曼島受評銀行
曼島的執照、保障與資訊揭露
每一項均連結至審閱當日據以查核的資料來源。
曼島銀行執照與監理紀錄
本簿記中心涵蓋5家機構。開啟檔案即可查看法律形式、評價引用的執照，以及該評價記載的事項。
宜請銀行確認其執照類別，以及補償計畫將如何認定擬定的帳戶持有人。
曼島金融服務管理局 · 曼島存款人補償計畫規則 · 曼島金融服務規則手冊
紀錄可能包含其他地區主管機關對同一持照機構採取的處分，以及為說明背景而列入的項目。連結的評價會指明當事方，並說明各案件的現況。
Barclays Bank PLC, Isle of Man Branch · 11筆紀錄
法律形式。Barclays Bank PLC的分行
執照：本銀行的執照資料尚未建檔。
監理機關：曼島金融服務管理局（IOMFSA）；持照機構經英國PRA授權，並受FCA與PRA監理
- 指控銀行與受託人違反受託義務並協助掏空家族信託
2025年12月5日 · 美國科羅拉多聯邦地區法院，案號1:25-cv-03923 · 指控或主張 · 本簿記中心以外的主管機關 · 原始資料 - 最終通知：對企業金融客戶Stunt & Co的洗錢風險管理不足（Fowler Oldfield資金）
2025年7月14日 · 英國金融行為監理總署 · 和解結案（未承認違失） · 本簿記中心以外的主管機關 · 原始資料 - 最終通知：2008年10月增資公開說明書輕率未揭露與Qatar Holding LLC的顧問協議
2024年11月25日 · 英國金融行為監理總署 · 確定裁決 · 本簿記中心以外的主管機關 · 原始資料 - 命令：逾五百萬筆交換交易申報錯誤或延遲
2024年10月1日 · 美國商品期貨交易委員會 · 確定裁決 · 本簿記中心以外的主管機關 · 原始資料 - 和解指控：證券銷售超出註冊額度，且無追蹤銷售的系統
2022年9月29日 · 美國證券交易委員會 · 和解結案（未承認違失） · 本簿記中心以外的主管機關 · 原始資料 - 最終通知：對已倒閉支付業者Premier FX的往來關係監督缺失
2022年2月28日 · 英國金融行為監理總署 · 和解結案（未承認違失） · 本簿記中心以外的主管機關 · 原始資料 - 最終通知：未公平對待陷入財務困難的消費信貸客戶
2020年12月15日 · 英國金融行為監理總署 · 和解結案（未承認違失） · 本簿記中心以外的主管機關 · 原始資料 - 最終通知：為屬重要政治性職務人士的超高資產客戶辦理18.8億英鎊交易，金融犯罪風險處理不當
2015年11月26日 · 英國金融行為監理總署 · 和解結案（未承認違失） · 本簿記中心以外的主管機關 · 原始資料 - 最終通知：G10即期外匯交易業務控管缺失（原則3）
2015年5月20日 · 英國金融行為監理總署 · 和解結案（未承認違失） · 本簿記中心以外的主管機關 · 原始資料 - 最終通知：未妥善保護165億英鎊的保管資產（CASS）
2014年9月23日 · 英國金融行為監理總署 · 和解結案（未承認違失） · 本簿記中心以外的主管機關 · 原始資料 - 最終通知：倫敦黃金定價中的利益衝突及系統與控管缺失
2014年5月23日 · 英國金融行為監理總署 · 和解結案（未承認違失） · 本簿記中心以外的主管機關 · 原始資料
Lloyds Bank Corporate Markets plc, Isle of Man Branch · 1筆紀錄
法律形式：Lloyds Bank Corporate Markets plc的分行
執照：'is licensed by the Isle of Man Financial Services Authority to conduct deposit-taking'（駿懋銀行法律聲明頁面，即經曼島金融服務管理局核發執照從事收受存款業務）；未取得登記簿資料 · 執照來源
監理機關：曼島金融服務管理局（IOMFSA）；持照機構經英國PRA授權，並受FCA與PRA監理（FRN 763256）
- 因單一通匯銀行往來關係涉及監理及洗錢防制與打擊資恐（AML/CFT）違規，遭處民事罰款
2022年8月12日 · 澤西島金融服務委員會（JFSC） · 確定裁決 · 本簿記中心以外的主管機關 · 原始資料
Nedbank Private Wealth Limited · 1筆紀錄
法律形式。持照機構
執照：'Nedbank Private Wealth Limited is licensed and regulated by the Isle of Man Financial Services Authority.'（網站頁尾，即經曼島金融服務管理局核發執照並受其監理）；未自登記簿取得執照類別 · 執照來源
監理機關：曼島金融服務管理局（IOMFSA）；澤西島分行受JFSC監理；倫敦分行經PRA授權，並受FCA與PRA監理；阿聯酋代表處持有阿聯酋中央銀行核發的執照
- 因外國重要政治性職務人士客戶整體的洗錢防制缺失遭處民事罰款
2023年12月19日 · 曼島金融服務管理局 · 確定裁決 · 本簿記中心主管機關 · 原始資料
Santander Financial Services plc, Isle of Man Branch · 1筆紀錄
法律形式：Santander Financial Services plc的分行
執照：'Santander Financial Services plc, Isle of Man Branch has its principal place of business at' Douglas 'and is regulated by the Isle of Man Financial Services Authority.'（網站頁尾，即其主要營業地位於道格拉斯，並受曼島金融服務管理局監理）；未取得登記簿資料 · 執照來源
監理機關：曼島金融服務管理局（IOMFSA）；持照機構經英國PRA授權，並受FCA與PRA監理；澤西島分行受JFSC監理
- 因對企業銀行客戶的洗錢防制控管失效遭處罰款
2022年12月8日 · 英國金融行為監理總署 · 確定裁決 · 背景參考事項 · 原始資料
Standard Bank Isle of Man Limited · 2筆紀錄
法律形式。當地設立的子公司
執照：'Standard Bank Isle of Man Limited is licensed by the Isle of Man Financial Services Authority'（銀行監理資訊頁面，即經曼島金融服務管理局核發執照）；未自登記簿取得執照類別 · 執照來源
監理機關：曼島金融服務管理局（IOMFSA）
- 因違反法院限制令，移轉受限制資金並匯款至境外，遭處民事罰款
2022年1月7日 · 曼島金融服務管理局 · 確定裁決 · 本簿記中心主管機關 · 原始資料 - 因2022年檢查發現洗錢防制法遵缺失遭處行政處分
2025年1月24日 · 南非準備銀行審慎監理局（Prudential Authority） · 確定裁決 · 背景參考事項 · 原始資料