瑞士寶盛

2023年洗錢案後，因檢查發現違反AML/CFT規定而處以的和解罰款

MAS對Bank Julius Baer & Co. Ltd., Singapore Branch處以240萬新加坡幣和解罰款；該分行是2023年初至2025年初檢查後遭處罰的九家金融機構之一。MAS指出，該分行屬於客戶風險評估不足、對財富來源不一致之處追查不足，以及對系統警示交易審查不足的金融機構之一。

本裁決涉及Bank Julius Bär & Co.

Five of the FIs (BJBS, BOIPL, Citi, CSSB, UOBKH) failed to implement adequate policies or processes（其中五家金融機構未能落實適當的政策或程序）

MAS表示，相關機構已著手改善，MAS將持續監督進展。

因單一私人客戶的結構型商品交易內部控制缺失遭申誡

摩納哥金融活動監督委員會（Commission de Contrôle des Activités Financières）對Bank Julius Baer (Monaco) S.A.M.作出申誡（blâme），理由是該行於2020年8月21日至2022年12月20日間為單一私人客戶進行的十筆結構型商品交易存在內部控制缺失；交易總額1.35億英鎊，其中最大一筆為3000萬英鎊。抽樣控制僅標示出其中一筆，多數交易亦未適用交易程序與監控工具；適合度方面的指控則不成立。該行已向該客戶支付3780萬英鎊賠償並採取改正措施，裁決刊登於《Journal de Monaco》。

緩起訴協議：共謀清洗逾3600萬美元FIFA相關賄款

Bank Julius Baer & Co. Ltd.在布魯克林聯邦法院承認，曾共謀清洗逾3600萬美元與FIFA相關的賄款，並簽訂為期三年的緩起訴協議，支付4332萬美元罰金及3637萬美元沒收款。美國司法部對其法遵計畫的改善給予一定程度的肯定。

has admitted today in federal court in Brooklyn that it conspired to launder over $36 million in bribes（於當日在布魯克林聯邦法院承認曾共謀清洗逾上述金額的賄款）

美國司法部：該行在改善法遵計畫上付出重大努力，因而獲得一定程度的考量。

瑞士寶盛洗錢防制嚴重缺失（涉PDVSA與FIFA，2009年至2018年初）

FINMA認定，瑞士寶盛於2009年至2018年初，在涉及PDVSA與FIFA的涉嫌貪腐案件中，打擊洗錢工作明顯不足。FINMA命令該行對高風險客戶顧問採取風險控管措施、調整薪酬與懲處制度、於董事會設立行為與法遵委員會、在符合規定前禁止進行重大收購，並委任外部稽核人。裁決未說明上訴狀態。

Julius Baer fell significantly short in combating money laundering between 2009 and early 2018.（瑞士寶盛在上述期間的打擊洗錢工作明顯不足。）

已命令採取上列措施；由FINMA指派外部稽核人。

緩起訴協議：共謀協助美國納稅人逃稅

Bank Julius Baer在紐約南區聯邦地區法院遭起訴，並簽訂緩起訴協議，承認明知而協助眾多美國納稅人客戶逃避納稅義務，同意支付5.47億美元。起訴暫緩三年，期滿後將聲請撤銷案件。

The agreement requires Julius Baer to pay a total of $547 million by no later than Feb. 9, 2016（該協議要求瑞士寶盛於上述期限前支付上述總額）