Multa administrativa por incumplimientos graves de las obligaciones profesionales antiblanqueo y contra la financiación del terrorismo
Tras una inspección realizada de mayo a noviembre de 2021, la CSSF constató incumplimientos graves de las obligaciones profesionales antiblanqueo y contra la financiación del terrorismo en BGL BNP Paribas S.A. en relación con un grupo de clientes vinculados de alto riesgo: diligencia debida incompleta sobre el origen de los fondos y del patrimonio, seguimiento inadecuado de las operaciones, comunicación tardía a la unidad de inteligencia financiera (UIF), cierre de relaciones sin informar a la UIF, revelación de información a clientes (tipping off) por parte de algunos empleados y participación insuficiente del área de cumplimiento antiblanqueo en la aprobación de relaciones de alto riesgo. El 8 de mayo de 2024, la CSSF impuso una multa administrativa de 3 000 000 EUR en virtud de los artículos 2-1(1), 8-4 y 8-5 de la Ley de 12 de noviembre de 2004, en su versión modificada.
El 8 de mayo de 2024, la CSSF impuso una multa administrativa.
La CSSF señaló que el banco cooperó plenamente y adoptó un plan de acción general y medidas correctoras durante la inspección y después de ella.