esterna per violazioni dell'AMLO (adeguata verifica della clientela, revisioni periodiche, dati dell'ordinante nei bonifici), da aprile 2012 a febbraio 2014
28 dicembre 2018 · Hong Kong Monetary Authority (Monetary Authority ai sensi dell'AMLO) · Decisione definitiva · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria - Provvedimento per ADR (American depositary receipt) rilasciati senza le azioni sottostanti
26 dicembre 2018 · US Securities and Exchange Commission · Transazione senza ammissione di responsabilità · Autorità locale · Fonte primaria - Transazione per 87 apparenti violazioni delle sanzioni relative a Cuba, all'Iran e alla proliferazione, con accertamento di violazione (Finding of Violation)
5 ottobre 2018 · Office of Foreign Assets Control (OFAC) del Tesoro statunitense · Transazione senza ammissione di responsabilità · Autorità locale · Fonte primaria - Provvedimento per tentata manipolazione del benchmark ISDAFIX in dollari USA
18 giugno 2018 · Commodity Futures Trading Commission · Transazione senza ammissione di responsabilità · Autorità locale · Fonte primaria - Provvedimento concordato (consent order) per informazioni inesatte sui conti correnti fornite alle agenzie di informazione sui consumatori
2 agosto 2017 · Consumer Financial Protection Bureau · Transazione senza ammissione di responsabilità · Autorità locale · Fonte primaria - Provvedimento concordato (consent order) per commissioni di intermediazione più elevate applicate a mutuatari afroamericani e ispanici
20 gennaio 2017 · Dipartimento di Giustizia degli Stati Uniti (Civil Rights Division, con lo US Attorney per il Southern District of New York) · Transazione senza ammissione di responsabilità · Autorità locale · Fonte primaria - Richiamo formale e sanzione pecuniaria di HK$2,6 milioni per l'offerta di opzioni su indici quotate all'estero senza la necessaria registrazione di Tipo 2 e/o Tipo 5 (dal 2003 al 2015) e per segnalazioni tardive
20 ottobre 2016 · Securities and Futures Commission (Hong Kong) · Transazione senza ammissione di responsabilità · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria - Final Notice: carenze nei controlli sulla negoziazione FX spot G10 (transazione con cinque banche)
11 novembre 2014 · Financial Conduct Authority · Transazione senza ammissione di responsabilità · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria - Acquisizione dalla FDIC, in qualità di curatore (receiver), dei depositi e di sostanzialmente tutte le attività di First Republic Bank
1° maggio 2023 · California Department of Financial Protection and Innovation; FDIC in qualità di curatore · Decisione definitiva · Voce di contesto · Fonte primaria
Morgan Stanley Private Bank, National Association · 1 voce agli atti
Forma giuridica. Controllata di diritto locale
Licenza. Banca a statuto federale (OCC), certificato FDIC 34221 · Fonte della licenza
Autorità di vigilanza. OCC
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Safra National Bank of New York · 0 voci agli atti
Forma giuridica. Titolare della licenza
Licenza. Banca a statuto federale (OCC), certificato FDIC 26876 · Fonte della licenza
Autorità di vigilanza. OCC
Analisi completa della banca · Precedenti di vigilanza e giudiziari · Commissioni e condizioni
Nei precedenti di vigilanza di questa banca non figurano singoli procedimenti.
The Bank of New York Mellon · 6 voci agli atti
Forma giuridica. Controllata di diritto locale
Licenza. Banca a statuto dello Stato di New York, membro della Fed, certificato FDIC 639 · Fonte della licenza
Autorità di vigilanza. Federal Reserve (banca statale membro) e New York DFS
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The Northern Trust Company · 1 voce agli atti
Forma giuridica. Controllata di diritto locale
Licenza. Banca a statuto dello Stato dell'Illinois, membro della Fed, certificato FDIC 913 · Fonte della licenza
Autorità di vigilanza. Federal Reserve (banca statale membro) e Illinois DFPR
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Wells Fargo Bank, National Association · 9 voci agli atti
Forma giuridica. Controllata di diritto locale
Licenza. Banca a statuto federale (OCC), certificato FDIC 3511 · Fonte della licenza
Autorità di vigilanza. OCC
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