Verwaltungsbuße wegen schwerer Verletzungen beruflicher AML/CFT-Pflichten
Nach einer Prüfung von Mai bis November 2021 stellte die CSSF bei BGL BNP Paribas S.A. schwere Verletzungen beruflicher AML/CFT-Pflichten im Zusammenhang mit einer Gruppe verbundener Hochrisikokunden fest: unvollständige Sorgfaltsprüfungen zur Herkunft der Mittel und des Vermögens, unzureichende Transaktionsüberwachung, verspätete Meldungen an die Geldwäsche-Meldestelle, Beendigung von Geschäftsbeziehungen ohne Information der Meldestelle (FIU), unzulässige Informationsweitergabe (Tipping-off) durch einzelne Mitarbeiter und unzureichende Einbindung der AML-Compliance bei der Genehmigung von Hochrisikobeziehungen. Am 8. Mai 2024 verhängte die CSSF eine Verwaltungsbuße von 3.000.000 EUR nach Artikel 2-1(1), 8-4 und 8-5 des geänderten Gesetzes vom 12. November 2004.
On 8 May 2024 the CSSF imposed an administrative fine.
Die CSSF hielt fest, dass die Bank umfassend kooperierte und während und nach der Prüfung einen allgemeinen Aktionsplan sowie Korrekturmaßnahmen beschloss.