HSBC Bank plc, Jersey Branch

依Financial Services (Civil Penalties) Regulations 2015裁處的裁量性民事罰款（受限制處分帳戶的付款；未經金融情報中心（FIU）同意簽發支票）

曼島金融服務管理局（IOMFSA）因HSBC Bank plc, Isle of Man Branch違反Financial Services Rule Book 2016第6.1條及第8.3(2)條，以及AML/CFT Code 2019第4(1)(a)(iii)段，對其處以293,930英鎊民事罰款（由419,900英鎊折減30%後的金額）：該分行在獲准付款後未重新啟用預防性控管，致使三筆定期付款自受限制處分的帳戶流出；另在未取得金融情報中心必要同意的情況下簽發一張支票。此為該法律主體在曼島的案件，其根西島分行持有當地執照。

HSBC be required to pay a discretionary civil penalty imposed under section 16 of the Act（滙豐須繳納依該法上述條文裁處的裁量性民事罰款）

未自文件中擷取。

因不公平對待欠款或陷入財務困難的客戶遭處罰款

英國金融行為監理總署對HSBC Bank plc、HSBC UK Bank plc及Marks and Spencer Financial Services plc合計處以6,280,100英鎊罰款，原因是三者於2017年6月1日至2018年10月31日期間對待欠款或陷入財務困難的客戶時，違反第3及第6項原則以及消費信貸與不動產抵押貸款規則。FCA指出其政策、程序、員工訓練與監督均有缺失。該罰款已反映由8,971,600英鎊給予的30%和解折減。

最終通知：存款人保障識別與通知缺失（HBEU 2015年至2022年；HBUK 2018年至2021年）

英國審慎監理總署（PRA）對HSBC Bank plc與HSBC UK Bank plc合計處以57,417,500英鎊罰款，原因是兩者將符合資格的存款錯誤歸類為不適用FSCS保障，且約15個月未通知PRA。該罰款已反映因配合調查（包括及早承認部分違規）而折減的15%，以及因和解再折減的30%；若未折減，罰款將為9650萬英鎊。此罰款為共同罰款，與FCA 2021年的罰款分屬不同案件。此為持照法律主體在英國的案件，該主體的根西島分行持有當地執照。

The PRA has fined HSBC Bank plc (HBEU) and HSBC UK Bank plc (HBUK) (together, the Firms) £57,417,500（PRA已對HSBC Bank plc與HSBC UK Bank plc處以上述金額的罰款）

最終通知：交易監控機制有缺失（2010年3月31日至2018年3月31日）

英國金融行為監理總署（FCA）因HSBC Bank plc長達八年的洗錢防制流程缺失，對其處以63,946,800英鎊罰款，並認定其自動化交易監控系統有三個環節存在嚴重缺陷（情境涵蓋範圍、參數測試及資料準確性）。滙豐未對違規認定提出異議並同意及早和解，因而獲得由91,352,600英鎊折減30%的優惠。此為該法律主體在英國的案件，其根西島分行持有當地執照。

The FCA has fined HSBC Bank plc (HSBC) £63,946,800 for failings in its anti-money laundering processes.（FCA因HSBC Bank plc洗錢防制流程缺失，對其處以上述金額的罰款。）