巴哈馬的執照、保障與資訊揭露
每一項均連結至審閱當日據以查核的資料來源。
巴哈馬銀行執照與監理紀錄
本簿記中心涵蓋3家機構。開啟檔案即可查看法律形式、評價引用的執照，以及該評價記載的事項。
若為多幣別往來關係，請確認哪些餘額符合巴哈馬存款保障制度的資格，以及由哪一個主體持有投資組合。
巴哈馬中央銀行受監理金融機構名錄 · 巴哈馬存款保險公司會員名單 · 巴哈馬中央銀行存款保險指引
紀錄可能包含其他地區主管機關對同一持照機構採取的處分，以及為說明背景而列入的項目。連結的評價會指明當事方，並說明各案件的現況。
CIBC Caribbean Bank (Bahamas) Limited · 1筆紀錄
法律形式。當地設立的子公司
執照：銀行及信託執照：受監理金融機構（SFI）名單登載'LIC0218 CIBC Caribbean Bank (Bahamas) Ltd. Resident Bank & Trust Authorized Dealer'（即居民銀行及信託機構、授權交易商） · 執照來源
監理機關：巴哈馬中央銀行；巴哈馬證券委員會；巴哈馬保險委員會；土克凱可群島金融服務委員會（依集團法律聲明頁面）
- 因兩項違反加拿大洗錢防制法的行為，遭處行政罰款
2023年12月7日 · 加拿大金融交易與報告分析中心（FINTRAC） · 確定裁決 · 背景參考事項 · 原始資料
Deltec Bank & Trust Limited · 1筆紀錄
法律形式。持照機構
執照：銀行及信託執照：SFI名單登載'LIC0098 Deltec Bank & Trust Ltd. Resident Bank & Trust Authorized researcher'（即居民銀行及信託機構，並列有Authorized researcher身分）；亦登記為Registered Representative持照機構 · 執照來源
監理機關：巴哈馬中央銀行；巴哈馬證券委員會（依銀行網站）
- FTX前客戶提起集體訴訟，指控該銀行協助FTX規避巴哈馬法律及認識客戶（KYC）審查
2024年4月2日 · 佛羅里達州南部某聯邦法院（依所引用報導所載；報導未列出MDL編號、案號及承審法官） · 指控或主張 · 本簿記中心以外的主管機關 · 原始資料
Pictet Bank & Trust Limited · 0筆紀錄
法律形式。當地設立的子公司
執照：銀行及信託執照：SFI名單登載'LIC0095 Pictet Bank & Trust Ltd. Non-Resident Bank & Trust Not an Authorized researcher or Authorized Dealer'（Other Public Licensees欄，即非居民銀行及信託機構，非Authorized researcher亦非授權交易商） · 執照來源
監理機關：巴哈馬中央銀行
本銀行的監理紀錄中未列出個別案件。